简述银监会的监管范围

题目

简述银监会的监管范围

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1.银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。()此题为判断题(对，错)。

2.银监会的监管理念包括哪些银监会的监管理念包括？管风险.管法人.管内控.提高透明度

3.银监会对（ ）给予行政处罚。A.银监会直接监管的银行业金融机构的违法行为B.银监会直接监管的银行业金融机构工作人员的违法行为C.全国范围内有重大影响的违法行为D.造成损失超过E.银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为

4.符合QDⅡ业务进程的是（ ）。 A．2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDⅡ业务的方式．投资范围和托管资格管理等 B．2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品 C．中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管 D．2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录

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  • 第1题：

    中国银监会对金融机构业务范围进行审批，属于监管措施中的（）。
    A.市场准入 B.非现场监管
    C.现场检查 D.信息披露


    答案：A
    解析：
    市场准入监管包括三个方面：机构、业务和高级管理人员。

  • 第2题：

    银监会的监管目标范围有哪些？


    正确答案: （1）通过审慎有效的监管，保护广大存款人和消费者的利益；
    （2）通过审慎有效的监管，增进市场信心；
    （3）通过宣传教育工作和相关信息披露，增进公众对现代银行业金融产品、服务的了解和相应风险的识别；
    （4）努力减少金融犯罪。

  • 第3题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。

    • A、属地银监局
    • B、当地人民银行
    • C、银监会
    • D、银监会机构监管部门

    正确答案:A

  • 第4题：

    符合QDⅡ业务进程的是（）。

    • A、2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDⅡ业务的方式、投资范围和托管资格管理等
    • B、2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品
    • C、中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管
    • D、2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    简述中国人民银行与银监会之间的监管合作


    正确答案: 1、信息共享：主要是统计信息的共享，以避免金融机构多头重复报送相同资料；
    2、检查建议：中国人民银行有权建议银监会对特定银行业金融机构进行检查监督，银监会应当自收到建议之日起30日内予以回复；
    3、共同制定特定事项的规则：如支付结算的规则由中国人民银行会同银监会共同制定，再如，对银行业突发事件的处置，银监会应当会同中国人民银行、国务院财政部门等有关部门建立处置制度。

  • 第6题：

    上海自贸区目前有哪几种类型的融资租赁公司（）。

    • A、银行系（银监会监管）
    • B、非银行系（商务部监管）
    • C、外资（银监会监管）
    • D、外资（商务部监管）

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    以下哪家不属于银监会监管的范围（）。

    • A、信托公司
    • B、期货市场
    • C、信用社
    • D、租赁公司

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    中国银监会借鉴危机后世界各国强化金融监管的普遍做法，对中国银监会的监管组织架构进行重大改革，此次监管架构改革的核心是（   ）。
    A

    监管撤销

    B

    监管转型

    C

    监管支持

    D

    监管改革


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    简述中国人民银行与银监会之间的监管合作

    正确答案： 1、信息共享：主要是统计信息的共享，以避免金融机构多头重复报送相同资料；
    2、检查建议：中国人民银行有权建议银监会对特定银行业金融机构进行检查监督，银监会应当自收到建议之日起30日内予以回复；
    3、共同制定特定事项的规则：如支付结算的规则由中国人民银行会同银监会共同制定，再如，对银行业突发事件的处置，银监会应当会同中国人民银行、国务院财政部门等有关部门建立处置制度。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    简述银监会的监管范围

    正确答案： 1、银监会负责对全国银行业金融机构及其业务活动进行监督管理；
    2、银监会的监管范围还包括金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经其批准设立的非银行金融机构（如贷款公司）；
    3、银行或非银行金融机构在境外设立的分支机构或者其他境外的业务活动，也都属于银监会的监管范围；
    4、上述金融机构之外的金融机构分别由中国证监会和中国保监会监管。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下哪家不属于银监会监管的范围（）。
    A

    信托公司

    B

    期货市场

    C

    信用社

    D

    租赁公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银监会的监管目标是监管者追求的基本目标。（　　）


    答案：错
    解析：
    银监会的监管目标是监管者追求的最终效果或最终状态：①审慎有效监管，保护存款人和消费者利益；②增进市场信心；③通过宣传教育工作和相关信息披露，增进公众对现代金融了解；④努力减少金融犯罪。

  • 第14题：

    简述金融监管的目的与范围


    正确答案:1、金融安全：金融监管的首要目的就是保证金融业的安全，保持金融市场运行的稳健；
    2、保护存款人和投资者的合法利益：对金融市场实行监管的终极目的是保护存款人和投资者的合法利益，金融市场是一个信用市场，如果公众存款人和大众投资者的利益受到损害，他们就会远离金融市场，而离开公众的支持，金融市场就会成为“无源之水，无本之木”；
    3、促使商业银行，特别是国有商业银行提高信贷资产质量。

  • 第15题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    简述银监会对银行业金融机构的监管措施


    正确答案:银监会对银行业金融机构的监管包括市场准入监管和持续经营监管：
    1、市场准入监管：市场准入涉及金融机构的设立、管理人员的任职资格以及从业人员资格等方面的管理；
    2、持续经营监管：包括现场监管和非现场监管。
    银监会对银行业金融机构进行现场检查，应当经相关负责人批准。检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，否则金融机构有权拒绝检查；
    非现场监管主要通过资料审查来实施，也可与银行业金融机构的高层管理人员进行谈话，要求其对业务活动和风险管理的重大事项作出说明；
    3、账户查询与冻结：涉嫌违法的银行业金融机构或个人，经银监会或者其省级派出机构负责人批准，监管机构有权查询上述机构、人员以及关联行为人的账户，对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经相关负责人批准，可以申请司法机构予以冻结。

  • 第17题：

    银监会对（）给予行政处罚。

    • A、银监会直接监管的银行业金融机构的违法行为
    • B、银监会直接监管的银行业金融机构工作人员的违法行为
    • C、全国范围内有重大影响的违法行为
    • D、造成损失超过
    • E、银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为

    正确答案:A,B,C,E

  • 第18题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。

    • A、属地银监局
    • B、当地人民银行
    • C、银监会
    • D、银监会机构监管部门

    正确答案:D

  • 第19题：

    问答题
    心金难少时爸问请．简述银监会的监管范围爱长取买机。

    正确答案：
    解析：

  • 第20题：

    问答题
    简述银监会的监管措施。

    正确答案：
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。
    A

    属地银监局

    B

    当地人民银行

    C

    银监会

    D

    银监会机构监管部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    银监会的监管目标范围有哪些？

    正确答案： （1）通过审慎有效的监管，保护广大存款人和消费者的利益；
    （2）通过审慎有效的监管，增进市场信心；
    （3）通过宣传教育工作和相关信息披露，增进公众对现代银行业金融产品、服务的了解和相应风险的识别；
    （4）努力减少金融犯罪。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    简述银监会的其中部分监管职责

    正确答案： 1、审查银行业金融机构高级管理人员的任职资格；
    2、负责统一编制、公布全国银行业金融机构的数据、报表；
    3、会同财政部、中国人民银行等部门提出存款类金融机构紧急风险处置的意见和建议；
    4、负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作。
    解析： 暂无解析

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