简述我国证券发行与交易的监管体制

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

根据我国现行金融监管体制，股票市场由沪深证券交易所负责监管。

正确答案:正确

第5题：

对证券市场的监管主要包括对（）的监管、对证券发行的监管、对证券交易的监管以及对（）的监管。

正确答案:证券交易所，信息披露

第6题：

（）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。

• A、银行监管
• B、证券监管
• C、基金监管
• D、股票监管

正确答案:C

第7题：

关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（　）。

• A、证券交易有利于证券发行的顺利进行
• B、证券交易决定了证券发行的规模
• C、证券发行为证券交易提供了对象
• D、证券发行与证券交易相互促进

正确答案:A,C,D

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

简述证券发行与交易的基本原则

正确答案:1、公开、公正、公平原则（“三公”原则） 公开原则是证券法的核心，它要求在证券发行与交易中，发行人必须依法披露一切有关的信息资料，供投资者作投资决策时参考，不得含有虚假、误导性陈述及重大遗漏。公开原则的目的在于增强股票发行与交易的透明度，为投资者提供及时、充分、准确的信息，公开原则是公平、公正原则的前提，只有信息公开，投资者才能公平地作出自己的投资决策，才能防止出现各种证券欺诈行为，保证市场公平；
公平原则要求在证券的发行与交易中，发行人、投资者、证券公司和证券专业服务机构的法律地位平等，其合法权益受到同等的保护，公平原则强调的是机会均等、公平竞争；
公正原则要求监管机构在履行职责时，依照法定权限和法定程序进行，对一切监管对象给予公正待遇，公正合理地处理证券纠纷和争议，其目的在于禁止任何人在证券发行与交易中，通过特权和优势获取不当利益，损害他人的合法权益，公正原则是实现公开、公平原则的保障；
2、自愿、有偿、诚实信用原则：这是民商法的基本原则在证券发行与交易的体现。

第17题：

简述证券发行市场与交易市场的关系。

正确答案: 证券发行市场与证券交易市场相辅相成，缺一不可有了证券发行市场，才有证券市场，证券交易市场才有交易内容有了证券交易市场，投资者购买证券才可能自由地出售，才有可能吸引更多的投资者购买证券，促使证券市场更好地发挥作用。

第18题：

中国证监会监管的内容有（）。

• A、证券发行监管
• B、上市公司监管
• C、证券经营机构和专业服务机构的监管
• D、对证券交易的监管
• E、对证券交易所的监管

正确答案:A,B,C,D,E

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：