证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。由客户签字确认的文件名称是？（）A、《金融产品或金融服务风险等级评估表》B、《适当性初次评估结果告知函》C、《适当性评估结果确认书》D、《金融产品或金融服务不适当警示及风险提示函》

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合哪些要求（）

• A、投资期限符合客户的投资目标
• B、投资品种符合客户的投资目标
• C、客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险
• D、风险等级符合客户的风险承受能力等级

第5题：

尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，应当（）

• A、签署《风险揭示书》
• B、填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》
• C、营业部负责人签字即可
• D、就自愿承担市场风险抄录“特别声明”

第6题：

证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，可以适当向其推介产品。

第7题：

关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。

• A、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性
• B、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介
• C、客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认
• D、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。

• A、无条件满足客户需求
• B、进行风险提示并要求客户书面确认
• C、告知客户无法进行购买
• D、告知客户重新进行风险测评

第17题：

客户第二次临柜购买代销金融产品时，应当签署的文件包括哪些？（）

• A、《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》
• B、《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》
• C、《适当性评估结果确认书》
• D、《客户风险承受能力问卷》

第18题：

向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，正确的应对方法是（）。

• A、进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买
• B、直接让客户购买
• C、告知客户不能购买
• D、营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存

第19题：

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》（）。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

• A、Ⅲ、Ⅳ
• B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• D、Ⅰ、Ⅱ

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：