下列关于人民币发行管理方面的正确规定是（）。A、发行库由商业银行经营B、业务库由中国人民银行管理C、发行库保存发行基金D、业务库保存回笼基金

题目

下列关于人民币发行管理方面的正确规定是（）。

  • A、发行库由商业银行经营
  • B、业务库由中国人民银行管理
  • C、发行库保存发行基金
  • D、业务库保存回笼基金
相似考题

1.保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（ ）工作。A．防止关联方违规占用发行人资源B．防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益C．关注发行人募集资金的专户存储D．保障关联交易的公允性和合规性

2.下列关于国际开发性金融机构发行国际开发机构人民币债券审核的说法正确的是()。A:财政部会同国家相关外资管理部门对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 B:中国人民银行对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理 C:国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理 D:国家发改委按照国务院分工对人民币债券发行利率进行管理

3.下列关于风险和风险管理的说法，正确的是( )。A.风险是一种主观认识 B.风险管理目标是消除风险 C.风险是已实际发生的事件 D.风险造成的结果不一定是负面的

4.为加强内控、风险和合规方面的工作，保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。()A.正确B.错误

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  • 第1题：

    下列关于关联关系内容的表述，不包括（ ）。
    A.关联方与发行人之间的股权关系
    B.关联方与发行人之间的管理关系
    C.关联方与发行人之间的商业利益关系
    D.关联方与发行人之间的委托关系


    答案：D
    解析：
    。关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

  • 第2题：

    下列关于避免同业竞争的表述，正确的有（）。

    A:可通过委托经营方式将竞争业务集中到拟发行上市公司
    B:拟发行上市公司可以放弃与竞争方存在同业竞争的业务以避免同业竞争
    C:竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
    D:拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下措施加以解决：①针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司；②竞争方将有关业务转让给无关联的第三方；③拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务；④竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺。拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。

  • 第3题：

    下列合规管理职责由董事会负责的是（）。

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
    • B、制定书面的合规政策。
    • C、贯彻执行合规政策。
    • D、明确合规管理部门及其组织结构。

    正确答案:A

  • 第4题：

    依据GB/T24001-2016标准，管理评审应考虑下列哪方面的变化？（）

    • A、与环境管理体系相关的内、外部问题
    • B、相关方的需求和期望，包括合规义务
    • C、环境因素
    • D、风险和机遇

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    下列关于人民币表述正确的有（）

    • A、是我国的法定货币
    • B、是信用货币
    • C、规定有法定含金量
    • D、是通过信用程序发行出去的
    • E、财政发行是人民币发行的主渠道

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第7题：

    以下属于挂牌公司发行情况报告书必备内容的有（）。

    • A、主办券商关于该次发行合法合规性的意见
    • B、律师事务所关于该次发行过程及发行对象合法合规性的意见
    • C、现有股东优先认购安排
    • D、挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员的公开声明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    关于国际开发机构人民币债券，以下说法正确的是（）。

    • A、发行人为发债募集资金开立非居民人民币专用账户的，应向中国人民银行备案
    • B、发行人从境外调入人民币资金用于人民币债券还本付息的，应向中国人民银行备案
    • C、发行人从境外调入外汇资金用债券还本付息应经国家外汇管理局核准
    • D、发行人使用境内人民币债券发行收入和投资收益偿付原境外调入资金应经国家外汇管理局核准

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    以下关于中国人民银行的描述正确的是（）
    A

    是我国的中央银行

    B

    享有货币发行垄断权

    C

    基本职能是“发行人民币，管理人民币流通”

    D

    代表政府管理全国金融机构和金融活动


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于合规管理规则，说法正确的有（　　）。
    A

    合规监测与检查是保证合规管理制度有效执行的关键措施之一

    B

    合规报告规则应规范合规报告的报告主体、报告方式、报告内容、报告频率、报告路径等，证券公司可根据自身的制度体系及实际情况确定是否需要单独就合规报告作出单独规则

    C

    隔离墙工作是合规管理工作的一项重要职责

    D

    新员工合规培训时可以不学习合规手册


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，合规手册是公司员工的工作指南、行为标准，体现公司合规管理的基本理念，是公司对员工在合规管理方面最为基本的要求，是新员工合规培训的主要内容。建立科学有效的合规手册是证券公司合规管理制度建设的关键之一，合规手册在倡导公司合规文化方面有极其重要的作用。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于人民币表述正确的有（）
    A

    是我国的法定货币

    B

    是信用货币

    C

    规定有法定含金量

    D

    是通过信用程序发行出去的

    E

    财政发行是人民币发行的主渠道


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于人民币发行管理方面的正确规定是（）。
    A

    发行库由商业银行经营

    B

    业务库由中国人民银行管理

    C

    发行库保存发行基金

    D

    业务库保存回笼基金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于国际开发机构发行人民币债券的说法，正确的有()。

    A:发行人须在每季度末向国家外汇管理局报送运用人民币债券资金发放及贷款收回、投资的明细表
    B:国际开发机构发生纠纷时，适用中国法律
    C:发行人因贷款无法及时收回或其他因素未按期偿还人民币的，则可从中国境内调入外汇资金，并开立专用外汇账户
    D:人民币债券发行结束后，应经相关部门批准，才可以交易流通

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项均符合关于国际开发机构发行人民币债券的规定。

  • 第14题：

    关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.财政部对人民币债券发行利率进行管理
    Ⅱ.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
    Ⅲ.国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理
    Ⅳ.在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意

    A：Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    人民币债券的相关内容，选D。

  • 第15题：

    以下关于中国人民银行的描述正确的是（）

    • A、是我国的中央银行
    • B、享有货币发行垄断权
    • C、基本职能是“发行人民币，管理人民币流通”
    • D、代表政府管理全国金融机构和金融活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    下列关于人民币发行管理方面的正确规定是（）。

    • A、发行库由商业银行经营
    • B、业务库由中国人民银行管理
    • C、发行库保存发行基金
    • D、业务库保存回笼基金

    正确答案:C

  • 第17题：

    下列关于人民币的说法中，正确的有（）

    • A、人民币是由中国人民银行发行的
    • B、人民币不规定含金量
    • C、人民币是中华人民共和国的法定货币
    • D、人民币是一种信用货币
    • E、人民币是通过信用程序发行出去的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    关于人民币的发行，说法不正确的是（）

    • A、在一定时期内发行多少人民币是由国家决定的
    • B、人民币的面值是由国家决定的
    • C、每种面值的人民币发行量是由国家决定的
    • D、人民币的实际购买力是由国家决定的

    正确答案:D

  • 第19题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第20题：

    保荐机构在进行持续督导时，要承担下列（）工作。

    • A、防止关联方违规占用发行人资源
    • B、防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
    • C、关注发行人募集资金的专户存储
    • D、保障关联交易的公允性和合规性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。
    A

    合规文化是企业文化的重要组成部分

    B

    合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择

    C

    合规文化也是银行合规管理追求的一种境界

    D

    合规文化就是合规管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于人民币的说法中，正确的有（）
    A

    人民币是由中国人民银行发行的

    B

    人民币不规定含金量

    C

    人民币是中华人民共和国的法定货币

    D

    人民币是一种信用货币

    E

    人民币是通过信用程序发行出去的


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（  ）。①财政部对人民币债券发行利率进行管理②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意
    A

    ②④

    B

    ①③④

    C

    ②③

    D

    ②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

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