下列选项中，不属于法律禁止的证券交易行为有（）。A、发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票B、公司董事在任职期间每年转让其所持有的本*公司的20%的股票C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

题目

下列选项中，不属于法律禁止的证券交易行为有（）。

  • A、发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票
  • B、公司董事在任职期间每年转让其所持有的本*公司的20%的股票
  • C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
  • D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
相似考题

1.下列属于法律禁止的证券交易行为的是()。A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票B.公司董事利用内幕信息转让本公司股票C.公司经理离职一年后，转让其所持有的本公司股票D.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该公司股票E.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开以后5日内买卖该公司股票

2.照法律规定,以下各项股份转让交易中不符合规定的有()。A、为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票B、为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票C、公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出D、公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

3.下列哪些是不正确的（ ）A．为股票发行出具法律意见书的王某在股票承销期满后6个月内买卖该种股票B．证券交易所工作人员张某在任职期间内持有甲公司的公司债券C．持有上市公司股份6%的股东金某，不得将其持有的该上市公司的股票在买入后6个月又卖出D．为上市公司出具审计报告的李某，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内持有该种股票

4.根据我国证券法的有关规定，下列各项说法中正确的是( )。A．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让B．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票C．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票D．在上市公司收购中，收购人所有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让

参考答案和解析
正确答案:B
更多“下列选项中，不属于法律禁止的证券交易行为有（）。A、发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票B、公司董事在任职期间每年转让其所持有的本*公司的20%的股票C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票”相关问题

  • 第1题：

    依照《证券法》法律规定，以下各股份转让交易中，( )为无效行为

    A．为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

    B．为上市公司出具审计报告的人员，在上述文件公开后5日后买了该种股票

    C．公司成立刚满两年时，发起人将其持有的本公司股票卖出

    D．公司董事辞去职务后10日时，将其持有的本公司股票卖出


    正确答案：AD
    解析：《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；我国《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公司董事、监事、经理离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。

  • 第2题：

    依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项，规定不正确的是（ ）。

    A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票

    B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委上述文件公开托之日起至后5日内，不得买卖该种股票

    C．在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

    D．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让


    正确答案：A
    为股票发行出具审计报告的专业人员，除了在该股票承销期内不得买卖该种股票，而且在承销期满后的六个月内也不得买卖该种股票。    

  • 第3题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，表述错误的是()。

    A．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

    B．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票

    C．为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票

    D．公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让其持有的本公司股份总数不得超过规定比例


    正确答案：A

  • 第4题：

    依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中，规定不正确的是（ ）。

    A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票

    B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票

    C．在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

    D．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让


    正确答案：A
    为股票发行出具审计报告的专业人员，除了在该股票承销期内不得买卖该种股票，而且在承销期满后的六个月内也不得买卖该种股票。

  • 第5题：

    下列各项中属于法律禁止的证券交易行为的有（ ）。

    A．发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票

    B．公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票

    C．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

    D．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


    正确答案：CD
    发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
       为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

  • 第6题：

    下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？()

    A:证券公司为客户融资
    B:证券公司为客户融券
    C:为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
    D:为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

    答案：C,D
    解析：
    【考点】限制和禁止的证券交易行为。详解：《证券法》第45条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。故C、D项正确。《证券法》第142条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。因此，证券公司为客户提供融资融券服务并不是法律禁止的行为。

  • 第7题：

    依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的有（　）。

    A.为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票，期满后可以转让该种股票
    B.为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票
    C.发起人持有公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
    D.发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让

    答案：A,B
    解析：
    根据规定，为股票发行出具审计报告的专业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

  • 第8题：

    以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
    Ⅱ．证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
    Ⅲ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票
    Ⅳ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票

    A.Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    (1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制《证券法》第四十三条：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”(2)证券服务机构和人员买卖股票的限制《证券法》第四十五条：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”

  • 第9题：

    依照法律规定，以下各项股份转让交易中符合规定的是（　）。

    A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后5个月内购买了该种股票
    B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后3日内买了该种股票
    C.证券公司包销购入剩余股票而持有5%以上股份，3个月内卖出该股票
    D.上市公司董事将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，收益归该国家所有

    答案：C
    解析：
    选项A违法，为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后6个月内不得买卖该种股票。选项B违法，为上市公司出具审计报告的人员自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票。选项D违法，上市公司董事将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，收益归该公司所有。

  • 第10题：

    为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）

    • A、5日内不得买卖该种股票
    • B、4日内不得买卖该种股票
    • C、3日内不得买卖该种股票
    • D、6日内不得买卖该种股票

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（）
    A

    证券公司为客户融资

    B

    证券公司为客户融券

    C

    为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

    D

    为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员从事的下列行为中，违反《证券法》规定的有（　　）。[2008年真题]
    A

    在该股票承销期内买卖该种股票

    B

    在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票

    C

    自接受上市公司委托之日后第3日买卖该种股票

    D

    完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7日买卖该种股票


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券法》第45条规定：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。”“除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”

  • 第13题：

    下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为？（ ）

    A．发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票

    B．公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票

    C．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

    D．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


    正确答案：CD

    【考点】禁止的证券交易行为
    【解析】《公司法》第142条规定：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。依据本条发起人在公司成立之日起1年内才禁止转让股票，所以A表述不准确。董事、监事、高管可在任职期间转让股票，所以B项不属于禁止情形。《证券法》第45条规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。依据上述规定，C项不正确，D项不正确。故本题选CD

  • 第14题：

    为股票发行出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员人事的下列行为中，违反《证券法》规定的有( )。

    A.在该股票承销期内买卖该种股票

    B.在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票

    C.自接受上市公司委托的工作之日后第3日买卖该种股票

    D.完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7天买卖该种股票


    正确答案：ABC

    本题考点是证券服务人员的义务和责任。我国《证券法》第45条规定：“为股票发行出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”由此可以看出，本题正确答案为ABC。

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，关于股份持有人限制转让股份的表述正确的是 （ ）。

    A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票

    B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后的1个月内，不得买卖该种股票

    C．在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后3个月内不得转让

    D．发起人持有的本公司的股份，自公司股票上市交易之日起3年内不得转让


    正确答案：A
    为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后的5日内，不得买卖该种股票，因此B选项不对；在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后12个月内不得转让，所以，C选项也不对；发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起1年内不得转让，故D选项不正确。

  • 第16题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?(　　)

    A.在该股票承销期内

    B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

    C.在该股票承销期内及期满后6个月内

    D.上述文件公开后5个工作日内

     


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  • 第17题：

    依据《证券法》的相关规定，下列属于法律禁止的证券交易行为的是？
    A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
    B.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票
    C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
    D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


    答案：C,D
    解析：
    【 解析】CD。《公司法》第142条规定:发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让C该法第142条规定:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。根据上述两条AB项不选。
    《证券法》第45条规定:为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。故CD项当选。

  • 第18题：

    下列关于限制和禁止的证券交易行为的表述中，不符合规定的是（ ）。
    A、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票
    B、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后3日内，不得买卖该种股票
    C、上市公司持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有
    D、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，可以在6个月内卖出该股票


    答案：B
    解析：
    为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；选项B不符合规定。证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制；选项D符合规定。P237

  • 第19题：

    依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（　）。

    A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
    B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日内买了该种股票
    C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
    D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

    答案：A,B,D
    解析：
    选项A违法，为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后6个月内不得买卖该种股票。选项B违法，为上市公司出具审计报告的人员自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票。选项D违法，公司董事离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

  • 第20题：

    下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?
    A．发行在公司成立之日起3年内转让其所持股票
    B．公司董事、经理、监窜碴班职期间车孰凇司殷票
    C．为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
    D．为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


    答案：C,D
    解析：
    (原答案为ABCD)。根据《公司法》第1条，发行人转让股票的期限限制是1年，而不是3年，所以A选项不选；董事、经理在任职期间可以转让所持有的本公司股份，但对每年转让股份的比例有限制，所以，公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票的行为不属于法律所禁止的证券交易行为，B不选。根据《证券法》第45条规定，选项C应当入选。同时，为上市公司出具法律意见书的律师自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该公司股票，所以选项D应当入选。

  • 第21题：

    下列股票交易行为中，不属于国家有关证券法律、法规禁止的是（　）。

    A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票
    B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票
    C.为股票发行出具审计报告的人员戊，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
    D.庚上市公司董事会秘书，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出

    答案：B
    解析：
    本题考核证券交易的一般规则。选项A：公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。选项BD：上市公司的董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益；证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。选项C：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第22题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（）

    • A、在该股票承销期间
    • B、在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前
    • C、在该股票承销期内及期满后6个月内
    • D、上述文件公开后5个工作日内

    正确答案:C

  • 第23题：

    多选题
    依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。
    A

    为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

    B

    为上．市公司出具年度财务报表审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票

    C

    公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出

    D

    公司董事辞去职务后4个月时．将其持有的本公司股票卖出


    正确答案： A,B
    解析： 本题考核证券交易的－般规则。
    《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员．自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内．不得买卖该种股票；发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

  • 第24题：

    单选题
    下列选项中，不属于法律禁止的证券交易行为有（）。
    A

    发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票

    B

    公司董事在任职期间每年转让其所持有的本*公司的20%的股票

    C

    为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

    D

    为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票


    正确答案： B
    解析： 本题考核点是证券交易的规则。A应该是1年；根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

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