金融市场业务销售过程应符合市场原则，不得违背市场价格进行销售活动。

题目

金融市场业务销售过程应符合市场原则，不得违背市场价格进行销售活动。

相似考题

1.在确定开发完成后的房地产价值时，应采用（ ）。A、目前住宅市场价格B、未来住宅市场价格，折现至估价时点C、各期开始销售时的市场价格，分别折现至估价时点D、各期各年销售时的平均市场价格，分别折现至估价时点

2.保险销售业务的人员在人身保险业务活动中，以下行为符合监管要求的是( )。①不得以信托等理财产品的名义宣传销售保险产品②可以对与保险业务相关的法律、法规、政策根据自己需要进行宣传③不得以保险产品即将停售为由进行宣传销售④不得夸大保险责任或者保险产品收益A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

3.在采用市场价格作为内部转移价格时，在不影响企业整体利益的前提下，应遵循的原则不包括( )。A．当供应方愿意对内销售，且售价不高于市价时，使用方有购买的义务，不得拒绝“购进”B．当供应方售价高于市场价格，使用方有转向市场购入的自由C．当供应方宁愿对外界市场销售，则应有不对内销售的权利D．当市场上有不止一种市价时，供求双方应进行协商

4.保险销售业务的人员在人身保险业务活动中,以下行为符合监管要求的是()。A、可以对与保险业务相关的法律、法规、政策根据自己需要进行宣传B、不得以信托等理财产品的名义宣传销售保险产品C、不得以保险产品即将停售为由进行宣传销售D、不得夸大保险责任或者保险产品收益

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  • 第1题：

    在确定开发完成后的房地产价值时，应采用（ ）。

    A．目前住宅市场价格

    B．未来住宅市场价格，折现至估价时点

    C．各期开始销售时的市场价格，分别折现至估价时点

    D．各期各年销售时的平均市场价格，分别折现至估价时点


    正确答案：D

  • 第2题：

    企业强化销售业务管理,应当对现行销售业务流程进行全面梳理,明确以风险为导向的、符合成本效益原则的销售管控措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第3题：

    对以旧换新销售业务，销售的商品应按新旧商品市场价格的差额确认收入。（ ）


    正确答案：×
    采取以旧换新方式销售货物的，应按新货物的同期销售价格确定销售收入，换入的旧货物作为购进存货处理。

  • 第4题：

    从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
    ①不得违规销售资产管理计划
    ②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
    ③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
    ④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    选择①②③④，属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容，

  • 第5题：

    某一个单位内集中了制造和销售的全部活动，并对外依据市场价格进行交易。则该单位宜被确定为（）。


    正确答案:真实利润中心

  • 第6题：

    商业银行开展理财业务，应遵守（）的原则，不符合该原则的理财产品不得销售。

    • A、成本可算
    • B、风险可控
    • C、收益可估计
    • D、信息充分披露
    • E、投资渠道广泛

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    《商业银行代理保险业务监管指引》规定，销售人员在产品销售过程中不得进行误导销售或错误销售。以下说法不正确的是（）。

    • A、在销售过程中不得将保险产品与储蓄存款、银行理财产品等混淆
    • B、不得使用“银行和保险公司联合推出”、“银行推出”、“银行理财新业务”等不当用语
    • C、不得套用“本金”、“利息”、“存入”等概念
    • D、不得将保险产品的利益与银行存款收益、国债收益等进行全面类比

    正确答案:D

  • 第8题：

    以下哪一要素不属于金融市场对理财业务的影响因素？（）

    • A、金融市场成熟程度
    • B、金融市场竞争程度
    • C、金融市场开放程度
    • D、金融市场价格机制

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    商业银行开展理财业务，应遵守（）的原则，不符合该原则的理财产品不得销售。
    A

    成本可算

    B

    风险可控

    C

    收益可估计

    D

    信息充分披露

    E

    投资渠道广泛


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    柜员在营销保险代理业务过程中，不得绕过销售平台，进行（）操作或（）。

    正确答案： “飞单”、私下交易
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融市场业务销售过程应符合市场原则，不得违背市场价格进行销售活动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    销售管理系统是基于企业的（），对企业销售活动全过程进行跟踪管理的信息管理系统。
    A

    销售计划

    B

    销售目标

    C

    销售市场

    D

    销售环境


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在采用市场价格作为内部转移价格时，在不影响企业整体利益的前提下，应遵循的原则有（ ）。

    A．当供应方愿意对内销售，且售价不高于市价时，使用方有购买的义务，不得拒绝“购进”

    B．当供应方售价高于市场价格，使用方有转向市场购入的自由

    C．当供应方宁愿对外界市场销售，则应有不对内销售的权利

    D．当市场上有不止一种市价时，供求双方进行协商


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    《商业银行代理保险业务监管指引》规定，销售人员在产品销售过程中不得进行误导销售或错误销售。以下说法不正确的是（）。

    A.在销售过程中不得将保险产品与储蓄存款、银行理财产品等混淆

    B.不得使用“银行和保险公司联合推出”、“银行推出”、“银行理财新业务”等不当用语

    C.不得套用“本金”、“利息”、“存入”等概念

    D.不得将保险产品的利益与银行存款收益、国债收益等进行全面类比


    正确答案：D
    第三十五条销售人员不得进行误导销售或错误销售。在销售过程中不得将保险产品与储蓄存款、银行理财产品等混淆，不得使用“银行和保险公司联合推出”、“银行推出”、“银行理财新业务”等不当用语，不得套用“本金”、“利息”、“存入”等概念，不得将保险产品的利益与银行存款收益、国债收益等进行片面类比，不得夸大或变相夸大保险合同的收益，不得承诺固定分红收益。第三十六条商业银行网点及其销售人员不得以中奖、抽奖、送实物、送保险、产品停售等方式进行误导或诱导销售。保险公司不得支持或鼓励商业银行采取上述行为。

  • 第15题：

    从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
    Ⅰ.不得违规销售资产管理计划
    Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
    Ⅲ.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
    Ⅳ.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    选择Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.，属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容，

  • 第16题：

    关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。

    A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
    B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
    D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

    答案：A
    解析：
    机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故A项说法错误。

  • 第17题：

    销售管理系统是基于企业的（），对企业销售活动全过程进行跟踪管理的信息管理系统。

    • A、销售计划
    • B、销售目标
    • C、销售市场
    • D、销售环境

    正确答案:A

  • 第18题：

    基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    销售和市场管理域实现向客户进行销售和市场活动的功能。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。

    • A、不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    • B、不得承诺利用基金资产进行利益输送
    • C、不得挪用基金销售结算资金
    • D、不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（  ）。
    A

    应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

    B

    任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

    C

    机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

    D

    未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金或者相关业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下哪一要素不属于金融市场对理财业务的影响因素？（）
    A

    金融市场成熟程度

    B

    金融市场竞争程度

    C

    金融市场开放程度

    D

    金融市场价格机制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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