定向资产管理业务的委托人不可以是管理人的（）A、董事B、监事C、员工D、员工配偶

题目

定向资产管理业务的委托人不可以是管理人的（）

  • A、董事
  • B、监事
  • C、员工
  • D、员工配偶
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1.企业梳理治理结构,应当重点关注()的任职资格和履职情况。A.董事、经理及其他高级管理人员，一般员工B.监事、经理及其他高级管理人员，一般员工C.董事、监事、经理及其他高级管理人员D.董事、监事、一般员工

2.证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。A．董事B．监事C．从业人员D.从业人员配偶

3.依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司不得接受( )成为定向资产管理业务客户。A、本公司董事、监事人员B、某国有企业的董事长C、本公司从业人员的朋友D、本公司从业人员

4.企业内部控制应用指引所称人力资源,是指()A.董事，监事，高级管理人员，全体员工B.股东，董事，监事，高级管理人员C.股东，董事，经理，全体员工D.股东，董事，监事，高级管理人员

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  • 第1题：

    根据规定，证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

  • 第2题：

    证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。()


    答案：错
    解析：
    定向资产管理业务的客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

  • 第3题：

    证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户。

    A:本公司监事
    B:本公司的从业人员
    C:本公司董事
    D:本公司从业人员的配偶

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司不得接受本公司懂事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

  • 第4题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。

    A. 期货公司从业人员
    B. 期货公司董事的配偶
    C. 期货公司高级管理人员
    D. 期货公司监事的子女

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内向住所地中国证监会
    派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

  • 第5题：

    期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其（ ）不得作为本公司资产管理业务的客户。

    A.父母
    B.子女
    C.配偶
    D.朋友

    答案：C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。故本题答案为C。

  • 第6题：

    (2019年)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。
    Ⅰ.董事
    Ⅱ.监事
    Ⅲ.从业人员
    Ⅳ.从业人员配偶

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择B选项。

  • 第7题：

    上市公司股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务）人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。

    • A、董事
    • B、监事
    • C、从业人员
    • D、从业人员配偶

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    《企业内部控制应用指引第3号——人力资源》所称人力资源，是指企业组织生产经营活动而录（任）用的（）

    • A、董事、监事
    • B、监事、高级管理人员
    • C、董事、监事、高级管理人员
    • D、董事、监事、高级管理人员和全体员工

    正确答案:D

  • 第10题：

    企业组织架构调整不需要听取董事、监事、高级管理人员和其他员工的意见。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.从业人员 Ⅳ.从业人员配偶
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    定向资产管理业务的委托人不可以是管理人的（）
    A

    董事

    B

    监事

    C

    员工

    D

    员工配偶


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
    ①董事
    ②监事
    ③从业人员
    ④从业人员配偶?

    A：①②
    B：①②③④
    C：①②③
    D：③④

    答案：B
    解析：
    根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择B选项。

  • 第14题：

    证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()


    答案：错
    解析：
    证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

  • 第15题：

    根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是 （ ）。

    A、期货公司高级管理人员
    B、期货公司从业人员
    C、期货公司董事的配偶
    D、期货公司监事的子女

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

  • 第16题：

    根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是 （ ）。

    A.期货公司高级管理人员
    B.期货公司从业人员
    C.期货公司董事的配偶
    D.期货公司监事的子女

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

  • 第17题：

    证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
    Ⅰ.董事
    Ⅱ.监事
    Ⅲ.从业人员
    Ⅳ.从业人员配偶

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择 B 选项。

  • 第18题：

    挂牌公司定向发行时，特定对象的范围包括（）。

    • A、公司股东
    • B、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工
    • C、核心技术人员
    • D、认缴出资300万元的合伙企业

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    证券公司董事、监事、从业人员及其配偶（）作为公司定向资产管理业务的客户

    • A、可以
    • B、不可以
    • C、可以，但须在同中明确约定收益和风险承担方式
    • D、可以，但须与其他资产管理计划资产相互独立

    正确答案:B

  • 第20题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    下列哪些人不得兼任公司监事？（）

    • A、董事
    • B、股东
    • C、高级管理人员
    • D、普通员工

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    单选题
    根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作力期货公司资产管理业务客户的是(    )。
    A

    期货公司高级管理人员

    B

    期货公司从业人员

    C

    期货公司董事的配偶

    D

    期货公司监事的子女


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司董事、监事、从业人员及其配偶（）作为公司定向资产管理业务的客户
    A

    可以

    B

    不可以

    C

    可以，但须在同中明确约定收益和风险承担方式

    D

    可以，但须与其他资产管理计划资产相互独立


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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