法律性文件签署完毕后承办部门应在1-3个工作日与法律合规部办理交接，由法律合规部存档、保管，并登记（）。法律合规部定期将履行完毕、已过有效期的法律性文件整理后，移交办公室存档管理。A、《合同使用登记表》B、《同审核、管理登记表》C、《法律性文件管理登记表》D、《用印事由单》

第1题：

合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）

• A、报总行法律与合规部审核
• B、报分行法律合规部门审核即可
• C、报对应的同级别法律合规部门审核即可
• D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本

第2题：

以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）

• A、检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案
• B、检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案
• C、分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案
• D、分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案

第3题：

总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

• A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
• B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
• C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
• D、以上3项都包括

第4题：

（）负责规章的统一下发及存档。

• A、审计稽核部
• B、办公室
• C、合规管理部

第5题：

法律性文件使用部门应将法律性文件交（）部门进行审查。

• A、法律合规部门
• B、风险合规部门
• C、未设法律职能部门或岗位，报上级法律合规部门
• D、办公室

第6题：

根据全面合规原则（）

• A、合规只是法律与合规部的责任
• B、合规只是风险管理部的责任
• C、合规是风险条线的责任
• D、合规是兴业银行所有员工的责任

第7题：

根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法（2017年版）》，法律与合规部门对非制式合同文本法律性审查一般不超过（）工作日。

• A、七个
• B、六个
• C、五个
• D、三个

第8题：

办理共管账户业务，必须经分行（）审核后，审慎签订监管协议。

• A、营运管理部
• B、法律合规部
• C、公司业务部

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查，导致相关文书存在法律瑕疵，造成不良后果的，法律合规部门承担主要责任，法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的，法律审查岗据此操作应无责任。

第14题：

兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）

• A、董事会
• B、监事会
• C、法律与合规部
• D、条线风险管理窗口

第15题：

合规风险管理标准如确需修改部分内容，经总行行领导批准后，由（）统一组织修改

• A、分行法律合规部
• B、总行法律与合规事务部
• C、总行
• D、分行

第16题：

农业银行哪个部门负责对全行行政许可申请和事前报告事项进行合规审查，并出具合规函。（）

• A、产品研发部
• B、办公室
• C、内控与法律合规部
• D、信贷管理部

第17题：

合规需从高层做起，（）和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念

• A、监事会
• B、总行法律与合规部
• C、总行办公室
• D、董事会

第18题：

兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）

• A、总行风险管理部
• B、总行法律与合规部
• C、总行办公室
• D、总行各条线风险管理部

第19题：

内部交易风险事件特别报告的对象为（）

• A、总行内控与法律合规部
• B、总行风险管理部
• C、总行内控与法律合规部、风险管理部
• D、总行风险管理委员会

第20题：

法律性文件签字用印前，应当按照《中国建设银行法律性文件审查工作管理办法（试行）》及《中国建设银行河南省分行法律性文件审查实施细则》的规定。（）

• A、非标准格式文本须经法律部门签署审核意见。
• B、标准格式文本须经法律部门签署审核意见。
• C、非法律性文件须经法律部门签署审核意见。
• D、非标准格式文本不需要经法律部门签署审核意见。

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：