简述投资人与证券公司之间的委托协议

题目

简述投资人与证券公司之间的委托协议

相似考题

1.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。 ( )

2.股份转让公司可以委托几家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议，并在证券公司开户的个人投资者。()

4.股份转让公司应当而且只能委托l家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。 ( )

更多“简述投资人与证券公司之间的委托协议”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券经纪人与证券公司之间是一种（ ）关系。

    A．委托

    B．聘用

    C．雇用

    D．委托代理


    正确答案：D

  • 第4题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务、应当与客户签订

    A:委托代理协议
    B:融资融券合同
    C:担保协议
    D:托管协议

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司在开展业务前，应当与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

  • 第5题：

    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。
    ①委托与接收委托
    ②签订委托合同
    ③执业前培训和注册登记
    ④证券经纪人对证券公司的资格审查

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记，规定签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查，④说法正相反。

  • 第6题：

    在使用了委托代理的系统中，委托代理和管理站之间按SNMP协议通信，而委托代理与被管理设备之间则按（）协议通信。


    正确答案:专用

  • 第7题：

    证券公司与客户之间的关系是（）。

    • A、债权债务
    • B、所有权
    • C、合同
    • D、委托

    正确答案:D

  • 第8题：

    投资者与证券公司之间委托关系的确立，其核心程序是（）。

    • A、开户
    • B、委托
    • C、成交
    • D、清算

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    问答题
    简述投资人与证券公司之间的委托协议

    正确答案： 由于交易所的会员交易的特点，投资人无法自己入场交易，必须与作为交易所会员的证券公司签订委托交易的协议，委托证券公司代为进场买卖股票、债券。投资人成为证券公司的客户或委托人。
    对于证券公司与客户之间法律关系的性质，目前尚有争议。传统上认为它属于“行纪合同”或“经纪合同”，即受托人以自己的名义进行交易，由委托人承担交易的结果。但这种解释仅适用于传统的交易形态，即经纪人代客户完成下单、交易、证券过户、资金交割、证券与资金的保管等全部活动，客户完全隐藏在经纪人背后，在交易所的系统中没有自己的独立身份，因此符合“受托人以自己名义进行交易，委托人承担交易后果”的特征。然而，在现代电子技术支持下的交易制度中，一部分交易环节（如证券的持有、过户）是以客户自己的名义进行的，并不完全符合“行纪合同”的特征。
    实务中，人们为了避免陷入法律定性上的困惑，往往在客户与证券公司之间签订数个合同，如证券交易委托代理协议、指定交易协议、网上委托协议书等，把证券公司为客户提供的不同类型的服务分解开来，分别用合同形式确定每一类业务中投资人与证券公司各自的权利义务。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    在使用了委托代理的系统中，委托代理和管理站之间按（）通信，而委托代理与被管理设备之间则按（）协议通信。

    正确答案： SNMP协议,专用的
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    股份转让公司可以委托1家或2家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（ ）


    正确答案：×
    股份转让公司应当而且只能委托l家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

  • 第14题：

    证券公司办理经纪业务时是作为()。

    A、委托人

    B、信托人

    C、中介人

    D、投资人


    参考答案：C

  • 第15题：

    证券公司在办理经纪业务时是作为()。

    A:委托人
    B:信托人
    C:中介人
    D:投资人

    答案：C
    解析：
    证券公司办理经纪业务时接受客户委托代理买卖有价证券，所以是中介人。

  • 第16题：

    证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。

    A.期货中间介绍业务委托协议
    B.期货经纪合同
    C.委托理财协议
    D.期货交易合同

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

  • 第17题：

    证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订（）时，对客户进行初次风险承受能力评估。

    • A、三方存管委托协议
    • B、用工合同
    • C、居间协议
    • D、证券交易委托代理协议

    正确答案:D

  • 第18题：

    在使用了委托代理的系统中，委托代理和管理站之间按（）通信，而委托代理与被管理设备之间则按（）协议通信。


    正确答案:SNMP协议；专用的

  • 第19题：

    在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者，只能为个人客户。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    证券公司在办理经纪业务时是作为（　）。
    A

    委托人

    B

    信托人

    C

    中介人

    D

    投资人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议，并在证券公司开户的个人投资者。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 证券交易结算资金存管业务客户应包括个人投资者和机构投资者。

  • 第23题：

    填空题
    在使用了委托代理的系统中，委托代理和管理站之间按SNMP协议通信，而委托代理与被管理设备之间则按（）协议通信。

    正确答案： 专用
    解析： 暂无解析

相关内容