投资银行的业务不包括（）A、证券承销B、证券交易C、代理国库D、资产管理

题目

投资银行的业务不包括（）

  • A、证券承销
  • B、证券交易
  • C、代理国库
  • D、资产管理
相似考题

1.信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是( )。A．信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户B．信用经纪业务主要有融资和融券两种类型C．投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险D．投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入E．投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益

2.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司投资银行类业务专职内部控制人员数量占投资银行类业务人员总数的比例至少为1／10()此题为判断题(对，错)。

3.中国农业银行的业务范围不包括（ ）。A.基金管理 B.投资银行 C.人寿保险 D.金融快运

4.证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 （ ）

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  • 第1题：

    信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。

    A:投资银行的信用经纪业务不收取佣金
    B:信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
    C:投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
    D:信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
    E:投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益

    答案：B,D,E
    解析：
    本题考查信用经纪业务的相关内容。

  • 第2题：

    从狭义来看，投资银行业务不包括（）。

    A:承销业务
    B:并购业务
    C:资产管理业务
    D:保荐业务

    答案：C
    解析：
    广义的投资银行业务内容涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。狭义的投资银行业务内容只限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围，涉及的相关法律法规及政策规定截至2011年3月31日。

  • 第3题：

    投资银行最本源、最基础的业务活动不包括（ ）。


    A.证券发行与承销业务
    B.证券经纪与交易
    C.承销业务
    D.风险投资

    答案：D
    解析：
    投资银行的主要业务包括：证券发行与承销、证券经纪与交易、兼并收购、基金管理、风险投资、项目融资、金融衍生产品创新与交易、财务顾问和投资咨询、资产证券化。其中，证券发行与承销业务和证券经纪与交易是投资银行最本源、最基础的业务活动。

  • 第4题：

    农业银行投资银行业务不包括（）。

    • A、债券主承销
    • B、信托融资
    • C、并购贷款
    • D、股票增发

    正确答案:D

  • 第5题：

    当前全球投资银行的发展趋势包括（）。

    • A、投资银行监管出现放松倾向
    • B、投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务
    • C、投资银行交易驱动特征会减弱
    • D、以综合化金融集团方式经营投资银行业务
    • E、投资银行监管有加强倾向

    正确答案:D,E

  • 第6题：

    中间业务统计制度主要按产品分类设置指标，不包括（）。

    • A、结算性中间业务
    • B、担保性中间业务
    • C、投资银行业务
    • D、委托贷款业务

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    中间业务统计制度主要按产品分类设置指标，不包括（）。
    A

    结算性中间业务

    B

    担保性中间业务

    C

    投资银行业务

    D

    委托贷款业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于投资银行的性质描述准确的是（）
    A

    投资银行业务属一般性咨询业务

    B

    投资银行业务主要服务于货币市场

    C

    投资银行业务主要服务于资本*市场

    D

    投资银行是一个非资金密集型的行业


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    投资银行的业务不包括（）
    A

    证券承销

    B

    证券交易

    C

    代理国库

    D

    资产管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第24条规定，证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。
    Ⅱ项，第21条规定，证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。
    Ⅲ项，第30条规定，证券公司应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。
    Ⅳ项，第31条第1款和第2款规定，证券公司应当为投资银行类业务配备具备相应专业知识和履职能力的内部控制人员，独立开展投资银行类业务内部控制工作。投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。
    Ⅴ项，第43条第1款规定，证券公司应当根据监管要求、业务发展等情况的需要，建立内部控制执行效果定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

  • 第11题：

    单选题
    投资银行一词具有四层含义，其中机构层次对应（  ）。
    A

    投资银行

    B

    投资银行业

    C

    投资银行业务

    D

    投资银行学


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是（ 　）。
    A

    信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

    B

    信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

    C

    投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

    D

    投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

    E

    投资银行可以通过信用经纪业务可以增加手续费收入


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第13题：

    投资银行的主要利润来源不包括()。

    A:佣金
    B:资金运营收入
    C:利息收入
    D:表外业务收入

    答案：D
    解析：
    本题考查投资银行的主要利润来源。投资银行的利润来源包括三个方面：佣金、资金运营收入、利息收入。

  • 第14题：

    狭义的投资银行业不包括()。

    A:承销业务
    B:风险投资业务
    C:并购的财务顾问
    D:融资业务的财务顾问

    答案：B
    解析：
    投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。本题正确答案为B选项。

  • 第15题：

    简述投资银行的各类业务。


    正确答案: （1）证券承销业务。
    （2）证券交易与经纪业务。
    （3）并购业务。
    （4）资产管理业务。
    （5）财务顾问与咨询业务。
    （6）风险投资业务。

  • 第16题：

    证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。

    • A、业务运作部门
    • B、投资银行风险（质量）控制部门
    • C、财务管理部门
    • D、业务管理部门

    正确答案:B

  • 第17题：

    投资银行的发展趋势特点有（）。

    • A、投资银行业务混业发展趋势
    • B、投资银行的国际化
    • C、投资银行业务的网络化趋势
    • D、投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展
    • E、对投资银行业放开监管尺度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列关于投资银行的性质描述准确的是（）

    • A、投资银行业务属一般性咨询业务
    • B、投资银行业务主要服务于货币市场
    • C、投资银行业务主要服务于资本*市场
    • D、投资银行是一个非资金密集型的行业

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    投资银行的发展趋势特点有()。
    A

    投资银行业务混业发展趋势

    B

    投资银行的国际化

    C

    投资银行业务的网络化趋势

    D

    投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展

    E

    对投资银行业放开监管尺度


    正确答案： E,D
    解析： 选项ABCD是对投资银行发展趋势特点的正确描述，选项E描述错误，对投资银行业加强监管是其发展趋势，排除不选，答案选ABCD。

  • 第20题：

    多选题
    信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是（）。
    A

    信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

    B

    信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

    C

    投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

    D

    投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

    E

    投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。下列关于此项业务的说法中，正确的有（  ）。
    A

    信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

    B

    信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

    C

    投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

    D

    投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

    E

    投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    投资银行的主要利润来源不包括()。
    A

    佣金

    B

    资金运营收入

    C

    利息收入

    D

    表外业务收入


    正确答案： B
    解析： 投资银行的利润来源包括三个方面：佣金、资金运营收入、利息收入。

  • 第23题：

    单选题
    农业银行投资银行业务不包括（）。
    A

    债券主承销

    B

    信托融资

    C

    并购贷款

    D

    股票增发


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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