根据《威海市商业银行合规评价作业指导书》的要求，各部室要进行日常或定期（）的合规自查工作。 A、每周B、每月C、每季度D、每半年

题目

根据《威海市商业银行合规评价作业指导书》的要求，各部室要进行日常或定期（）的合规自查工作。 

  • A、每周
  • B、每月
  • C、每季度
  • D、每半年
相似考题

1.关于合规性评价,哪项说法不正确?()A.项目启动时，要进行合规性评价B.当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价C.营地搬迁后，要进行合规性评价D.项目收工时，要进行合规性评价

2.依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）此题为判断题(对，错)。

3.以下说法错误的是___。A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、商业银行章程规定的其他合规管理职责

更多“根据《威海市商业银行合规评价作业指导书》的要求，各部室要进行日常或定期（）的合规自查工作。 A、每周B、每月C、每季度D、每半年”相关问题

  • 第1题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

    A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

  • 第2题：

    下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（ ）。

    A.保持与监管机构日常的工作联系
    B.制定合规管理计划
    C.协助前台部门营销客户
    D.评价商业银行各项政策的合规性

    答案：C
    解析：
    合规管理部门应履行基本职责除ABD三项外，还有：①持续关注法律、规则和准则的最新发展；②协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；③组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南；④积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险；⑤收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据；⑥实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。

  • 第3题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    项目部合规性评价要求在（）进行。

    • A、每月末
    • B、每季度末
    • C、6月末
    • D、年末

    正确答案:B

  • 第5题：

    合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）

    • A、负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果
    • B、负责本部门违规事件的处理和报告
    • C、负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见
    • D、负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作
    • E、负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    正确答案:A

  • 第7题：

    多选题
    以下说法正确的是（）。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训

    C

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会

    D

    银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下（  ）合规管理职责。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督合规政策的实施

    C

    审议批准董事会提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    E

    商业银行章程规定的其他合规管理职责


    正确答案： A,B,D,E
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《威海市商业银行合规评价作业指导书》的要求，各部室要进行日常或定期（）的合规自查工作。
    A

    每周

    B

    每月

    C

    每季度

    D

    每半年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于合规风险说法错误的是（  ）。
    A

    合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责

    B

    商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

    C

    银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据

    D

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列说法符合合规性评价要求的是（）。
    A

    应在内审时进行合规性评价

    B

    应在管理评审时进行合规性评价

    C

    应定期开展合规性评价

    D

    合规性评价只须考虑法律法规的要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各部室将合规自查结果汇总成《合规自查月度汇总表》每月（）日前报法律合规部。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。

    A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    答案：A,C,D
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审}义批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第14题：

    各部室将合规自查结果汇总成《合规自查月度汇总表》每月（）日前报法律合规部。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:C

  • 第15题：

    下列说法符合合规性评价要求的是（）。

    • A、应在内审时进行合规性评价
    • B、应在管理评审时进行合规性评价
    • C、应定期开展合规性评价
    • D、合规性评价只须考虑法律法规的要求

    正确答案:C

  • 第16题：

    关于合规性评价，哪项说法不正确？（）

    • A、项目启动时，要进行合规性评价
    • B、当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价
    • C、营地搬迁后，要进行合规性评价
    • D、项目收工时，要进行合规性评价

    正确答案:C

  • 第17题：

    一级支行和二级支行承担合规管理职责的人员应（）向机构负责人和上级合规管理部门（或岗位）提交本机构合规管理报告

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:C

  • 第18题：

    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。

    • A、制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
    • C、对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    一级支行和二级支行承担合规管理职责的人员应（）向机构负责人和上级合规管理部门（或岗位）提交本机构合规管理报告
    A

    每月

    B

    每季度

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。
    A

    制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    对商业银行管理合规风险的有效性作出评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于合规性评价，哪项说法不正确？（）
    A

    项目启动时，要进行合规性评价

    B

    当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价

    C

    营地搬迁后，要进行合规性评价

    D

    项目收工时，要进行合规性评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（  ）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    C

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： B
    解析：

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