电话回访需要包含哪些内容？（）A、客户身份核实B、证券营业部及员工是否违规代客户操作账户C、揭示风险D、是否存在全权委托行为

题目

电话回访需要包含哪些内容？（）

  • A、客户身份核实
  • B、证券营业部及员工是否违规代客户操作账户
  • C、揭示风险
  • D、是否存在全权委托行为
相似考题

1.某营业部员工私下接受客户委托,多次在营业部客户自助交易区对客户账户实施证券买卖,后由于出现亏损,双方发生纠纷,员工所在单位获知后未妥善解决客户诉求,导致客户向监管部门投诉。此类纠纷属于()。A.转销户B.佣金标准C.违规介绍融资D.代客操作

2.证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（ ）。 ①身份核实 ②投资顾问是否违规代客户操作账户 ③是否对客户充分揭示风险 ④是否存在全权委托行为A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①②③

3. 证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（ ）。 Ⅰ．身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户 Ⅲ．对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

4.以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

更多“电话回访需要包含哪些内容？（）A、客户身份核实B、证券营业部及员工是否违规代客户操作账户C、揭示风险D、是否存在全权委托行为”相关问题

  • 第1题：

    (2016年)证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（）。
    Ⅰ．身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
    Ⅲ．对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：C
    解析：
    回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

  • 第2题：

    证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。

    A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
    C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
    D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第3题：

    证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。
    Ⅰ.客户身份核实
    Ⅱ.客户账户变动确认
    Ⅲ.是否向客户充分揭示风险
    Ⅳ.是否存在全权委托行为

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：Ⅰ.确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。Ⅱ.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。Ⅲ.确认客户开户为其真实意愿。Ⅳ.提醒客户自行设置和妥善保管密码。Ⅴ.确认客户开户方式。

  • 第4题：

    在《证券交易委托代理协议》中，客户要向证券公司做出的声明和承诺，包括（）

    • A、客户具有合法的证券投资资格，不存在违法违规行为
    • B、客户1年内不转移其证券账户
    • C、客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实、合法
    • D、客户已详细阅读《风险揭示书》和《客户须知》，充分了解证券市场投资风险

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    以下哪些属于客户端手机银行开通业务的业务审核内容？（）

    • A、检查有效身份证件真伪，核对客户身份
    • B、审核客户提交的申请书填写是否正确，是否已签字确认
    • C、审核银行卡是否已关联其他贷款账户
    • D、审核客户提交的签约账号是否存在通过电话银行进行转账或汇款的记录
    • E、审核客户提交的扣费账户是否真实、合法

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    营业部在客户开户后应按照公司《客户回访制度》的规定组织相关人员进行电话回访，并将客户回访情况留痕。回访内容包括但不限于（）

    • A、客户的满意度
    • B、营销人员行为合规情况
    • C、提示投资风险
    • D、提醒交易风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    对代办大额交易，要审核（）（包括电话核实的具体时间、经办人、客户联系电话号码及来源、客户是否确认交易）。
    A

    代理人与账户人双方有效身份证件

    B

    并与账户人进行电话核实

    C

    做好核实记录


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

  • 第9题：

    多选题
    电话回访需要包含哪些内容？（）
    A

    客户身份核实

    B

    证券营业部及员工是否违规代客户操作账户

    C

    揭示风险

    D

    是否存在全权委托行为


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些属于客户端手机银行开通业务的业务审核内容？（）
    A

    检查有效身份证件真伪，核对客户身份

    B

    审核客户提交的申请书填写是否正确，是否已签字确认

    C

    审核银行卡是否已关联其他贷款账户

    D

    审核客户提交的签约账号是否存在通过电话银行进行转账或汇款的记录

    E

    审核客户提交的扣费账户是否真实、合法


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    办理企业网银维护的业务审核包括以下哪些操作？（）
    A

    审核银行卡是否已关联其他贷款账户

    B

    审核客户提交的签约账号是否存在通过电话银行进行转账或汇款的记录

    C

    审核账户是否关联过支票

    D

    检查法人代表或代理人身份证件、委托书、企业证件原件的真伪，核对客户身份

    E

    审核客户提交的申请书填写是否正确，是否已签章确认


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在《证券交易委托代理协议》中，客户要向证券公司做出的声明和承诺，包括（）
    A

    客户具有合法的证券投资资格，不存在违法违规行为

    B

    客户1年内不转移其证券账户

    C

    客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实、合法

    D

    客户已详细阅读《风险揭示书》和《客户须知》，充分了解证券市场投资风险


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于()。
    Ⅰ．客户身份核实
    Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户
    Ⅲ．是否对客户充分揭示风险
    Ⅳ．是否存在全权委托行为

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

  • 第14题：

    证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。
    ①客户身份核实
    ②客户账户变动确认
    ③是否向客户充分揭示风险
    ④是否存在全权委托行为

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：
    ①确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。
    ②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。
    ③确认客户开户为其真实意愿。
    ④提醒客户自行设置和妥善保管密码。
    ⑤确认客户开户方式。

  • 第15题：

    证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在账户开通前完成回访，并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些？（）

    • A、确认客户身份
    • B、客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限
    • C、确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
    • D、确认客户开户为其真实意愿
    • E、提醒客户自行设置和妥善保管密码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。

    • A、风险揭示
    • B、客户回访
    • C、反洗钱
    • D、信息披露

    正确答案:D

  • 第17题：

    各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访并且（）

    • A、确认客户开户手续是否规范
    • B、确认营销人员是否存在代客签名、代客理财、代客操作、非现场开户等行为
    • C、负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动
    • D、负责客户回访的人员可以同时从事客户招揽和客户服务活动

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访，确认客户开户手续是否规范，确认营销人员是否存在（）等行为，负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

    • A、代客签名
    • B、代客理财
    • C、代客操作
    • D、非现场开户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    办理企业网银注销的业务审核包括下列哪些操作？（）
    A

    审核客户提交的签约账号是否存在欠费

    B

    审核客户提交的扣费账户是否真实、合法

    C

    检查法人代表或代理人身份证件、委托书、企业证件原件的真伪，核对客户身份

    D

    审核客户提交的申请书填写是否正确，是否已签章确认

    E

    审核客户的电话银行签约信息是否修改


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    各营业部应指定专人对营销人员新开发的客户进行回访，确认客户开户手续是否规范，确认营销人员是否存在（）等行为，负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
    A

    代客签名

    B

    代客理财

    C

    代客操作

    D

    非现场开户


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在账户开通前完成回访，并以适当方式予以留痕。回访内容包括但不限于哪些？（）
    A

    确认客户身份

    B

    客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限

    C

    确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

    D

    确认客户开户为其真实意愿

    E

    提醒客户自行设置和妥善保管密码


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    加强大额交易真实性核实，对代办大额交易，要审核代理人与账户人双方有效身份证，并与账户人进行电话核实，做好核实记录，核实记录包括（）
    A

    电话核实具体时间

    B

    经办人

    C

    客户联系电话号码及来源

    D

    客户是否确认交易


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对代办个人大额交易，要审核代理人与账户人双方有效身份证件，并与账户人进行电话核实，做好核实记录，包括（）
    A

    电话核实的具体时间

    B

    经办人

    C

    客户联系电话号码及来源

    D

    客户是否确认交易


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

相关内容