简述承销协议中承销商的一些强制性义务

题目

简述承销协议中承销商的一些强制性义务

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1.发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。 （ ）

2.在承销团队中,处于“牵头经理人”地位的承销商是( )、A. 主承销商B. 附承销商C. 次承销商D. 分承销商

3.以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。 ( )

4.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。（ ）

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  • 第1题：

    承销商备案材料包括( )。

    A．承销商承销资格证书复印件

    B．承销团协议

    C．承销协议

    D．承销说明书


    正确答案：ABCD
    86. ABCD【解析】根据证券法规定，承销商备案材料包括承销说明书、承销商承销资格证书复印件、承销协议、承销团协议。

  • 第2题：

    发行B股时，发行人可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    承销商备案材料包括（ ）。

    A．承销说明书

    B．承销团协议

    C．承销协议

    D．承销商承销资格证书复印件

    E．招股说明书


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    我国企业债券的发行程序有（ ）。

    A．承销商与企业签订承销协议

    B．主承销商与其他证券经营机构签订分销、代销协议

    C．开展宣传活动

    D．向投资者展开销售

    E．承销商向企业划转款项


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（）

    • A、主承销商
    • B、附承销商
    • C、次承销商
    • D、分承销商

    正确答案:A

  • 第6题：

    按照主承销商在销售债券中承担的义务不同，有下列几种承销方式（）

    • A、全额报销
    • B、余额报销
    • C、代销
    • D、批发销售

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    证券包销是指（）。

    • A、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
    • B、证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
    • C、证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
    • D、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    按照主承销商在销售债券中承担的义务不同，有下列几种承销方式（）
    A

    全额报销

    B

    余额报销

    C

    代销

    D

    批发销售


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    简述承销商的义务。

    正确答案：
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。 Ⅰ 主承销商管理的公募基金 Ⅱ 持有发行人3%股份的股东 Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东 Ⅳ 持有分销商5%股份的股东（不构成控股） Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第16条第1款规定，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；②主承销商及其持股比例5％以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5％以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；④上述第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。

  • 第11题：

    单选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有（　　）。
    A

    主承销商控股股东管理的公募基金

    B

    主承销商高管人员配偶的姐姐

    C

    过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司

    D

    持有主承销商10%股份的股东

    E

    发行人监事能够施加重大影响的公司


    正确答案： D
    解析：
    《首次公开发行股票配售细则》（2018年修订）第11条规定，首次公开发行股票时，主承销商不得向下列对象配售股票：①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司；②主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；④本条第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织；⑦主承销商或发行人就配售对象资格设定的其他条件。
    本条第②、③项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受上述规定的限制，但应当符合证监会的有关规定。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券承销说法正确的是（　　）。
    A

    股票发行失败后，主承销商只须协助发行人按照发行价返还股票认购人

    B

    投资者申购缴款结束后，发行人和主承销商应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购和募集资金进行验证，并出具验资报告

    C

    发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数

    D

    证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作


    正确答案： D,C
    解析：
    A项，股票发行采用代销方式的，应当在发行公告（或认购邀请书）中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

  • 第13题：

    证券包销是指（ ）。 A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


    正确答案：D
    考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P202。

  • 第14题：

    尽职调查是指证券管理机构对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    参与承销团的承销商签订的承销团协议必须载明：包销的具体方式，包销过程中剩余证券的认购方法，或代销过程中剩余证券的退还方法。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为()。

    A:主承销商
    B:副主承销商
    C:分销商
    D:联席主承销商

    答案：A,B,C,D
    解析：
    企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商，需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

  • 第17题：

    发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

    • A、包销
    • B、代销
    • C、经销
    • D、传销

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券包销是指（）。

    • A、证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
    • B、证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式
    • C、证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
    • D、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（）
    A

    主承销商

    B

    附承销商

    C

    次承销商

    D

    分承销商


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    简述承销协议中承销商的一些强制性义务

    正确答案： 《证券法》第二章对承销协议中承销商的义务有一些强制性规定，主要包括：
    1、承销商应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施；
    2、承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本*公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券；
    3、承销期限：最长不得超过90日。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
    A

    包销

    B

    代销

    C

    经销

    D

    传销


    正确答案： C
    解析： 发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    承销商承销股票发行，但不保证一定全部包销，这是（）。
    A

    包销协议

    B

    联合协议

    C

    不保证销售协议

    D

    不可容协议


    正确答案： B
    解析：

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