专项资管计划委托人,在财产委托期间,不得有以下行为()。
第1题:
43 . 资产管理业务 , 是指证券公司作为 ( ) , 依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。
A .委托人
B .受托人
C .资产管理人
D .代理人
第2题:
( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托。作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资。以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
证券公司在资产管理业务中作为资产管理人,根据有关法律法规为投资者提供证券等投资管理服务,以实现()最大化。
第8题:
资产管理人从事特定资产管理业务,不得有以下行为()
第9题:
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为()。
第10题:
专项增值
资产种类
管理费收入
资产收益
第11题:
委托财产可以投资于金融衍生品、商品期货
可以通过报刊、电视、广播、互联网网站和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划
同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行的证券,可以低于该证券的10%
资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬
可以向资产委托人返还管理费
第12题:
向资产委托人返还管理费
向客户承诺收益或承担损失
从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
通过报刊、电视、广播、互联网站(资产管理人、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划
第13题:
资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券请等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
第14题:
( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券资产管理业务
B.融资融券业务
C.证券投资咨询业务
D.证券经纪业务
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等情况的查询业务的申请人包括()。
第20题:
开展特定客户资产管理业务应符合的规范有()。
第21题:
委托来源不当的资产从事洗钱活动
要求资产管理人减免管理费
要求资产管理人承诺收益
要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合
第22题:
为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作
在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议
在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
第23题:
在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;
在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;
在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;
为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务