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第1题：
国际股票的种类有（）。
- A、直接海外上市的股票
- B、本国发行的特种股票
- C、欧洲股票
- D、美国股票
- E、香港股票
正确答案:A,B,C -
第2题：
简述股票初次发行条件和方式。
正确答案: 初次发行的条件：所谓初次发行，指以募集方式设立股份有限公司时公开募集股份或已设立公司首次公开发行股票，应当向中国证监会递交募股申请，经批准后方可发行。发行人申请公开发行股票时，应当符合下列条件：
①生产经营符合国家产业政策。
②其发行的普通股限于一种，同股同权同价。
③发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35％。
④发行前1年末，净资产在总资产中所占比例不低于30％，无形资产（不含土地使用权）在净资产中所占的比例不得高于20％。
⑤公司股本总额不少于人民币5000万元。
⑥向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25％。拟发行股本超过4亿元的，可酌情降低向社会公众发行的比例，但最低不得少于公司拟发行股本总额的15％。
⑦发起人在近3年内财务会计文件无虚假记载，没有重大违法行为。
⑧符合国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
股票发行的方式有：
①按募集对象划分，可分为公募发行与私募发行。公募发行是指股份有限公司面向市场公开向社会公众发行股票。公募发行的筹资潜力大，有利于股东队伍的扩大和产权的分散化，有利于克服垄断和提高股票的适销性，但通常需要承销商的协助，发行费用较高。私募发行是指股份有限公司向少数特定的投资者发售股票的方式。
②按销售主体不同，可分为直接发行和间接发行。直接发行也叫自销，是指股份有限公司自己组织股票推销的一种发行方式。自销股份有限公司自己承担发行股票的责任和风险，而股票发行的代办者及股票的经销商只收取一定的手续费，而不承担股票发行的风险。私募发行通常采用直接发行方式。间接发行也叫承销，是指股份有限公司委托金融中介机构作为承销商，面向社会投资者公开出售股票，而股份有限公司不负担风险。根据股票承销商在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为代销和包销两种形式。
③按发行价格的不同，可分为平价发行、折价发行与溢价发行。平价发行，是指按股票的票面金额发行股票。折价发行，是指以低于股票票面金额的价格发行股票。我国《公司法》明确规定，股票发行时，不能采取折价发行的方式。溢价发行，指用高于股票票面金额的价格发行股票。《公司法》规定，以超过票面金额为股票发行价格的，须经国务院股票管理部门批准。 -
第3题：
简述股票发行的认购方式
正确答案:1、股票发行认购方式的监管；
2、网下配售方式；
3、上网定价发行方式 -
第4题：
简述股票发行审核决定的法律效果
正确答案:1、核准决定
核准决定表明发行人可以按照申请文件的条件发行股票。考虑到公开募集文件的时效性，特别是有关公司财务状况和业绩表现会随时间流逝而发生变化，法律上要求发行人自中国证监会核准发行之日起，在6个月内发行股票，超过6个月未发行的，核准文件失效，发行人须重新申请，经中国证监会核准后方可发行。
如果在发行申请核准后、股票发行结束前的这段时间中，发行人发生重大事项的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。相关重大事项影响了发行条件的，应当重新履行核准程序；
2、不予核准的决定
股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请；
3、核准决定的撤销
对于已作出的核准股票发行的决定，如果中国证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行；已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。
对于核准被撤销的，保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。发行人的控股股东、实际控制人有过错的，也应当与发行人承担连带责任。
我国证券市场中发生过的撤销核准决定案是2002年的通海高科案。 -
第5题：
简述股票发行的承销
正确答案: 股票承销是指证券公司依照其与发行人之间的承销协议，承办股票发行事宜，筹集发行人所需资金的行为。经办承销业务的证券公司又称为“承销商”。
我国《证券法》第28条规定：“发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。”面向投资大众的公开发行股票，由于所募集的资金量大，承销商的参与必不可少。相对于发行人，承销商常常拥有庞大而高效的销售体系，而且知名承销商还具有良好的市场信誉及影响力，其对某一只股票的推介对于该股票的成功发行意义重大。我国实践中，由于担任主承销商的证券公司同时是该只股票的保荐人，因此它通过辅导、尽职调查、组织编制申请文件等工作，对于监督发行人依法规范运作、完成法定的信息披露等，都发挥着积极的作用。
与“承销”相对的是自办发行，即发行人不通过证券公司承销，而是自己将股票直接发售给投资人的方式。在我国，目前仅许可发行人在面向不多于10名现有股东的定向发行时，可以采取自办发行的方式。 -
第6题：
简述股票公开发行的基本的条件。
正确答案: （1）必须是经国家有关部门批准设立并注册登记的股份公司，股东人数要在一定数量以上；
（2）公司的生产经营要符合国家及地区的发展政策；
（3）公司的资产总值及净值要达到一定数额以上；
（4）公司具有良好的财务状况和一定年限的营业记录；
（5）新成立的公司发起人认缴股份不得少于一定数额；
（6）向非特定个人公开发行的股份不得少于公司总股份的一定比例；
（7）股东人数不得少于一定数量；
（8）发行公司或发起人在近三年内没有违法违纪行为或损坏公众利益的记录。 -
第7题：
国际股票公慕发行受到特别法规制。
正确答案:正确 -
第8题：
简述股票发行的动机是什么？
正确答案:（1）筹集资本（2）扩大影响（3）分散风险（4）将资本公积金转化为资本金（5）兼并与反兼并（6）股票分割 -
第9题：
问答题简述股票发行保荐的内容正确答案： 1、对发行人进行辅导：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当对发行人进行为期一年的辅导，以便发行人掌握上市公司规范运作的法律框架；
2、组织编制申请文件并出具推荐文件：保荐机构推荐发行人股票发行上市，应当对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行尽职调查、审慎核查，在此基础上，保荐机构根据发起人的委托，组织编制包括招股说明书在内的申请文件，并出具推荐文件，承诺其有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
3、提交申请文件，配合中国证监会对发行申请的审核：保荐机构需要指定保荐代表人与中国证监会进行专业沟通，组织发行人及其中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查等；
4、承销股票并保荐上市：发行申请被核准后，保荐机构担任发行人股票的主承销商，并在股票发行完毕后，向证券交易所推荐发行人股票上市。解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题简述国际股票发行的动机。正确答案： （1）国际股票可以在更具深度和广度的国际资本市场上筹集资金；（2）发行国际股票能够扩大投资者的分布范围，分散股权。（3）发行国际股票可在世界范围内提高公司的知名度，从而有利于企业未来的发展。（4）满足跨国购并发展的需要。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题简述国际股票的发行方式。正确答案： （1）海外直接上市
（2）以存托凭证发行上市
（3）欧洲股权解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题简述股票发行程序。正确答案： （1）订立企业章程；
（2）报请银行审批；
（3）银行代理发行。解析： 暂无解析 -
第13题：
简述国际股票的发行方式。
正确答案: （1）海外直接上市
（2）以存托凭证发行上市
（3）欧洲股权 -
第14题：
最国家信用的主要工具是（）
- A、发行股票
- B、国际借贷
- C、发行国债
- D、发行货币
正确答案:C -
第15题：
简述股票发行申请的审核机构
正确答案:按照《证券法》第22条，国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。
中国证监会根据《证券法》的授权，于2003年发布了《股票发行审核委员会暂行办法》，对相关事项作出了明确规定。发行审核委员会共有25名委员，对每一项发行申请，由7名委员组成一个审核委员会进行审核。 -
第16题：
简述国际股票概念及其发行方式。
正确答案: 国际股票是指世界各大企业公司按照有关规定在国际证券市场上发行和参与市场交易的股票。发行国际股票可分为海外直接上市、以存托凭证发行上市和欧洲股权。 -
第17题：
简述股票发行审核程序概述
正确答案: 股票发行审核是证券
市场准入监管的重要环节。我国2000年以前采用审批制和额度管理，发行审核程序复杂繁琐。2000年以后实行核准制，并逐步发挥市场机制的作用，引入证券发行与上市保荐制度，因此发行审核程序也趋于公开、透明，更有效率。因此本节的主要内容就是介绍股票发行的核准制和保荐制度，具体包括：
1、公司股东大会审核批准发行事项；
2、介绍股票发行的保荐制度；
3、介绍股票发行的核准制度，即股票发行申请文件的核准；
4、股票发行审核决定的法律效果；
5、未经核准发行股票的法律责任。 -
第18题：
直接到国际股票市场上发行股票以筹集资金的国际股票发行方式为（）。
正确答案:海外直接上市 -
第19题：
简述股票发行程序。
正确答案: （1）订立企业章程；
（2）报请银行审批；
（3）银行代理发行。 -
第20题：
多选题国际股票是指下列选项中的至少一种和其他的不属于同一国度内的股票即（）。A发行者和交易者
B发行地和交易地
C发行币种和发行者
D各个国家发行的股票
E一国政府发行的股票
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第21题：
填空题直接到国际股票市场上发行股票以筹集资金的国际股票发行方式为（）。正确答案： 海外直接上市解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题简述国际股票概念及其发行方式。正确答案： 国际股票是指世界各大企业公司按照有关规定在国际证券市场上发行和参与市场交易的股票。发行国际股票可分为海外直接上市、以存托凭证发行上市和欧洲股权。解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题国际股票的种类有（）。A直接海外上市的股票
B本国发行的特种股票
C欧洲股票
D美国股票
E香港股票
正确答案： A,B,C解析： 暂无解析