客户开通创业板权限需2年股票交易经验，其起算时间为（）A、证券公司开立资金账户之日B、本人开立上海市场证券账户之日C、本人开立深圳市场证券账户之日D、本人名下账户在上海、深圳证券交易所发生首笔股票交易之日

题目

客户开通创业板权限需2年股票交易经验，其起算时间为（）

  • A、证券公司开立资金账户之日
  • B、本人开立上海市场证券账户之日
  • C、本人开立深圳市场证券账户之日
  • D、本人名下账户在上海、深圳证券交易所发生首笔股票交易之日
相似考题

1.目前我国上海证券账户当日开立，当日生效；深圳证券交易账户当日开立，次日生效。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A．2B.3C．5D．15

3.客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。 （ ）

4.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．3 B．1 C．10 D．11

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  • 第1题：

    投资者通过开户代理机构开立的证券账户，深圳证券账户当日开立，次一交易日生效；上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（ ）。

    A．本人身份证原件及复印件

    B．本人普通资金账户卡

    C．本人普通证券账户卡

    D．专用信用交易的银行卡


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（ ）。
    A.银行存款账户 B.结算备付金账户C.上海证券交易所证券账户 D.深圳证券交易所证券账户


    答案：C,D
    解析：
    。基金银行存款账户是以基金名义在锒行开立的；结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的；证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的；全国银行间市场债券托管账户是以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。

  • 第4题：

    个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括()。

    A:本人身份证原件及复印件
    B:本人普通资金账户卡
    C:本人普通证券账户卡
    D:专用信用交易的银行卡

    答案：A,B,C,D
    解析：
    常识内容。

  • 第5题：

    关于客户申请开立信用账户，下列说法错误的是()。

    A:个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时应提供本人普通资金账户卡（或开户协议）普通证券账户卡原件及复印件
    B:客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户
    C:客户用于国内两家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有个
    D:客户只能开立一个信月资金账户

    答案：B,C
    解析：
    B项，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。C项，客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个；D项，证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户，客户只能开立1个信用资金账户。

  • 第6题：

    证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。

    A:一
    B:两
    C:三
    D:五

    答案：C
    解析：
    证券公司应当自专用证券账户开立之日起三个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。

  • 第7题：

    证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  • 第8题：

    下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致 Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户
    • B、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户
    • C、客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立
    • D、客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    在为客户办理创业板开通业务时，客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔（）交易之日。
    A

    股票

    B

    基金

    C

    权证

    D

    债券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。()


    正确答案：×

  • 第14题：

    以下开立证券账户的说法中正确的是（ ）。

    A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户

    B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户

    C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户

    D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户


    正确答案：B

  • 第15题：

    下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名方式开立的账户有()。

    A:银行存款账户
    B:结算备付金账户
    C:上海证券交易所证券账户
    D:深圳证券交易所证券账户

    答案：C,D
    解析：
    基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的；结算备付金账户是以托管人名义在中国证券登记有限责任公司开立的；证券账户（分为上海证券交易所证券账户和深圳证券交易所证券账户）是以托管人和基金联名的方式在中国证券登记有限责任公司开立的；全国银行间市场债券托管账户是以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的。

  • 第16题：

    目前，深圳证券账户当日开立，次一交易日有效。上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。()


    答案：错
    解析：
    目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

  • 第17题：

    客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，应当重新按照适当性管理的要求，为其新证券账户开通创业板市场交易。原证券账户的交易经验不能延续到新证券账户上。()


    答案：错
    解析：
    客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，应当重新按照适当性管理的要求，为其新证券账户开通创业板市场交易。原证券账户的交易经验可以延续到新证券账户上。

  • 第18题：

    个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交()等材料。

    A:本人身份证明原件及复印件
    B:本人普通资金账户卡（或开户协议原件）
    C:普通证券账户卡原件及复印件
    D:填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料还有：银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议；专用于信用交易的银行卡。

  • 第19题：

    办理账户金交易需持本人身份证和储蓄账户到网点柜台开通证券交易、开立（）后便可办理账户金交易。

    • A、实物金账户
    • B、证券账户
    • C、储蓄账户
    • D、账户金账户

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:A

  • 第21题：

    在为客户办理创业板开通业务时，客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔（）交易之日。

    • A、股票
    • B、基金
    • C、权证
    • D、债券

    正确答案:A

  • 第22题：

    关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。

    • A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
    • B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
    • C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
    • D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

    正确答案:C

  • 第23题：

    多选题
    客户开通创业板权限需2年股票交易经验，其起算时间为（）
    A

    证券公司开立资金账户之日

    B

    本人开立上海市场证券账户之日

    C

    本人开立深圳市场证券账户之日

    D

    本人名下账户在上海、深圳证券交易所发生首笔股票交易之日


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    B

    同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

    C

    证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

    D

    证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十八条规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

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