资产类客户经理在业务营销和拓展市场活动中，应认真做好客户身份识别，配合做好风险等级分类工作，充分了解公司客户的资金使用情况，识别客户资金流动可疑情况，并向反洗钱主管部门反馈公司客户的可疑交易信息。

题目

资产类客户经理在业务营销和拓展市场活动中，应认真做好客户身份识别，配合做好风险等级分类工作，充分了解公司客户的资金使用情况，识别客户资金流动可疑情况，并向反洗钱主管部门反馈公司客户的可疑交易信息。

相似考题

1.下列对可疑类客户采取的风险的控制措施不恰当的为()A、与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理;B、在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为;C、对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行全面审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗分类等级;D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定期再出现可疑交易，应持续进行报告。

2.在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户风险等级分类并()。A.加强身份识别措施强度B.终止交易C.报告客户可疑交易行为D.拒绝交易

3.对可疑类客户采取的风险控制措施包括()。A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为C.对于可疑类客户，银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告

4.在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重心识别客户身份，及时调整其风险等级分类。以确认身份和有关交易是否可疑。()

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  • 第1题：

    对评定为一级风险等级的客户,公司应采取强化的风险控制措施,建立高风险客户身份信息和交易信息的共享和反馈机制,以下控制措施正确的是( )

    A.需经本级公司保单归属渠道部门、业务办理部门和反洗钱工作牵头部门的部门领导和分管领导的批准或者授权后再为客户办理业务或维持业务关系

    B.对客户开展强化身份识别，并填写《客户身份重新识别表》，进一步了解客户及其实际控制人、实际受益人情况

    C.对客户执行强化交易监控措施，提高交易监测的频率与强度

    D.经反洗钱领导小组审批后对客户办理业务进行渠道的限制，如限制其在资金进出环节通过非面对面渠道办理业务


    答案：AC

  • 第2题：

    保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施()

    A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。

    B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为

    C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

    D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    反洗钱工作包括（）。

    • A、做好客户身份的识别、客户身份资料和交易记录的保存
    • B、洗钱风险评估及客户风险分类管理、大额交易和可疑交易的识别和报告
    • C、后处理情感
    • D、配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    个人客户身份识别业务中，对于高风险等级客户应采取的措施有（）。

    • A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，柜员应拒绝与其建立业务关系
    • B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
    • C、每年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，并做好记录
    • D、加强对客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，对客户交易及背景情况进行调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑


    正确答案:正确

  • 第6题：

    各金融机构要严格按照反洗钱法律法规的要求，认真做好（）工作，确保大额交易和可疑交易报告基础数据准确和完整。

    • A、开户审查
    • B、客户身份联网核查
    • C、客户风险等级划分
    • D、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

    正确答案:D

  • 第7题：

    可疑类客户采取的风险控制措施包括（）。

    • A、与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
    • B、在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
    • C、对于可疑类客户，银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
    • D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的。银行应及时调整其客户风险等级分类并（）。
    A

    加强身份识别措施强度

    B

    终止交易

    C

    报告客户可疑交易行为

    D

    拒绝交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    为了有效开展可疑交易识别与报告工作，公司建立了客户身份信息异常、高风险客户、（）、资金账户支付异常、非正常保全及其他等六类异常交易监测指标模型。

    正确答案： 交易目的异常
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    资产类客户经理在业务营销和拓展市场活动中，应认真做好客户身份识别，配合做好风险等级分类工作，充分了解公司客户的资金使用情况，识别客户资金流动可疑情况，并向反洗钱主管部门反馈公司客户的可疑交易信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下类对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为()。

    A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。

    B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为

    C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

    D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告


    正确答案：A

  • 第14题：

    对可疑类客户采取哪些风险控制措施

    A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

    B.在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为

    C.对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级

    D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告


    答案：BCD

  • 第15题：

    在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的。银行应及时调整其客户风险等级分类并（）。

    • A、加强身份识别措施强度
    • B、终止交易
    • C、报告客户可疑交易行为
    • D、拒绝交易

    正确答案:C

  • 第16题：

    所称反洗钱工作，是指总行和各分行按照反洗钱规定，履行反洗钱义务，做好对客户身份的识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额和可疑交易的报告以及反洗钱的宣传和培训等工作。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    为了有效开展可疑交易识别与报告工作，公司建立了客户身份信息异常、高风险客户、（）、资金账户支付异常、非正常保全及其他等六类异常交易监测指标模型。


    正确答案:交易目的异常

  • 第18题：

    对可疑类客户采取的风险控制措施包括（）

    • A、与可疑类客户建立业务关系时。应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份。并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
    • B、在可疑类客户的业务关系存续期间。应当全面了解客户的信患。加强监控其日常各项交易情况和操作行为
    • C、对于可疑类客户，银行应当对其身份信患以及资金交易状况进行审核。审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级
    • D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易。应持续进行报告

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    网点反洗钱工作应采取的措施主要包括（）。

    • A、做好大额交易和可疑交易报告工作
    • B、遵循“了解你的客户”原则，执行客户身份识别制度
    • C、依法妥善保存客户身份资料和交易记录
    • D、组织形式多样的反洗钱宣传培训
    • E、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    对可疑类客户采取的风险控制措施包括（）
    A

    与可疑类客户建立业务关系时。应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份。并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

    B

    在可疑类客户的业务关系存续期间。应当全面了解客户的信患。加强监控其日常各项交易情况和操作行为

    C

    对于可疑类客户，银行应当对其身份信患以及资金交易状况进行审核。审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级

    D

    可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易。应持续进行报告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和交易是否可疑。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    涉电信诈骗可疑交易监测工作应遵循（）展业三原则，强化客户身份识别，重点了解客户资金来源、交易目的、交易性质和客户规模等情况。
    A

    “了解你的客户”

    B

    “了解你的业务”

    C

    “尽职调查”


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对可疑客户采取的风险控制措施包括（）
    A

    与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

    B

    在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为

    C

    对于可疑类客户，金融机构应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级

    D

    可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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