证券公司可以通过以下途径接受客户开通创业板市场交易的申请（）A、信函B、营业场所现场C、电话记录D、网上

题目

证券公司可以通过以下途径接受客户开通创业板市场交易的申请（）

  • A、信函
  • B、营业场所现场
  • C、电话记录
  • D、网上
相似考题

1.自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（ ）。 A．通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息 B．根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解 C．经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存 D．营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归人客户资料档案留存

2.自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（ ）。 A．身份 B．财产与收入状况 C．证券投资经验、风险偏好 D．投资目标

3.自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（ ）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

4.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

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  • 第1题：

    证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（ ）等方式，持续了解客户。 A．电话 B．电子邮件 C．网络 D．营业部现场交流


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106。

  • 第2题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式收集客户信息，包括（）等。

    A:投资目标
    B:证券投资经验
    C:财产与收入状况
    D:客户身份

    答案：A,B,C,D
    解析：
    自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。根据所收集的客户信息，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

  • 第3题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应根据客户是否具有()股票交易经验，分别按不同方式进行处理。

    A:半年
    B:一年
    C:三年
    D:两年

    答案：D
    解析：
    对具有和尚未具有2年交易经验的自然人客户，分别按以下方式处理：对具有2年以上（含2年）股票交易经验的自然人客户（交易经验的起算时点为客户本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日），请其在《风险揭示书》上抄写“声明”，而对尚未具备2年交易经验的自然人客户，如要求开通创业板市场交易，在签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。

  • 第4题：

    自然人客户自请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括()等。

    A:证券投资经验
    B:财产与收入状况
    C:客户身份
    D:投资目标

    答案：A,B,C,D
    解析：
    自然人客户自请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。根据所收集的客户信息，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

  • 第5题：

    证券公司以（）方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。 Ⅰ.信函 Ⅱ.电子邮件 Ⅲ.手机短信 Ⅳ.网上查询

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第6题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。

    • A、通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息
    • B、根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
    • C、经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存
    • D、营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    客户可以通过以下哪些方式开通“客户交易结算资金第三方存管”业务？（）

    • A、农行网上银行自助办理
    • B、农行网点直接受理
    • C、证券公司预指定，农行网点确认
    • D、证券公司直接受理（部分证券公司不支持此方式）

    正确答案:C,D

  • 第8题：

    客户可通过以下（）途径到招商银行网点申请办理口头挂失。

    • A、柜台
    • B、电话
    • C、信函

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（）等方式，持续了解客户。

    • A、电话
    • B、电子邮件
    • C、网络
    • D、营业部现场交流

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    客户可通过以下（）途径到招商银行网点申请办理口头挂失。
    A

    柜台

    B

    电话

    C

    信函


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    持有中国银行借记卡的个人客户可通过（）方式开通手机银行服务
    A

    到网点柜台注册申请使用手机银行服务

    B

    通过我行的WAP网站自助开通

    C

    开通网上银行的客户可以在网上自助注册申请

    D

    通过电话银行自助开通


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    客户可以通过以下哪些方式开通“客户交易结算资金第三方存管”业务？（）
    A

    农行网上银行自助办理

    B

    农行网点直接受理

    C

    证券公司预指定，农行网点确认

    D

    证券公司直接受理（部分证券公司不支持此方式）


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

    A．T+1

    B．T+2

    C．T+3

    D．T+5


    正确答案：B
    B
    自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

  • 第14题：

    关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）

    A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
    B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
    C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股
    D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

  • 第15题：

    关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）

    A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票
    B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
    C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
    D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地

    答案：A
    解析：
    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

  • 第16题：

    自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（）。

    • A、身份
    • B、财产与收入状况
    • C、证券投资经验、风险偏好
    • D、投资目标

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在（）交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）

    • A、T+2
    • B、T+3
    • C、T+5
    • D、T+6

    正确答案:C

  • 第18题：

    客户可以通过（）途径开通电话银行查询功能。

    • A、湖南农信柜台
    • B、手机银行
    • C、电话银行自助语音
    • D、网上银行

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    持有中国银行借记卡的个人客户可通过（）方式开通手机银行服务

    • A、到网点柜台注册申请使用手机银行服务
    • B、通过我行的WAP网站自助开通
    • C、开通网上银行的客户可以在网上自助注册申请
    • D、通过电话银行自助开通

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    个人客户可以通过（）交易渠道提出提金申请。

    • A、柜台、网上银行
    • B、柜台、电话银行
    • C、电话银行、网上银行
    • D、柜台、电话银行、网上银行

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    工行手机银行（WAP）业务，可以通过以下渠道申请开通（）
    A

    个人网上银行

    B

    工行网站

    C

    手机网站

    D

    营业网点

    E

    电话银行


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在（）交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）
    A

    T+2

    B

    T+3

    C

    T+5

    D

    T+6


    正确答案： A
    解析： 营业部经办人应在T+5交易日后（即在第T+6交易日），为其在交易系统中开通创业板交易业务。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司可以通过以下途径接受客户开通创业板市场交易的申请（）
    A

    信函

    B

    营业场所现场

    C

    电话记录

    D

    网上


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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