会计人员有重大业务差错，造成我*行资金或声誉损失的，取消其等级柜员评定资格。

题目

会计人员有重大业务差错，造成我*行资金或声誉损失的，取消其等级柜员评定资格。

相似考题

1.业务运营过程中因临柜人员造成()万元(含)以上大额资金损失的会计业务差错属于一类差错。A、1B、2C、3D、4

2.下列哪些行为，应为责任人进行处罚（）A、未按规定使用或管理重要会计业务印章，管理混乱引发风险的B、发现重要会计业务印章管理存在重大问题，隐瞒不报或不予纠正的C、其他违反重要会计业务印章管理规定，给我*行资金或声誉造成损失的D、重要会计业务印章交接未按规定登记《重要业务印章保管情况登记簿》出处：《中原银行重要会计业务印章管理办法》第五十三条

3.下列柜员退出会计岗位的说法中不正确的有（）A、违反会计法规和制度规定及反洗钱有关要求，情节严重的B、发生单笔损失10000元以上差错，且负有直接责任的C、见习期超过1年，仍不能转为正式会计柜员的，应退出会计工作岗位D、发生其他重大差错、事故，造成对外赔款或严重影响我*行声誉的

4.金融机构违反本办法，情节严重造成重大损失的，外汇局可以（）业务。A、取消其部分或全部结售汇B、暂停或停止其部分或全部结售汇C、暂停其部分或全部结售汇D、停止其部分或全部结售汇

更多“会计人员有重大业务差错，造成我*行资金或声誉损失的，取消其等级柜”相关问题

  • 第1题：

    参与者收到付款行的支付业务退回申请如何处理?参与者对收到有差错的贷记支付业务应如何处理?违反规定造成客户和他行资金损失的承担什么责任?情况严重的人民银行可以对其采取何种处罚措施?


    正确答案:参与者收到付款行的支付业务退回申请，未贷记收款人账户的，应当立即办理退回。参与者对收到有差错的贷记支付业务，应当立即向付款行查询后处理退汇。违反规定造成客户和他行资金损失的，应依法承担赔偿责任；情况严重的，人民银行可以对其进行通报、警告，直至责令其退出支付系统。

  • 第2题：

    在评价周期内评价对象因内部会计人员违规操作或管理失职，造成案件、事件或给本*行造成较大声誉损失的，评级结果应直接确定为（）

    • A、基本称职
    • B、称职
    • C、不称职
    • D、取消评定

    正确答案:C

  • 第3题：

    银行发生火灾，会造成以下哪些损失（）

    • A、资金
    • B、员工及客户人身的重大损失
    • C、财产
    • D、银行的形象和社会声誉

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    严重违反会计、储蓄、出纳业务基本操作规程，造成一般资金损失或虽未造成资金风险但影响银行信誉的错误，属于下列（）差错。

    • A、一般差错
    • B、规范性差错
    • C、风险性差错
    • D、重大差错
    • E、事故差错

    正确答案:D

  • 第5题：

    严重违反会计、储蓄、出纳制度和操作规程，造成会计信息严重失真、重大资金财产损失以及使银行声誉受到重大影响的错误，属于下列（）差错。

    • A、一般差错
    • B、规范性差错
    • C、风险性差错
    • D、重大差错
    • E、事故差错

    正确答案:E

  • 第6题：

    单选题
    严重违反会计、储蓄、出纳业务基本操作规程，造成一般资金损失或虽未造成资金风险但影响银行信誉的错误，属于下列（）差错。
    A

    一般差错

    B

    规范性差错

    C

    风险性差错

    D

    重大差错

    E

    事故差错


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    商业银行拥有被投资金融机构50％以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围（）。
    A

    具有业务同质性的多个金融机构

    B

    因终止而进入清算程序

    C

    被投资金融机构所产生的合规风险足以对银行集团的声誉造成重大影响

    D

    被投资金融机构所产生的声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    参与者收到付款行的支付业务退回申请如何处理?参与者对收到有差错的贷记支付业务应如何处理?违反规定造成客户和他行资金损失的承担什么责任?情况严重的人民银行可以对其采取何种处罚措施?

    正确答案： 参与者收到付款行的支付业务退回申请，未贷记收款人账户的，应当立即办理退回。参与者对收到有差错的贷记支付业务，应当立即向付款行查询后处理退汇。违反规定造成客户和他行资金损失的，应依法承担赔偿责任；情况严重的，人民银行可以对其进行通报、警告，直至责令其退出支付系统。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列柜员退出会计岗位的说法中不正确的有（）
    A

    违反会计法规和制度规定及反洗钱有关要求，情节严重的

    B

    发生单笔损失10000元以上差错，且负有直接责任的

    C

    见习期超过1年，仍不能转为正式会计柜员的，应退出会计工作岗位

    D

    发生其他重大差错、事故，造成对外赔款或严重影响我*行声誉的


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    严重违反会计、储蓄、出纳制度和操作规程，造成会计信息严重失真、重大资金财产损失以及使银行声誉受到重大影响的错误，属于下列（）差错。
    A

    一般差错

    B

    规范性差错

    C

    风险性差错

    D

    重大差错

    E

    事故差错


    正确答案： E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    开放式基金业务中，关于事后发现的差错，处理正确的是（）。
    A

    少申购：由柜员与客户协商后，做补充申购，对于补充申购时的基金价格高于客户原申购价格的，客户损失的资金，由差错行承担。

    B

    多申购：由柜员与客户协商后，将多申购部分做赎回，对于赎回后，造成客户资金损失，由差错行承担。

    C

    少赎回：由柜员与客户协商后，做补充赎回，对于补充赎回时的基金价格低于客户原赎回价格的，造成客户资金损失，由差错行承担。

    D

    多赎回：由柜员与客户协商后，做补充申购，对于补充申购时的基金价格高于客户持有时基金价格的，客户损失的资金，由差错行承担。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在评价周期内评价对象因内部会计人员违规操作或管理失职，造成案件、事件或给本*行造成较大声誉损失的，评级结果应直接确定为（）
    A

    基本称职

    B

    称职

    C

    不称职

    D

    取消评定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    会计、储蓄、出纳业务差错按照是否造成风险以及涉及风险、损失金额的大小划分为（）。

    • A、一般差错
    • B、重大差错
    • C、事故差错
    • D、风险性差错

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    会计人员出现以下（）现象时，取消其等级柜员评定资格。

    • A、有重大业务差错，造成我*行资金或声誉损失的
    • B、有重大违法乱纪行为发生
    • C、有客户投诉到总行的
    • D、出现其他情况导致其不能履行岗位职责的

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    电子银行重大突发事件是指突然发生，对电子银行业务正常经营管理带来较大影响，造成或可能造成电子银行重大（）损失，或可能带来（），造成较大影响的电子银行紧急事件。

    • A、资金、声誉；连锁反应
    • B、战略、声誉；全行性连锁反应
    • C、资金、声誉；全行性连锁反应
    • D、战略、声誉；连锁反应

    正确答案:C

  • 第16题：

    不合格行为中的差错是指（）。

    • A、未认真按照规章制度办理业务或接待客户，造成会计核算、支付结算、资金清算等较大或重大错误或丢失重要会计物品，使客户和银行资金受到损失或银行形象、信誉受到严重影响。
    • B、由于内部管理不善或重大过失，使犯罪分子利用非法手段盗取银行资金和财产、或截留挪用客户或他行资金、或致使洗钱后果发生。
    • C、未认真按照规章制度办理业务或接待客户，造成会计核算、支付结算、资金清算等错误，但尚未造成银行经济损失或损失较小，或未损害银行形象、信誉或损害不大。
    • D、未严格按照规章制度办理业务或未按照服务规范接待客户，存在潜在风险或可能产生负面影响的行为。

    正确答案:C

  • 第17题：

    单选题
    金融机构违反本办法，情节严重造成重大损失的，外汇局可以（）业务。
    A

    取消其部分或全部结售汇

    B

    暂停或停止其部分或全部结售汇

    C

    暂停其部分或全部结售汇

    D

    停止其部分或全部结售汇


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    以下哪些属于重要空白凭证业务的声誉风险（）。
    A

    因重空被盗造成客户资金损失，导致银行面临法律诉讼

    B

    因重空被盗造成客户资金损失，导致银行面临监管处罚

    C

    因重空被盗造成客户资金损失，导致客户对银行信任度下降

    D

    因重空被盗造成客户资金损失，导致银行声誉受到严重损害


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    银行发生火灾，会造成以下哪些损失（）
    A

    资金

    B

    员工及客户人身的重大损失

    C

    财产

    D

    银行的形象和社会声誉


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    会计、储蓄、出纳业务差错按照是否造成风险以及涉及风险、损失金额的大小划分为（）。
    A

    一般差错

    B

    重大差错

    C

    事故差错

    D

    风险性差错


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    违背会计、储蓄、出纳业务基本操作规范，引起会计信息失真，但未造成资金风险、损失的错误，属于下列（）差错。
    A

    一般差错

    B

    规范性差错

    C

    风险性差错

    D

    重大差错

    E

    事故差错


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    电子银行重大突发事件是指突然发生，对电子银行业务正常经营管理带来较大影响，造成或可能造成电子银行重大（）损失，或可能带来（），造成较大影响的电子银行紧急事件。
    A

    资金、声誉；连锁反应

    B

    战略、声誉；全行性连锁反应

    C

    资金、声誉；全行性连锁反应

    D

    战略、声誉；连锁反应


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    会计人员有重大业务差错，造成我*行资金或声誉损失的，取消其等级柜员评定资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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