《保险公司管理规定》是主要根据（）法律法规制定的（）A、《中华人民共和国保险法》B、《中华人民共和国公司法》C、《保险公司营销服务部管理办法》D、《保险公司合规管理指引》

题目

《保险公司管理规定》是主要根据（）法律法规制定的（）

  • A、《中华人民共和国保险法》
  • B、《中华人民共和国公司法》
  • C、《保险公司营销服务部管理办法》
  • D、《保险公司合规管理指引》
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1.保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计

2.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司的( )。A、部门负责人B、监事会成员C、高级管理人员D、董事会成员

3.根据《保险公司合规管理办法》，合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发( )的风险。A、法律责任B、财务损失C、人才流失D、声誉损失

4.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司( )根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在其他分支机构设置合规管理部门或者合规岗位。A、可以B、应当C、不得D、不应

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  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》，对保险公司合规管理承担最终责任的主体是( )。

    A、保险公司股东大会

    B、保险公司董事长

    C、保险公司董事会

    D、保险公司监事会


    参考答案：C

  • 第2题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。

    A、兼职合规人员

    B、专职合规人员

    C、专业合规人员

    D、全职合规人员


    参考答案：A

  • 第3题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当建立( )防线的合规管理框架，确保各防线各司其职、协调配合，有效参与合规管理，形成合规管理的合力。

    A、两道

    B、三道

    C、四道

    D、五道


    参考答案：B

  • 第4题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。

    A、重要业务活动的合规情况

    B、合规评估和监测机制的运行

    C、存在的主要合规风险及应对措施

    D、合规培训情况


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。

    A、上级公司负责人

    B、上级公司合规管理部门或者合规岗位

    C、总公司稽核部

    D、所在分支机构的负责人


    参考答案：BD

  • 第6题：

    根据《保险公司管理规定》，保险公司营销服务部主要负责人应当是保险公司的( )。

    A、内勤员工

    B、正式员工

    C、外勤人员

    D、工勤人员


    参考答案：A

  • 第7题：

    在中国，( )中赋予了中国保监会足够多的监督管理保险公司治理和内部控制的权力

    A. 《中华人民共和国保险法》

    B. 《中华人民共和国公司法》

    C. 《中华人民共和国外资保险公司管理条例》

    D. 《保险公司管理规定》


    参考答案：ABC
    【解析】知识点来自《保险学》教材第423页，考察中国保监会监督管理保险公司的法律依据。

  • 第8题：

    根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。

    A、合规审核

    B、合规检查

    C、合规风险监测

    D、合规考核


    参考答案：ABCD

  • 第9题：

    根据《财产保险公司保险产品开发指引》第一条,为保护()合法权益,规范财产保险公司保险产品开发行为,鼓励保险产品创新,根据《中华人民共和国保险法》《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》,制定本指引。

    A、保险从业者

    B、投保人、被保险人

    C、保险消费者

    D、受益人


    参考答案：B

  • 第10题：

    根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

    A、保险公司合规管理部门和合规岗位

    B、保险公司稽核部门

    C、保险公司内部审计部门

    D、保险公司各部门和分支机构


    正确答案：D

  • 第11题：

    《保险公司管理规定》是主要根据 法律法规制定的( )

    A、《中华人民共和国保险法》

    B、《中华人民共和国公司法》

    C、《保险公司营销服务部管理办法》

    D、《保险公司合规管理指引》


    参考答案：AB

  • 第12题：

    在中国，（）中赋予了中国保监会足够多的监督管理保险公司治理和内部控制的权力。

    • A、《中华人民共和国保险法》
    • B、《中华人民共和国公司法》
    • C、《中华人民共和国外资保险公司管理条例》
    • D、《保险公司管理规定》

    正确答案:A,B,C

  • 第13题：

    根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

    A、合规审核

    B、合规风险监测、合规考核

    C、合规检查

    D、合规培训


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司省级分公司( )设置合规管理部门。

    A、可以

    B、应当

    C、根据自身实际情况

    D、根据业务规模


    参考答案：B

  • 第15题：

    根据《保险公司合规管理办法》，决定合规负责人聘任、解聘及报酬事项的主体是( )。

    A、保险公司总经理

    B、保险公司监事长

    C、保险公司股东大会

    D、保险公司董事会


    参考答案：D

  • 第16题：

    根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容( )。

    A、公司进行合规管理的目标和基本原则

    B、公司倡导的合规文化

    C、公司合规管理框架和报告路线

    D、公司识别和管理合规风险的主要程序


    参考答案：ABCD

  • 第17题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当定期组织识别、评估和监测下列哪些事项的合规风险( )。

    A、业务行为

    B、财务行为

    C、资金运用行为

    D、机构管理行为


    参考答案：ABCD

  • 第18题：

    在中国，( )中对市场准入和股权变更有明确规定。

    A. 《中华人民共和国保险法》

    B. 《中华人民共和国公司法》

    C. 《中华人民共和国外资保险公司管理条例》

    D. 《保险公司管理规定》


    参考答案：ACD
    【解析】知识点来自《保险学》教材第421页，考察市场准入和股权变更的法律依据。

  • 第19题：

    根据《保险公司合规管理办法》第三章第十四条规定,保险公司()应当设置合规管理部门。

    A、总公司

    B、省级分公司

    C、地市级分支机构

    D、县支公司


    参考答案：AB

  • 第20题：

    根据《保险公司合规管理办法》第一章第二条规定,本办法所称的合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合:()。

    A、法律法规

    B、监管规定

    C、公司内部管理制度

    D、诚实守信的道德准则


    参考答案：ABCD

  • 第21题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），指引中所称的“合规”是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合_____。（）

    A.法律法规、监管机构规定

    B.行业自律规则

    C.公司内部管理制度

    D.诚实守信的道德准则


    正确答案：ABCD

  • 第22题：

    根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

    A、保险公司各部门和分支机构

    B、保险公司合规管理部门和合规岗位

    C、保险公司内部审计部门

    D、保险公司稽核部门


    正确答案：B

  • 第23题：

    保险公司合规管理指引》所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发( )的风险

    A、监管处罚

    B、声誉损失

    C、财务损失

    D、法律责任


    参考答案：ABCD

  • 第24题：

    在中国，（）中对市场准入和股权变更有明确规定。

    • A、《中华人民共和国保险法》
    • B、《中华人民共和国公司法》
    • C、《中华人民共和国外资保险公司管理条例》
    • D、《保险公司管理规定》

    正确答案:A,C,D

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