简述基金投资的风险控制

题目

简述基金投资的风险控制

相似考题

1.期货投资基金风险控制的具体内容包括（ ）。A．风险测量B．风险控制的原则和目标C．风险管理方法D．投资限制

2.下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（ ）。A.基金投资交易过程中存在合规性风险 B.基金投资交易中存在投资组合风险 C.基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控 D.基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

3.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是()。A:获得更多的投资收益B:保护投资者的利益C:控制投资风险D:防止内部人控制

4.基金管理公司的一般决策程序有（ ）。 A．公司研究部提出研究报告 B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C．基金投资部制定投资组合的整体方案 D．风险控制委员会提出风险控制建议

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  • 第1题：

    简述风险投资基金的功能。


    正确答案:风险投资基金的功能：
    1）可降低投资风险
    2）可提高受资企业的资信水平
    3）可以为受资企业提供所需的管理服务

  • 第2题：

    简述获得风险投资基金的申请程序


    正确答案: ①初步的意向目标
    ②准备文件
    ③会谈
    ④价格谈判
    ⑤签署文件。

  • 第3题：

    基金管理公司的一般决策程序有（）。

    • A、公司研究部提出研究报告
    • B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划
    • C、基金投资部制定投资组合的整体方案
    • D、风险控制委员会提出风险控制建议

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

    • A、基金投资交易过程中存在合规性风险
    • B、基金投资交易中存在投资组合风险
    • C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
    • D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

    正确答案:C

  • 第5题：

    简述全国社会保障基金的投资政策和风险控制。


    正确答案:（1）全国社会保障基金的投资运作不能冒大的风险，适宜进行长期投资，以取得较高的收益率。
    （2）全国社会保障基金的投资范围限于银行存款、国债、企业债、金融债、证券投资基金、股票。其中，证券投资基金、股票的投资比例不高于40%，企业债、金融债的投资比例不高于10%。
    （3）全国社会保障基金未来5年的投资收益目标为超过同期通货膨胀率，风险控制目标为5年内平均年收益不出现亏损。
    （4）全国社会保障基金理事会内部成立了风险管理委员会和投资决策委员会。每一项投资，首先要由风险管理委员会评估，然后报送投资决策委员会决策。

  • 第6题：

    简述基金投资的风险控制


    正确答案: 为分散风险考虑，基金管理人运用基金财产进行证券投资不得过于集中于某一只或某几只股票，以免因被投资公司经营突然恶化而导致基金财产遭受重大损失。现行监管规章对于基金投资的风险控制有如下一些限制性规则：
    1、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
    2、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；
    3、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    4、不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
    5、中国证监会规定禁止的其他情形。
    完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受前款第（一）项、第（二）项规定的比例限制。（《证券投资基金运作管理办法》第31条）
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合以上第1项、第2项规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。（《证券投资基金运作管理办法》第32、33条）

  • 第7题：

    基金管理公司如何控制投资风险？


    正确答案: ①做好投资前的研究工作。基金经理在投资前应当做好细致的研究工作，包括宏观经济形势、政策、行情变化及其发展前景、证券发行人的财务状况、产品的生命周期、上市公司经理人员的市场开拓能力及管理才能、企业文化等。
    ②采用证券组合和期货交易的投资方式。基金经理在进行证券交易时，证券价格会受各种因素的影响，对于非系统性风险，可以采取购买多种证券组合加以分散。对系统性风险而言，可以通过证券期货交易来实现
    ③确定合理的入市资金量。基金经理在进行投资时，不能将全部资金一次性投入市场，而是要以一定百分比的资金投入市场
    ④进行保护性止损。是指当损失达到一定限度时，立即对冲先前造成损失的交易，以把损失限定于一定范围内。

  • 第8题：

    单选题
    基金作为集合投资，基金的特点为(   )。
    A

    组合投资，分散风险

    B

    集合资金，分散风险

    C

    集合投资，控制风险

    D

    集合资金，规避风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    问答题
    简述证券投资基金的投资风险。

    正确答案：
    解析：

  • 第10题：

    问答题
    简述获得风险投资基金的申请程序

    正确答案： ①初步的意向目标
    ②准备文件
    ③会谈
    ④价格谈判
    ⑤签署文件。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    简述获得风险投资基金的方式

    正确答案： ①直接像风险投资机构进行申请
    ②通过中介机构进行。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在基金管理公司的业务风险控制中，风险量化和限额控制属于（）
    A

    投资风险控制

    B

    流动性风险控制

    C

    财务风险控制

    D

    品种风险控制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    简述获得风险投资基金的方式


    正确答案: ①直接像风险投资机构进行申请
    ②通过中介机构进行。

  • 第14题：

    简述社会保障基金投资风险监控体系。


    正确答案: （1）资产分离。关键词：各方资产分离，便于监管。
    （2）信息披露。关键词：进行双重监督，防止违规。
    （3）外部审计。关键词：过程独立客观，监管手段。
    （4）投资限制。关键词：规定工具比例，趋利避害。
    （5）风险评级。关键词：评估风险等级，衡量工具。
    （6）收益担保。关键词：担保投资收益，动态调节。

  • 第15题：

    在基金管理公司的业务风险控制中，风险量化和限额控制属于（）

    • A、投资风险控制
    • B、流动性风险控制
    • C、财务风险控制
    • D、品种风险控制

    正确答案:A

  • 第16题：

    简述基金管理公司控制投资风险的主要措施。


    正确答案: 一是做好投资前的研究工作，二是采用证券组合和期货交易的方式，三是确定合理的入市资金量，四是进行保护性止损。

  • 第17题：

    简述风险投资基金设立应遵循的基本原则。


    正确答案:风险投资基金设立应遵循的基本原则：
    （1）符合投资基金制度基本要求
    （2）符合国际惯例
    （3）符合实际、切实可行原则
    （4）符合国家和地区法律、法规和政策的原则

  • 第18题：

    基金的投资运作包括基金管理公司内部的（）。

    • A、投资管理
    • B、交易管理
    • C、绩效评估
    • D、风险控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    问答题
    简述基金投资的风险控制

    正确答案： 为分散风险考虑，基金管理人运用基金财产进行证券投资不得过于集中于某一只或某几只股票，以免因被投资公司经营突然恶化而导致基金财产遭受重大损失。现行监管规章对于基金投资的风险控制有如下一些限制性规则：
    1、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
    2、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；
    3、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    4、不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
    5、中国证监会规定禁止的其他情形。
    完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受前款第（一）项、第（二）项规定的比例限制。（《证券投资基金运作管理办法》第31条）
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合以上第1项、第2项规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。（《证券投资基金运作管理办法》第32、33条）
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    简述全国社会保障基金的投资政策和风险控制。

    正确答案： （1）全国社会保障基金的投资运作不能冒大的风险，适宜进行长期投资，以取得较高的收益率。
    （2）全国社会保障基金的投资范围限于银行存款、国债、企业债、金融债、证券投资基金、股票。其中，证券投资基金、股票的投资比例不高于40%，企业债、金融债的投资比例不高于10%。
    （3）全国社会保障基金未来5年的投资收益目标为超过同期通货膨胀率，风险控制目标为5年内平均年收益不出现亏损。
    （4）全国社会保障基金理事会内部成立了风险管理委员会和投资决策委员会。每一项投资，首先要由风险管理委员会评估，然后报送投资决策委员会决策。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    简述社会保障基金投资风险监控体系。

    正确答案： （1）资产分离。关键词：各方资产分离，便于监管。
    （2）信息披露。关键词：进行双重监督，防止违规。
    （3）外部审计。关键词：过程独立客观，监管手段。
    （4）投资限制。关键词：规定工具比例，趋利避害。
    （5）风险评级。关键词：评估风险等级，衡量工具。
    （6）收益担保。关键词：担保投资收益，动态调节。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    简述风险投资基金的功能。

    正确答案： 风险投资基金的功能：
    1）可降低投资风险
    2）可提高受资企业的资信水平
    3）可以为受资企业提供所需的管理服务
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货投资基金制定的风险控制的具体内容有（）。
    A

    风险测量

    B

    风险控制的原则和目标

    C

    风险管理方法

    D

    投资限制


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第24题：

    问答题
    基金管理公司如何控制投资风险?

    正确答案： 1.做好投资前的研究工作
    基金经理在投资前应当做好细致的研究工作，包括宏观经济形势、宏观经济政策、行情变化及其发展前景、证券发行人（如上市公司）的财务状况、产品的生命周期、上市公司经理人员的市场开拓能力及管理才能、企业文化，等等。只有在充分研究的基础上进行投资选择，才能有的放矢，尽可能地减少投资决策的失误，减少不必要的风险。
    2.采用证券组合和期货交易的投资方式
    基金经理在进行证券交易时，证券价格会受各种因素的影响，总是处于不断变动状态，对于非系统性风险而言，可以采取购买多种不同的证券组合来加以分散。对系统性风险，可以通过证券期货交易来予以实现。进行证券指数期货交易有不同的方法可供选择，如同一性质的证券套期保值、多种证券的套期保值、多头套期保值、空头套期保值等交易形式。基金经理往往根据当时市场行情的走势以及对未来证券价格变动的判断来决定选择哪一种证券期货交易形式来进行套期保值。
    3.确定合理的人市资金量
    基金经理在进行投资时，不能将全部资金一次性投人市场，而是要以一定百分比的资金投人市场。如果一次投人全部资金，倘若市况不佳或投资决策失误，很有可能出现全部资金套牢的情况。因此，预留部分资金于市场之外是有必要的。另外，投资的收益具有不确定性，这种不确定性源于投资市场的不确定性。而储蓄存款及某些固定收益证券的收益是确定的，在以部分资金投资于风险市场的同时预留一部分进行储蓄或保守性投资，有利于以后者确定性的收人对前者收益的不确定性加以限制。为了防范投资风险，基金经理还应当自觉遵守投资限制的规定。
    4.进行保护性止损
    所谓保护性止损，就是指当损失达到一定限度时，立即对冲先前造成该损失的交易，以把损失限定于一定范围内。这个损失的限度不是基金经理随时和随意确定的，而是在进行某一交易之前事先确定的一个合理的损失限度。
    解析： 暂无解析

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