中国金融的监管通过若干机构来进行，负责反洗钱监管的机构是（）。A、人民银行B、银监会C、保监会D、证监会

题目

中国金融的监管通过若干机构来进行，负责反洗钱监管的机构是（）。

  • A、人民银行
  • B、银监会
  • C、保监会
  • D、证监会
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1.中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构反洗钱工作存在突出问题的，应当及时发出( )，进行风险提示，要求其采取必要的整改措施。A.《反洗钱监管记录》B.《反洗钱监管通知书》C.《反洗钱监管意见书》D.《反洗钱监管信息补充报送通知书》

2.通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是（）。A.现场监管B.并表监管C.实证监管D.非现场监管

3.反洗钱工作牵头部门负责与当地反洗钱监管机构的联系沟通，配合监管机构的现场检查、非现场监管和()。A.非现场检查B.调度C.行政调查D.行政处罚

4.中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。A 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B《反洗钱现场监管走访通知书》C《反洗钱非现场监管意见书》D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

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  • 第1题：

    通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是()。

    A:现场检查
    B:并表监管
    C:实证监管
    D:非现场监管

    答案：A
    解析：
    现场检查是指通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的一种方式。其形式有实地审核、察看、取证和谈话等。

  • 第2题：

    各国立法关于金融监管方法的规定，主要有（）

    • A、金融监管机关派出检查人员，实地去各类金融机构进行检查
    • B、金融监管机关通过对各类金融自律性组织的监管来间接对金融机构进行检查
    • C、通过对金融机构财务报表的分析及其他有关书面报告的评判来执行监管职能
    • D、通过聘请外部独立审计师对金融机构进行监控

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告（）。

    • A、非现场监管负责人
    • B、主监管员
    • C、非现场监管员
    • D、非现场监管协调员

    正确答案:D

  • 第4题：

    保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列哪项不是《金融机构反洗钱规定》对金融机构建立健全反洗钱内控制度提出的具体要求？（）

    • A、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • B、制定反洗钱内部操作流程和控制措施
    • C、对工作人员进行反洗钱培训
    • D、自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管

    正确答案:D

  • 第6题：

    中国人民银行或其分支机构的评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（）。

    • A、《反洗钱非现场监管意见书》
    • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
    • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
    • D、《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

    正确答案:A

  • 第7题：

    为什么说国务院金融监管机构不承担具体的金融机构反洗钱监管职责？


    正确答案: （1）在《反洗钱法》出台之前，只有《中国人民银行法》和中央机构编制委员会办公室《关于人民银行主要职责内设机构和人员编制调整意见的通知》明确规定了人民银行负有反洗钱职责；
    （2）至今，只有人民银行及其管理的国家外汇管理局正式开展过金融机构反洗钱工作；
    （3）由中国人民银行统一监管金融业的反洗钱工作，可以有效的整合现有信息，充分利用信息资源，及时发现洗钱活动并打击犯罪；
    （4）对金融机构执行反洗钱规定的检查监督，必然涉及对金融机构客户个人隐私和商业秘密问题，赋予中国人民银行统一负责对金融机构反洗钱检查监督权，有利于将个人隐私和商业秘密的知悉范围限于中国人民银行，提高了对客户个人信息和商业秘密的保护程度。

  • 第8题：

    问答题
    为什么说国务院金融监管机构不承担具体的金融机构反洗钱监管职责？

    正确答案： （1）在《反洗钱法》出台之前，只有《中国人民银行法》和中央机构编制委员会办公室《关于人民银行主要职责内设机构和人员编制调整意见的通知》明确规定了人民银行负有反洗钱职责；
    （2）至今，只有人民银行及其管理的国家外汇管理局正式开展过金融机构反洗钱工作；
    （3）由中国人民银行统一监管金融业的反洗钱工作，可以有效的整合现有信息，充分利用信息资源，及时发现洗钱活动并打击犯罪；
    （4）对金融机构执行反洗钱规定的检查监督，必然涉及对金融机构客户个人隐私和商业秘密问题，赋予中国人民银行统一负责对金融机构反洗钱检查监督权，有利于将个人隐私和商业秘密的知悉范围限于中国人民银行，提高了对客户个人信息和商业秘密的保护程度。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    中国金融的监管通过若干机构来进行，负责反洗钱监管的机构是（）。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    保监会

    D

    证监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。
    A

    外部控制

    B

    内部控制

    C

    外部监管

    D

    内部监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    审核工作由属地监管机构负责人或分管非现场监管负责人牵头，被评级银行主监管员、复评小组负责人牵头人以及资深的监管人员通过评级审核会议集体讨论进行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    不定项题
    对不同金融机构的所有监管（包括审慎监管和市场行为监管）均交给一个监管机构统一负责。这种监管模式是（  ）。
    A

    分业监管

    B

    机构监管

    C

    统一监管

    D

    超级监管


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。

    • A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》
    • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
    • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
    • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

    正确答案:A

  • 第14题：

    审核工作由属地监管机构负责人或分管非现场监管负责人牵头，被评级银行主监管员、复评小组负责人牵头人以及资深的监管人员通过评级审核会议集体讨论进行。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    中国金融的监管通过若干机构来进行，负责反洗钱监管的机构是（）。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、保监会
    • D、证监会

    正确答案:A

  • 第16题：

    下面有关金融调控监管机构与金融运行机构的描述中正确的是（）。

    • A、金融调控监管机构主要负责金融宏观调控和金融监管
    • B、金融调控监管机构不以营利为目的
    • C、金融运行机构不以营利为目的
    • D、金融运行机构通过向公众提供金融产品和金融服务而开展经营
    • E、以上都正确

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。

    • A、外部控制
    • B、内部控制
    • C、外部监管
    • D、内部监管

    正确答案:B

  • 第18题：

    中国人民银行各分支机构要（），对相关交易要进行重点的监测和分析。

    • A、控制反洗钱日常监管
    • B、防范反洗钱日常监管
    • C、加强反洗钱日常监管
    • D、审查反洗钱日常监管

    正确答案:C

  • 第19题：

    反洗钱工作牵头部门负责与当地反洗钱监管机构的联系沟通，配合监管机构的现场检查、非现场监管和（）。

    • A、非现场检查
    • B、调度
    • C、行政调查
    • D、行政处罚

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    各国立法关于金融监管方法的规定，主要有（）
    A

    金融监管机关派出检查人员，实地去各类金融机构进行检查

    B

    金融监管机关通过对各类金融自律性组织的监管来间接对金融机构进行检查

    C

    通过对金融机构财务报表的分析及其他有关书面报告的评判来执行监管职能

    D

    通过聘请外部独立审计师对金融机构进行监控


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对不同金融机构的所有监管均交给一个监管机构统一负责的监管模式是（  ）。
    A

    分业监管

    B

    统一监管

    C

    超级监管

    D

    混业监管


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告（）。
    A

    非现场监管负责人

    B

    主监管员

    C

    非现场监管员

    D

    非现场监管协调员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    非现场监管人员发现被监管机构某些监管信息出现预警信号，并且很快演变为潜在风险，应采取的监管措施为（）
    A

    通过电话询问被监管机构

    B

    通过函件询问被监管机构

    C

    提请进行现场检查

    D

    通过传真询问被监管机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    中国人民银行各分支机构要（），对相关交易要进行重点的监测和分析。
    A

    控制反洗钱日常监管

    B

    防范反洗钱日常监管

    C

    加强反洗钱日常监管

    D

    审查反洗钱日常监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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