企业控股股东或实际控制人发生变化，控股股东或实际控制人、主要关联企业或关联人发生重大事件给企业带来较大负面影响的，不属于信用风险应急处置事件之一。

题目

企业控股股东或实际控制人发生变化，控股股东或实际控制人、主要关联企业或关联人发生重大事件给企业带来较大负面影响的，不属于信用风险应急处置事件之一。

相似考题

1.商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的授信,不包括贷款承诺。()此题为判断题(对，错)。

2.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。 （ ）

3.第 140 题 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（　　）A．正确B．错误

4.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。（ ）

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  • 第1题：

    在主板首次公开发行股票时，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。 （ ）


    正确答案：A
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P129。

  • 第2题：

    发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    发行人应全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。()


    答案：错
    解析：
    发行人应全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。

  • 第4题：

    所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。( )


    答案：错
    解析：
    所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不会因为同受国家控股而具有关联关系。

  • 第5题：

    发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。( )


    答案：对
    解析：
    本题考查发行人的业务独立性。

  • 第6题：

    发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。( )


    答案：错
    解析：
    发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况；若不存在资金占用和对外担保，应明确声明。

  • 第7题：

    下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。

    • A、被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益
    • B、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害
    • C、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后，应当主动采取消除损害的措施
    • D、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决

    正确答案:C

  • 第8题：

    关联关系的含义是指：（）

    • A、关联关系是指公司控股股东与其直接或者间接控制的企业直接的关系
    • B、关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业直接的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
    • C、关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业直接的关系
    • D、关联关系是指公司控股股东与其直接或者间接控制的企业直接的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

    正确答案:B

  • 第9题：

    以下情形构成控股股东、实际控制人及其关联方占用资金的是（）。

    • A、在公司任职的控股股东因公务出差，挂牌公司为控股股东购买头等舱机票
    • B、挂牌公司拆借资金给实际控制人，并按银行同期贷款利率收取利息
    • C、挂牌公司向实际控制人控制的另一家企业销售商品，期末形成应收账款
    • D、挂牌公司甲的实际控制人购置车辆并向银行申请贷款，甲每月代其向银行还款

    正确答案:B,D

  • 第10题：

    下列情况中不构成资金占用的是（）。

    • A、为控股股东的附属企业代垫费用
    • B、为控股股东代偿债务
    • C、为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权
    • D、和关联方合作投资

    正确答案:D

  • 第11题：

    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。

    • A、2%
    • B、3%
    • C、4%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第12题：

    判断题
    企业控股股东或实际控制人发生变化，控股股东或实际控制人、主要关联企业或关联人发生重大事件给企业带来较大负面影响的，不属于信用风险应急处置事件之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发行人应采用方框图或其它有效形式，全面披露发起人、持有发行人（ ）以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。

    A．2%

    B．3%

    C．4%

    D．5%


    正确答案：D

  • 第14题：

    根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》，存在（），应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。
    Ⅰ．保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
    Ⅱ．发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
    Ⅲ．保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况
    Ⅳ．保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
    Ⅴ．保荐人与发行人之间的其他关联关系

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    E.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》（上证发[2019]24号）第7条规定，保荐人应当详细说明发行人与保荐人是否存在下列情形：
    ①保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；
    ②发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；
    ③保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况；
    ④保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；
    ⑤保荐人与发行人之间的其他关联关系。存在上述情形的，应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。

  • 第15题：

    上市公司的关联方主要包括()。

    A:控股股东
    B:其他股东
    C:控股股东及其股东控制或参股的企业
    D:发行人参与的合营企业

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司的关联方主要包括：控股股东；其他股东；控股股东及其股东控制或参股的企业；对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人；发行人参与的合营企业；发行人参与的联营企业；主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业；其他对发行人有实质影响的法人或，自然人。

  • 第16题：

    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。()


    答案：错
    解析：
    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。本题说法错误。

  • 第17题：

    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人()以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。

    A:2%
    B:3%
    C:4%
    D:5%

    答案：D
    解析：
    股票发行时公司的信息披露的要求应为5%以上。

  • 第18题：

    上市公司控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的两个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    关于在主板上市公司首次公开发行股票应当具备的独立性和规范性条件，下列说法中正确的是（）。

    • A、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户
    • B、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有机构混同的情形
    • C、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事和监事
    • D、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有同业竞争或者现实公平的关联交易

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    （）指具有关联关系的公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之等各方之间的交易。

    • A、关联交易
    • B、权钱交易
    • C、一揽子交易
    • D、内部交易

    正确答案:A

  • 第21题：

    以下不属于控股股东、实际控制人或其关联方占用资金情形的是（）。

    • A、挂牌公司为实际控制人的附属企业垫付广告费用
    • B、挂牌公司为实际控制人支付其个人车辆修理费
    • C、实际控制人兼任公司总经理，挂牌公司支付其因挂牌公司业务而发生的差旅费
    • D、挂牌公司为实际控制人的附属企业承担担保责任而形成的债权

    正确答案:C

  • 第22题：

    控股股东、实际控制人或其关联方占用资金包括（）。

    • A、其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其附属企业使用的资金
    • B、为控股股东、实际控制人及其附属企业承担担保责任而形成的债权
    • C、有偿拆借给控股股东、实际控制人及其附属企业的资金
    • D、代控股股东、实际控制人及其附属企业偿还债务而支付的资金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易。


    正确答案:错误

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