若集合计划设立失败，则推广期费用由（）承担A、管理人B、托管人C、代销机构D、集合计划

题目

若集合计划设立失败，则推广期费用由（）承担

  • A、管理人
  • B、托管人
  • C、代销机构
  • D、集合计划
相似考题

1.集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后，再由托管银行负责托管全部账户和资金。（ ）

2.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合在集产管理计划中列支。 （ ）

3.下列属于集合计划费用的是（ ）。A．管理人管理费用B．托管人托管费用C．管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等D．其他费用

4.集合资产管理计划推广期问发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。（ ）

更多“若集合计划设立失败，则推广期费用由（）承担A、管理人B、托管人C、代销机构D、集合计划”相关问题

  • 第1题：

    集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。 （ ）


    正确答案：×
    集合资产管理计划推广期间的费用，不在集合资产管理计划中列支。

  • 第2题：

    在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括（ ）。

    A．管理人简介

    B．托管人简介

    C．推广机构简介

    D．上市公司简介


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    在集合资产管理计划说明书中，集合计划的有关当事人介绍包括（ ）。

    A．托管人简介

    B．管理人简介

    C．推广机构简介

    D．上市公司简介

    E．管理人财务状况


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    下列说法正确的是()。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
    B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
    C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
    D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支

    答案：B,D
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

  • 第5题：

    在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括()。

    A:管理人简介
    B:托管人简介
    C:推广机构简介
    D:上市公司简介

    答案：A,B,C
    解析：
    常识内容。

  • 第6题：

    集合资产管理计划说明书主要内容有()。

    A:集合计划管理人、托管机构、推广机构简介
    B:投资理念与投资策略
    C:集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式等
    D:风险揭示

    答案：A,B,C,D
    解析：
    集合资产管理计划说明书主要内容包括：(1)集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、集合计划的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等；(2)集合计划管理人、托管机构、推广机构简介；(3)委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等；(4)集合计划成立的条件和时间；(5)投资理念与投资策略；(6)投资决策依据、投资程序与风险控制；(7)投资限制，主要列明《试行办法》、《实施细则》、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的事项；(8)集合计划的账户管理、资产的构成、资产的处分等；(9)集合计划的资产估值方法、程序等；(10)集合计划应承担的各项费用的计提标准、计提方法、支付方式等；(11)集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式等；(12)集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；(13)集合计划应当终止的情形、清算及资产分派方式；(14)信息披露，主要明确管理人、托管人向委托人提供资产管理和资产托管报告的时间、方式和内容，委托人查询的时间、方式和途径；(15)风险揭示，充分揭示集合计划的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。

  • 第7题：

    集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有(）。

    A:集合计划的目标规模
    B:集合计划存续期间
    C:集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
    D:集合计划的推广时间

    答案：A,B,D
    解析：
    C项应为集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。

  • 第8题：

    证券公司集合计划销售结算资金是指（）。
    Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集
    Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间
    划转
    Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金
    Ⅳ.支付集合计划销售费用

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、
    集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退
    出、现金分红等资金。

  • 第9题：

    集合计划推广机构在推广集合资产管理计划时有哪些禁止行为？


    正确答案:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第39条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第20条的相关规定，证券公司、代理推广机构在推广集合资产管理计划时不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。中国证监会发布的《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》（证监办发[2013]26号）也强调各证券公司集合资产管理计划的推广宣传内容应当与资产管理合同、产品说明书保持一致，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；不得夸大或者片面宣传，严禁使用带有误导性的用语。
    根据2014年8月21日中国证监会发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》第14条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
    根据《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》第四条规定，不得在销售资产管理计划时存在向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为，包括但不限于以下情形：
    （一）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；
    （二）与投资者签订回购协议、抽屉协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；
    （三）销售人员向投资者口头承诺保本保收益。
    第五条规定，不得存在不适当宣传、销售资产管理计划以及误导欺诈投资者等行为，包括但不限于以下情形：
    （一）向非合格投资者宣传推介资产管理计划；
    （二）资产管理计划投资者人数累计超过200人；
    （三）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传具体产品；
    （四）向投资者宣传的资产管理计划投向与资产管理合同约定投向不相符；
    （五）销售资产管理计划时，存在未充分披露资产管理计划交易结构、当事各方权利义务条款、收益分配内容、投资顾问合作信息（如有）、关联交易情况（如有）等行为；
    （六）假借其他金融机构名义吸引投资者购买资产管理计划；
    （七）资产管理计划完成备案手续前参与股票公开或非公开发行；
    （八）资产管理计划未有明确的投资标的，即向投资者宣传预期收益率，分级资产管理计划除外。

  • 第10题：

    2011年5月，人力资源和社会保障部下发了《关于企业年金集合计划试点有关问题的通知》（人社部发[2011]58号），促进了集合年金的规范发展。2012年1月，人社部又在其发布的《2012年社会保险基金监督工作要点》中明确指出要开展企业年金集合计划试点，并进一步要求审核企业年金集合计划，规范集合计划管理。根据集合年金计划发起主体的不同，可分为前端集合模式和后端集合模式，以下说法正确的是（）。

    • A、前端集合模式由受托人发起，包括一个账户管理人，若干个托管人，若干个投资管理人
    • B、前段集合模式的计划受托人可以是法人受托机构，也可以是年金理事会
    • C、后端集合模式的集合计划由投资管理人发起设立
    • D、后端集合模式中的受托人只能是法人受托机构

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    若集合计划设立失败，则推广期费用由（）承担
    A

    管理人

    B

    托管人

    C

    代销机构

    D

    集合计划


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    集合资产管理计划的当事人包括（）。
    A

    投资者

    B

    计划管理人

    C

    计划托管人

    D

    代理推广机构。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。

    A．集合资产管理风险提示书

    B．集合资产管理计划说明书

    C．集合资产管理合同

    D．集合资产推广计划


    正确答案：BC

  • 第14题：

    下列可以列入集合资产管理计划费用的是（ ）。

    A．结合资产管理计划资产的损失

    B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用

    C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

    D．稽核资产管理计划推广期间的费用


    正确答案：B

  • 第15题：

    下列可以列入集合资产管理计划费用的是()。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用
    B:管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
    C:集合资产管理计划资产的损失
    D:集合资产管理计划运作期间发生的费用

    答案：D
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确约定。

  • 第16题：

    下列可以列入集合资产管理计划费用的是（）。

    A.集合资产管理计划推广期间的费用
    B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
    C.集合资产管理计划资产的损失 .
    D.集合资产管理计划运作期间发生的费用


    答案：D
    解析：
    。集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资 产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但 应当在集合贵产管理合同中作出明确的约定。

  • 第17题：

    集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

    A:托管银行
    B:证券公司
    C:推广机构
    D:结算托管部门

    答案：A
    解析：
    集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金；证券公司和推广机构应-3将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。

  • 第18题：

    集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的 全部账户和资金。
    A.托管银行 B.证券公司
    C.推广机构 D.结算托管部门


    答案：A
    解析：
    答案为A。集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  • 第19题：

    证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )
    等正式推广文件，
    置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
    Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书
    Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明

    A: Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅲ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、
    集合资产管理计划说明书等正式推广文件，
    置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

  • 第20题：

    关于企业年金集合计划，以下说法错误的是（）。

    • A、集合年金计划由多个企业联合建立、参与，同时为多个企业委托人提供标准化管理和服务
    • B、集合计划的责任主体是受托人，而且只能是法人受托
    • C、集合计划由投资管理人发起，包括一个账户管理人，一个托管人，若干受托管理人
    • D、集合计划合适于中小企业参加

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 Ⅰ.集合资产管理合同 Ⅱ.集合资产推广计划 Ⅲ.集合资产管理风险提示书 Ⅳ.集合资产管理计划说明书

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第22题：

    集合资产管理计划的当事人包括（）。

    • A、投资者
    • B、计划管理人
    • C、计划托管人
    • D、代理推广机构。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 Ⅰ.集合资产管理合同 Ⅱ.集合资产推广计划 Ⅲ.集合资产管理风险提示书 Ⅳ.集合资产管理计划说明书
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容