市场禁入

题目

市场禁入

相似考题

1.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。A．终身的证券市场禁入措施B．1至5年的证券市场禁入措施C．3至5年的证券市场禁入措施D．5至10年的证券市场禁入措施

2.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，但是当事人无陈述、申辩和要求举行听证的权利。 （ ）

3.被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ）

4.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。（ ）

参考答案和解析
正确答案:证券市场禁入是指国家为了保障证券市场正常的交易秩序，通过证券法规在一定的时期内或永久性地禁止某些对证券市场有重大妨碍的人员从事证券买卖业务及与证券买卖有关的业务的一种法律制度。
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  • 第1题：

    被采取证券市场禁入措施的人员（ ）。 A．应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务


    正确答案：ABC
    【考点】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342～343。

  • 第2题：

    对被追究刑事责任的施工单位经营者依法实施（ ）。

    A.执业禁入
    B.行业禁入
    C.专业禁入
    D.职业禁入

    答案：D
    解析：
    2020版教材P225 / 2019版教材P227
    对被追究刑事责任的生产经营者依法实施相应的职业禁入，对事故发生负有重大责任的社会服务机构和人员依法严肃追究法律责任，依法实施相应的行业禁人。

  • 第3题：

    根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）。
    Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员
    Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务
    Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事
    Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第4题：

    对严重失信主体实行（）制度。

    • A、市场禁入
    • B、市场准入
    • C、严格惩戒
    • D、市场退出

    正确答案:A

  • 第5题：

    简述证券市场禁入的主体。


    正确答案: （1）上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员；
    （2）证券经营机构（包括分支机构）的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    （3）证券登记、托管、清算机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    （4）从事证券业务的律师、注册会计师以及资产评估人员；
    （5）投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    （6）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；
    （7）中国证监会认定的其他人员。

  • 第6题：

    中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第7题：

    律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是（　　）。
    A

    单独对有关机构采取证券市场禁入措施

    B

    被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

    C

    证监会采取禁入措施后，应告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据

    D

    涉嫌犯罪的，应移送司法机关，确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施


    正确答案： B
    解析：
    A项，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；C项，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利；D项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
    A

    1至3年的证券市场禁入措施

    B

    3至5年的证券市场禁入措施

    C

    5至10年的证券市场禁入措施

    D

    终身的证券市场禁入措施


    正确答案： D
    解析： 《证券市场禁入规定》第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括：
    ①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
    ②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
    ③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
    ④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

  • 第10题：

    单选题
    共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，（　　）。
    A

    应当从轻或者减轻采取证券市场禁入措施

    B

    应当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

    C

    可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

    D

    可以从轻或者减轻采取证券市场禁入措施


    正确答案： C
    解析：
    《证券市场禁入规定》第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。 Ⅰ.采取证券市场禁入措施的事实 Ⅱ.采取证券市场禁入措施的理由及依据 Ⅲ.有陈述、申辩的权利 Ⅳ.有要求举行听证的权利
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚Ⅱ．共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ．中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券市场禁入规定》第六条，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。第九条规定，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。第十一条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

  • 第13题：

    需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻．减轻或者免予采取证券市场禁入措施。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342。

  • 第14题：

    对被追究刑事责任的施工单位经营者依法实施()。

    A . 执业禁入
    B . 行业禁入
    C . 专业禁入
    D . 职业禁入

    答案：D
    解析：
    P220
    对被追究刑事责任的生产经营者依法实施相应的职业禁入，对事故发生负有重大责任的社会服务机构和人员依法严肃追究法律责任，依法实施相应的行业禁人。

  • 第15题：

    被采取证券市场禁入措施的人员（）。

    • A、应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
    • B、在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
    • C、禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
    • D、禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    市场禁入


    正确答案:证券市场禁入是指国家为了保障证券市场正常的交易秩序，通过证券法规在一定的时期内或永久性地禁止某些对证券市场有重大妨碍的人员从事证券买卖业务及与证券买卖有关的业务的一种法律制度。

  • 第17题：

    论述证券市场禁入的含义及涉及的主机。


    正确答案:（1）证券市场禁入是指国家为了保障证券市场正常的交易秩序，通过证券法规在一定的时期内或永久性地禁止某些对证券市场有重大妨碍的人员从事证券买卖业务及与证券买卖有关的业务的一种法律制度。
    （2）市场禁入涉及的主体包括：
    ①上市公司董事、经理及其他高级管理人员；
    ②证券经营机构（包括分支机构）的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    ③证券登记、托管、清算机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    ④从事证券业务的律师、注册会计师以及资产评估人员；
    ⑤投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    ⑥证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；
    ⑦中国证监会认定的其他人员。
    （3）市场禁入制度通过将害群之马排除在市场之外，净分证券交易秩序，从而达到公平交易和保护广大证券投资者的合法利益。

  • 第18题：

    下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

    • A、1至3年的证券市场禁入措施
    • B、3至5年的证券市场禁入措施
    • C、5至10年的证券市场禁入措施
    • D、终身的证券市场禁入措施

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    以下关于证券市场禁入的说法正确的是（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施Ⅱ．中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则Ⅲ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，根据《证券市场禁入规定》第七条，配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施；Ⅱ项，根据《证券市场禁入规定》第二条，中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则；Ⅲ项，根据《证券市场禁入规定》第四条，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第20题：

    名词解释题
    市场禁入

    正确答案： 证券市场禁入是指国家为了保障证券市场正常的交易秩序，通过证券法规在一定的时期内或永久性地禁止某些对证券市场有重大妨碍的人员从事证券买卖业务及与证券买卖有关的业务的一种法律制度。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》，以下说法错误的是（　　）。[2016年6月真题]
    A

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，可在其他证券公司中从事证券相关业务

    B

    违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

    C

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

    D

    行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施


    正确答案： A
    解析：
    A项，《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第22题：

    问答题
    简述证券市场禁入的主体。

    正确答案： （1）上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员；
    （2）证券经营机构（包括分支机构）的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    （3）证券登记、托管、清算机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    （4）从事证券业务的律师、注册会计师以及资产评估人员；
    （5）投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    （6）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；
    （7）中国证监会认定的其他人员。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》的规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，可以在原上市公司担任（　　）职务。
    A

    董事

    B

    监事

    C

    高级管理人员

    D

    一般管理人员


    正确答案： C
    解析：
    《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

  • 第24题：

    问答题
    论述证券市场禁入的含义及涉及的主机。

    正确答案： （1）证券市场禁入是指国家为了保障证券市场正常的交易秩序，通过证券法规在一定的时期内或永久性地禁止某些对证券市场有重大妨碍的人员从事证券买卖业务及与证券买卖有关的业务的一种法律制度。
    （2）市场禁入涉及的主体包括：
    ①上市公司董事、经理及其他高级管理人员；
    ②证券经营机构（包括分支机构）的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    ③证券登记、托管、清算机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    ④从事证券业务的律师、注册会计师以及资产评估人员；
    ⑤投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
    ⑥证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；
    ⑦中国证监会认定的其他人员。
    （3）市场禁入制度通过将害群之马排除在市场之外，净分证券交易秩序，从而达到公平交易和保护广大证券投资者的合法利益。
    解析： 暂无解析

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