证券公司向委托人信息披露的根本目的在于（）。A、惩罚违规行为B、保护投资者利益C、规避风险D、提高投资收益

题目

证券公司向委托人信息披露的根本目的在于（）。

  • A、惩罚违规行为
  • B、保护投资者利益
  • C、规避风险
  • D、提高投资收益
相似考题

1.投资者教育的目的就是要提高投资者（ ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。A．风险意识B．参与意识C．投机意识D．风险识别能力

2.新证券法新增加了()专章?A.信息披露B.投资者保护C.证券公司

3.基金信息披露监管的根本目的在于()。A、惩罚违规行为B、保护投资者利益C、规避风险D、提高投资收益

4.投资者教育可以提高投资者（ ）的能力。 A．理性投资 B．最大化收益 C．规避风险 D．自我保护

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  • 第1题：

    证券市场监管的目标在于（ ）。

    A．保护投资者利益

    B．透明和信息公开

    C．保持市场价格稳定

    D．降低系统风险


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（ ）。
    ①筹集、管理和运作基金
    ②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
    ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    ④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查证券投资者保护基金公司的职责。 按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责： （1）筹集、管理和运作基金。 （2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。 （3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 （4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。 （5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。 （6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。 （7）国务院批准的其他职责。

  • 第3题：

    基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是()。

    A:获得更多的投资收益
    B:保护投资者的利益
    C:控制投资风险
    D:防止内部人控制

    答案：B
    解析：
    基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是保护投资者的利益。

  • 第4题：

    私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（ ）另行制定。

    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.证券公司
    D.证监会

    答案：A
    解析：
    私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

  • 第5题：

    投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。
    ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议
    ②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料
    ③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    ④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查证券投资者保护基金公司的职责。按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。投资者保护基金公司应当与中国证监会建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

  • 第6题：

    金融创新的根本目的是（）。

    • A、更好的满足金融消费者与投资者的需求
    • B、充分披露信息
    • C、客户资产隔离
    • D、保护知识产权

    正确答案:A

  • 第7题：

    （）的根本目的是维护社会公共利益和保护信息弱势群体。

    • A、信息搜索制度
    • B、信息披露制度
    • C、信息发布制度
    • D、信息加密制度

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    私募基金信息披露事务管理制度包括（）。Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道Ⅳ.信息披露相关文件、资料的档案管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金信息披露事务管理制度包括（  ）。Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息接露的内容Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道Ⅳ.信息披露义务人向投资者进行信患接露的方式
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置（  ）用于保护证券投资者利益的资金。
    A

    证券市场系统风险

    B

    上市公司风险

    C

    证券公司风险

    D

    证券投资风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。
    A

    信息披露义务人应对基金业绩报酬安排保密，不向投资者披露

    B

    信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务，基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

    C

    应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露

    D

    应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    信息披露制度的根本目的是（）。
    A

    保持经济制度的合理性

    B

    保护参与社会经济活动公众的大众利益

    C

    维护社会公共利益和保护信息弱势群体

    D

    保证社会公共利益的合理分配


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是（ ）。

    A.属于对投资者的诱骗
    B.属于不正当竞争行为
    C.属于信息披露中的违规行为
    D.属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传

    答案：D
    解析：

  • 第14题：

    基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（ ）。

    A.获得更多的投资收益 B.保护投资者的利益C.控制投资风险 D.防止内部人控制


    答案：B
    解析：
    。为了提高基金投资的质量，防范和降低投资的管理风险，切实保障基金投资者的利益，国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制和风险管理制度。

  • 第15题：

    (2016年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。

    A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露
    B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突
    C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
    D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露

    答案：D
    解析：
    D项，股权投资基金的信息披露应当包含基金承担的费用和业绩报酬安排。

  • 第16题：

    股权投资基金信息披露事务管理制度包括（ ）。
    Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容
    Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度
    Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道
    Ⅳ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的方式

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的基金合同应当包含信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。

  • 第17题：

    投资者教育可以提高投资者（）的能力。

    • A、理性投资
    • B、最大化收益
    • C、规避风险
    • D、自我保护

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》有关信息披露的规定，私募基金应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    信息披露制度的根本目的是（）。

    • A、保持经济制度的合理性
    • B、保护参与社会经济活动公众的大众利益
    • C、维护社会公共利益和保护信息弱势群体
    • D、保证社会公共利益的合理分配

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    （）的根本目的是维护社会公共利益和保护信息弱势群体。
    A

    信息搜索制度

    B

    信息披露制度

    C

    信息发布制度

    D

    信息加密制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司向委托人信息披露的根本目的在于（）。
    A

    惩罚违规行为

    B

    保护投资者利益

    C

    规避风险

    D

    提高投资收益


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融创新的根本目的是（）。
    A

    更好的满足金融消费者与投资者的需求

    B

    充分披露信息

    C

    客户资产隔离

    D

    保护知识产权


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有()。 ①筹集、管理和运作基金 ②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作 ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 ④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析： 考查证券投资者保护基金公司的职责。按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责: (1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

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