简述基金持有人的概念
题目
简述基金持有人的概念
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第1题：
关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。A.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议
B.基金份额持有人是基金公司的出资人
C.基金份额持有人是基金投资收益的受益人
D.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用答案：C解析：本题考查证券投资基金的参与主体。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。参见教材P17。 -
第2题：
(2017年)开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。A.基金份额持有人与基金管理人
B.基金份额持有人与销售代理人
C.基金份额持有人与注册登记人
D.基金份额持有人与基金份额持有人答案：A解析：开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。投资者即基金份额持有人。 -
第3题：
下列关于基金份额持有人的说法，正确的有()。A:基金份额持有人是基金投资者
B:基金份额持有人是基金受益人
C:基金份额持有人是基金资产的所有者
D:基金份额持有人是基金产品的管理者答案：A,B,C解析：基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。基金产品的募集者和管理者为基金管理人。 -
第4题：
简述社会保险基金的筹集的概念。
正确答案:社会保险基金的筹集，就是指由专门的社会保险管理机构按照社会保险制度所规定的计征对象和方法，定期向劳动者所在单位或劳动者个人征收社会保险费的行为。 -
第5题：
简述基金的概念及基金的分类。
正确答案: 基金就是将众多分散的资金集中起来，然后投资于某种专门用途的资金池，包括产业投资基金、证券投资基企和风险投资基金等。但是，最普遍的基金还是证券投资基金。
按照存续期内基金份额是否可以变动分类，证券投资基金主要有两类：封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金。
按照证券投资基金投资目标的差异，证券投资基金又分为股权基金、债券基金和混合基金。
按照基金投资所承担的风险差异，共同基金又分为成长型基金、收益型基金和平衡基金等。成长型基金，即以追求长期资本利得为主要目标的互助基金。收益型基金则是以迫求固定收益为主要目标的共同基金。平衡基金则是分散投资于股票和债券的基金，希望在资本成长与固定收益间求取平衡。 -
第6题：
简述证券投资基金的概念
正确答案:证券投资基金，是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。通过公开发售基金份额募集设立的证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动。这是一种间接证券投资方式，投资者通过购买基金来进行投资，投资对象包括各类有价证券、金融衍生品等。
基金业起源于英国，1868年11月组建的“海外和殖民地政府信托投资”被公认为是世界上第一只基金，标志着基金业的开端。1924年成立于美国的马塞诸塞投资信托基金被认为是真正现代意义上的投资基金。目前，世界基金市场主要集中在美国、欧盟和以日本为代表的亚太地区。证券投资基金在世界各国的存在形态各不相同，有不同的称谓。在美国，投资基金被称为共同基金。在英国和香港地区，投资基金被定义为“集合投资计划”，主要采用单位信托形态。在日本和韩国，投资基金被称为“证券信托投资”，即以有价证券投资为信托财产运用目的的信托。我国自1992年开始出现类似的投资方式，称为“证券投资基金”。近年来，随着我国证券市场在股权分置改革完成后逐步走出低谷，公众参与证券投资的热情高涨但缺乏必要的专业知识，因此，以“专家理财”、“代客投资”为特点的证券投资基金在我国进入了一个快速发展的时期。 -
第7题：
简述基金持有人的概念
正确答案: 证券投资基金中，投资人通过出资购买基金份额而成为基金的持有人。持有人的出资行为代表了对基金合同的认可，同时也完成了自己的核心义务。
持有人的受益权是一种复合性权利，它既包括债权性质的权利，如对受托人的信托利益请求权，即请求分配投资收益的权利；也包括物权性质的权利，如对基金财产强制执行提出异议的权利，基金财产清算时的取回权；还包括既不是债权也不是物权的权利，如对基金事务的知情权和对管理人的监督权等。这都是为了平衡基金关系中委托人和受托人在信息、专业知识等方面的极其不对称地位，降低受托人违背诚信原则、侵害委托人利益的可能性。 -
第8题：
问答题简述基金的概念及基金的分类。正确答案： 基金就是将众多分散的资金集中起来，然后投资于某种专门用途的资金池，包括产业投资基金、证券投资基企和风险投资基金等。但是，最普遍的基金还是证券投资基金。
按照存续期内基金份额是否可以变动分类，证券投资基金主要有两类：封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金。
按照证券投资基金投资目标的差异，证券投资基金又分为股权基金、债券基金和混合基金。
按照基金投资所承担的风险差异，共同基金又分为成长型基金、收益型基金和平衡基金等。成长型基金，即以追求长期资本利得为主要目标的互助基金。收益型基金则是以迫求固定收益为主要目标的共同基金。平衡基金则是分散投资于股票和债券的基金，希望在资本成长与固定收益间求取平衡。解析： 暂无解析 -
第9题：
多选题下列关于证券投资基金份额持有人的相关说法正确的是：（）A基金份额持有人大会由基金托管人召集
B代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的相关机构都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集
C基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开
D基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开
正确答案： D,B解析： 考查基金份额持有人大会的基本规则。A选项说法错误，B选项说法正确。一般是基金管理人召集，代表1/10以上的基金份额持有人有权利自行召集。法律依据为《证券投资基金法》第84条规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集。该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。C选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第86条规定，基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。D选项说法正确。法律依据为该法第87条规定，基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。 -
第10题：
问答题简述基金份额持有人的权利。正确答案：解析： -
第11题：
问答题简述基金份额持有人享有的权利正确答案： 按照《证券投资基金法》第70条的规定，基金份额持有人享有下列权利：
1、分享基金财产收益；
2、参与分配清算后的剩余基金财产；
3、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
4、按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
8、基金合同约定的其他权利。解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题关于证券投资基金持有人，以下表述错误的是（ ）。A基金持有人是基金投资的受益人
B基金持有人是基金的管理人
C基金持有人是基金的出资人
D基金持有人是基金资产的所有者
正确答案： A解析： -
第13题：
(2017年)下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是（ ）。A.基金持有人是基金投资的受益人
B.基金持有人是基金的管理人
C.基金持有人是基金资产的所有者
D.基金持有人是基金的出资人答案：B解析：基金客户即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。基金持有人与基金管理人之间是信托关系，基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。 -
第14题：
下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的是（）。A:持有人大会召开后，基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的，召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务
B:基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
C:基金份额持有人自行召集持有人大会的，应至少提前10日公告持有人大会的相关事项
D:代表基金份额5%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会答案：A,B解析：根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 -
第15题：
基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指（）
- A、基金持有人直接利用基金资产进行投资的权利
- B、基金持有人直接买卖基金资产的权利
- C、通过证券市场自由转让封闭式基金份额的权利
- D、基金持有人赎回开放式基金份额的权利
正确答案:C,D -
第16题：
开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。
- A、基金份额持有人与销售代理人
- B、基金份额持有人与基金管理人
- C、基金份额持有人与注册登记人
- D、基金份额持有人与基金份额持有人
正确答案:B -
第17题：
简述社会保险基金预算的概念。
正确答案:就是指社会保险经办机构为实施社会保险计划和任务编制的，对预算期内社会保险基金的收入和支出活动所做出的，经过法定程序审批、得到法律认可的财务计划。 -
第18题：
简述基金份额持有人享有的权利
正确答案:按照《证券投资基金法》第70条的规定，基金份额持有人享有下列权利：
1、分享基金财产收益；
2、参与分配清算后的剩余基金财产；
3、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
4、按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
8、基金合同约定的其他权利。 -
第19题：
代表基金份额10%以上的持有人自行召集持有人大会的，会议召开后如果（）对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应当履行相关信息披露义务。
- A、基金份额持有人
- B、基金管理人
- C、基金托管人
- D、中国证监会
正确答案:B,C -
第20题：
单选题以下关于证券投资基金持有人的说法，表述错误的是（）。A基金持有人是基金资产的所有者
B基金持有人是基金的出资人
C基金持有人是基金的管理人
D基金持有人是基金投资的受益人
正确答案： D解析： -
第21题：
单选题开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。A基金份额持有人与销售代理人
B基金份额持有人与基金管理人
C基金份额持有人与注册登记人
D基金份额持有人与基金份额持有人
正确答案： B解析： 投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金的申购。开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。可见开放式基金份额的申购与赎回是在基金份额持有人和基金管理人之间进行的。 -
第22题：
问答题简述基金持有人的概念正确答案： 证券投资基金中，投资人通过出资购买基金份额而成为基金的持有人。持有人的出资行为代表了对基金合同的认可，同时也完成了自己的核心义务。
持有人的受益权是一种复合性权利，它既包括债权性质的权利，如对受托人的信托利益请求权，即请求分配投资收益的权利；也包括物权性质的权利，如对基金财产强制执行提出异议的权利，基金财产清算时的取回权；还包括既不是债权也不是物权的权利，如对基金事务的知情权和对管理人的监督权等。这都是为了平衡基金关系中委托人和受托人在信息、专业知识等方面的极其不对称地位，降低受托人违背诚信原则、侵害委托人利益的可能性。解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题开放式基金的基金份额转换在（）之间。A基金份额持有人与基金管理人
B基金份额持有人与注册登记机构
C基金份额持有人与代销管理人
D基金份额持有人与基金份额持有人
正确答案： D解析： -
第24题：
问答题简述铁路建设基金的概念。正确答案： 铁路建设基金是经国务院批准征收的专门用于铁路建设的政府性基金，其主要用于铁路建设项目以及与建设项目有关的支出，具有特定的用途，属于专项资金。解析： 暂无解析