简述股票发行申请的审核机构

题目

简述股票发行申请的审核机构

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1.下列关于中国证监会对股票发行申请的审核的表述中，不正确的有（ ）。A．国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见B．发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构制定，报国务院批准C．参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触D．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起60日内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内

2.国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是( )。A．核准程序可以公开进行，也可以不公开进行B．参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系C．参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票D．参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜

3.国务院证券监督管理机构设立（ ），依法审核股票发行申请。A．股票发行审核部B．股票发行审核委员会C．股票发行委员会D．股票交易审核部

4.关于发审委审核股票发行正确的是（ ）。 A．发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B．会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C．中国证监会对发审委实行问责制度 D．保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐

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  • 第1题：

    中国证监会股票发行审核委员会委员对公司发行股票申请审核时采取举手表决方式进行。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    （ ）依法审核上市公司新股发行申请。

    A．股票发行审核委员会

    B．证券交易所

    C．中国证监会

    D．中国证监会派出机构


    正确答案：C

  • 第3题：

    国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起（）个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
    A.3 B.6
    C.12 D.24


    答案：A
    解析：

  • 第4题：

    发审委的职责有()。

    A:根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
    B:审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
    C:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
    D:依法对股票发行申请提出审核意见

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发审委的职责有：根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。

  • 第5题：

    发审委的职责包括（ ）。
    A.审核股票发行申请是否符合相关条件
    B.审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
    C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
    D.依法对股票发行申请提出审核意见


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。发审委的职责是：根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。

  • 第6题：

    发审委的职责包括（）。

    • A、审核股票发行申请是否符合相关条件
    • B、审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
    • C、审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
    • D、依法对股票发行申请提出审核意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    参与审核和核准股票发行申请的人员，不得（） Ⅰ.与发行申请人有利害关系 Ⅱ.直接或者间接接受发行申请人的馈赠 Ⅲ.持有所核准的发行申请的股票 Ⅳ.私下与发行申请人进行接触

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    简述股票发行审核决定的法律效果


    正确答案:1、核准决定
    核准决定表明发行人可以按照申请文件的条件发行股票。考虑到公开募集文件的时效性，特别是有关公司财务状况和业绩表现会随时间流逝而发生变化，法律上要求发行人自中国证监会核准发行之日起，在6个月内发行股票，超过6个月未发行的，核准文件失效，发行人须重新申请，经中国证监会核准后方可发行。
    如果在发行申请核准后、股票发行结束前的这段时间中，发行人发生重大事项的，应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。相关重大事项影响了发行条件的，应当重新履行核准程序；
    2、不予核准的决定
    股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请；
    3、核准决定的撤销
    对于已作出的核准股票发行的决定，如果中国证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行；已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。
    对于核准被撤销的，保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。发行人的控股股东、实际控制人有过错的，也应当与发行人承担连带责任。
    我国证券市场中发生过的撤销核准决定案是2002年的通海高科案。

  • 第9题：

    问答题
    简述股票发行审核程序概述

    正确答案： 股票发行审核是证券
    市场准入监管的重要环节。我国2000年以前采用审批制和额度管理，发行审核程序复杂繁琐。2000年以后实行核准制，并逐步发挥市场机制的作用，引入证券发行与上市保荐制度，因此发行审核程序也趋于公开、透明，更有效率。因此本节的主要内容就是介绍股票发行的核准制和保荐制度，具体包括：
    1、公司股东大会审核批准发行事项；
    2、介绍股票发行的保荐制度；
    3、介绍股票发行的核准制度，即股票发行申请文件的核准；
    4、股票发行审核决定的法律效果；
    5、未经核准发行股票的法律责任。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据规定，国务院证券监督管理机构参与审核和核准股票发行申请的人员，不得存在下列情形（）。
    A

    与发行申请人有利害关系

    B

    直接或者间接接受发行申请人的馈赠

    C

    持有所核准的发行申请的股票

    D

    拒绝私下与发行申请人进行接触


    正确答案： B,A
    解析： 国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。

  • 第11题：

    问答题
    简述股票发行审核程序的概念

    正确答案： 1、狭义：仅指证券监管部门对股票发行申请的审查核准；
    2、广义：是指公司在履行申请获得核准的整个过程中受到的来自公司治理、市场、政府等方面的约束，它与股票发行监管体制密切相关。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构设(    )，依法审核股票发行申请。
    A

    发行审核委员会

    B

    发行专家组

    C

    证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发审委的职责有（ ）。

    A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件

    B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书

    C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

    D．依法对股票发行申请提出审核意见


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    发审委会议审核发行人公开发行的股票申请或审核发行可转换公司债券申请，使用普通程序规定即可。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    发审委的职责有（）。

    A:审核股票发行申请是否符合相关条件
    B:依法对股票发行申请提出审核意见
    C:依法作出核准或不予核准股票发行的决定
    D:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告

    答案：A,B,D
    解析：
    发审委的职责是根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。

  • 第16题：

    下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。

    A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
    B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
    C:每次参加发审委会议的委员为5名
    D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应改为：发审委员会在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

  • 第17题：

    下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（）

    • A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准
    • B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核
    • C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准
    • D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案

    正确答案:B

  • 第18题：

    （）依法审核发行人的股票发行申请文件。

    • A、股票发行审核委员会
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国证监会派出机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    简述股票发行审核程序的概念


    正确答案:1、狭义：仅指证券监管部门对股票发行申请的审查核准；
    2、广义：是指公司在履行申请获得核准的整个过程中受到的来自公司治理、市场、政府等方面的约束，它与股票发行监管体制密切相关。

  • 第20题：

    简述股票发行审核程序概述


    正确答案: 股票发行审核是证券
    市场准入监管的重要环节。我国2000年以前采用审批制和额度管理，发行审核程序复杂繁琐。2000年以后实行核准制，并逐步发挥市场机制的作用，引入证券发行与上市保荐制度，因此发行审核程序也趋于公开、透明，更有效率。因此本节的主要内容就是介绍股票发行的核准制和保荐制度，具体包括：
    1、公司股东大会审核批准发行事项；
    2、介绍股票发行的保荐制度；
    3、介绍股票发行的核准制度，即股票发行申请文件的核准；
    4、股票发行审核决定的法律效果；
    5、未经核准发行股票的法律责任。

  • 第21题：

    单选题
    关于股票境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的有（　　）。Ⅰ．企业和中介机构制作申请文件Ⅱ．保荐机构进行内部审核并出具保荐意见Ⅲ．中国证监会进行初审Ⅳ．发行审核委员会将初审报告和申请文件提交中国证监会
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    中国证监会受理申请文件后在规定时间内将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件；不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。

  • 第22题：

    单选题
    《证券法》规定，国务院证券监督管理机构设（　　），依法审核股票发行申请。
    A

    发行审核机构

    B

    发行审核委员会

    C

    审核监督委员会

    D

    发行监督机构


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第二十二条规定，国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。

  • 第23题：

    问答题
    简述股票发行申请的审核机构

    正确答案： 按照《证券法》第22条，国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。
    中国证监会根据《证券法》的授权，于2003年发布了《股票发行审核委员会暂行办法》，对相关事项作出了明确规定。发行审核委员会共有25名委员，对每一项发行申请，由7名委员组成一个审核委员会进行审核。
    解析： 暂无解析

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