合规不仅是（）、（）以及专业合规人员的责任，更是公司每一位员工和营销员的。

题目

合规不仅是（）、（）以及专业合规人员的责任，更是公司每一位员工和营销员的。

相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

2.证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。()此题为判断题(对，错)。

3.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

4.合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

参考答案和解析
正确答案:合规管理部门；合规岗位
更多“合规不仅是（）、（）以及专业合规人员的责任，更是公司每一位员工和”相关问题

  • 第1题：

    合规只是银行高层或相关专业合规人员的责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    督察长的合规责任不包括()。

    A.关注员工的合规和风险意识

    B.对合规管理承担最终责任

    C.对新产品的合法合规性提出意见

    D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告


    正确答案：B
    B项，董事会对公司的合规管理承担最终责任。

  • 第3题：

    督察长的合规责任不包括()。

    A.关注员工的合规和风险意识

    B.对新产品的合法合规性提出意见

    C.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会报告

    D.对合规管理承担最终责任


    正确答案：D
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第4题：

    公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。

    A、兼职合规人员

    B、专职合规人员

    C、专业合规人员

    D、全职合规人员


    正确答案：A

  • 第5题：

    银行要对合规管理人员提供系统的专业技能培训，也要对普通员工进行合规培训。( )


    答案：对
    解析：
    合规培训与教育包括对新员工的入职培训、所有员工的定期培训，还应该有根据不同风险需求、员工层次以及监管要求等设计的具有针对性的培训。其中，对于合规管理人员，商业银行应定期为其提供系统的专业技能培训。

  • 第6题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

    • A、合规经营
    • B、全员合规
    • C、合规从高层做起
    • D、合规从基层做起

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    （）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

    • A、合规经理
    • B、合规部门经理
    • C、合规总监
    • D、合规董事

    正确答案:C

  • 第8题：

    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    部门独立性的要素不包括（）。

    • A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位
    • B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
    • C、合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员
    • D、合规负责人全面负责合规风险管理

    正确答案:D

  • 第10题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    督察长的合规责任不包括(    )。
    A

    关注员工的合规和风险意识

    B

    对合规管理承担最终责任

    C

    对新产品的合法合规性提出意见

    D

    总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求,公司建立合规培训与宣传机制,通过培训与宣传,让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。

    A.定期进行合规培训

    B.不定期进行合规培训

    C.参加过基础课程合规培训


    参考答案：A

  • 第14题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）

    A.董事会和高级管理人员

    B.总公司合规管理部门

    C.保险公司各部门和分支机构

    D.公司内部专业合规人员


    正确答案：C

  • 第15题：

    合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与()息息相关。

    A.每个流程

    B.各个岗位

    C.每个员工

    D.借款人

    E.服务对象


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责任人的合规管理职责
    D.合规管理部门的薪资待遇

    答案：D
    解析：
    基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括（1〕合规管理部门的功能和职责（2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。（3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
    （5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。（6

  • 第17题：

    营业部合规管理人员工作职责包括（）

    • A、合规咨询
    • B、合规审核
    • C、合规检查
    • D、合规培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    合规不仅是（）、（）以及专业合规人员的责任，更是公司每一位员工和营销员的。


    正确答案:合规管理部门；合规岗位

  • 第21题：

    合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与（）息息相关。

    • A、每个流程
    • B、各个岗位
    • C、每个员工
    • D、借款人
    • E、服务对象

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    填空题
    合规不仅是（）、（）以及专业合规人员的责任，更是公司每一位员工和营销员的。

    正确答案： 合规管理部门,合规岗位
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照规定，合规部门应为每一位员工建立合规档案，员工合规档案主要包括哪些资料？（）
    A

    承诺书

    B

    测试记录

    C

    检查评价表

    D

    征文作品


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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