同一班次的柜员与综合员、柜员与会计主管不得混岗，同一笔业务记账、复核人员不能同一人。

题目

同一班次的柜员与综合员、柜员与会计主管不得混岗，同一笔业务记账、复核人员不能同一人。

相似考题

1.会计制度规定( )。A．凭证录入员和审核员不能为同一入B．凭证录入员和修改员不能为同一人C．凭证记账员和审核员不能为同一人D．凭证记账员和电算主管不能为同一人

2.网银签约经办柜员与Ukey激活柜员不能为同一人

3.下列会计业务定岗、定责中，不符合内控要求的是（）A、电子汇兑业务录入员兼编押员B、票据清算岗与票据交换岗人员单独设置C、当班柜员不得相互办理银证通或银证转帐业务D、柜员、事中监督员、会计主管不得相互兼岗

4.办理查询或查复业务时，查询查复操作的第一经办人员与原录入人员不得为同一柜员。

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“同一班次的柜员与综合员、柜员与会计主管不得混岗，同一笔业务记账、复核人员不能同一人。”相关问题

  • 第1题：

    根据总行制度规定，目前自助柜员机清机加钞中不兼容岗位不包括（同一清机周期）：（）

    • A、自助柜员机主管与清机加钞员不兼容
    • B、自助柜员机账务处理员与清机加钞员不兼
    • C、自助柜员机账务处理员与清分整点员不兼容
    • D、自助柜员机综合调度岗与账务处理岗不兼容

    正确答案:D

  • 第2题：

    哪些情况下“个人名章”处可不再另行加盖（）

    • A、系统打印操作员号码的
    • B、系统打印柜员姓名的
    • C、同一凭单上的业务用章中已嵌套本柜员名章的
    • D、同一笔业务的其它凭单上加盖同一柜员名章的

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    历史数据管理系统用户分为系统管理员、系统查询员、系统授权员、安全控制员四类用户。其中（）。

    • A、同一笔业务查询员和授权员不能为同一人
    • B、同一笔业务系统授权员和安全控制员不能为同一人
    • C、系统管理员与系统查询员不能兼岗
    • D、同一笔业务查询员与安全控制员不能为同一人

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    在行式自动柜员机操作岗位中（）与（）不得由同一人兼任。

    • A、现金清分岗
    • B、加清钞岗
    • C、对账岗
    • D、维护岗

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    各分行应根据业务需要将BANCSLINK端“跨境汇款经办处理”、“跨境汇款核准处理”、“跨境汇款状态更新处理”、“跨境汇款查询交易”功能赋予相应的操作柜员，对同一笔跨境汇款业务的经办及复核功能不能同时赋予同一操作柜员，应由复核柜员利用“跨境汇款状态更新处理”进行反馈。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据上海银行有关制度及内部控制管理的需要，柜面业务人员配置必须坚持（）原则。

    • A、严格执行业务操作和业务授权相分离的原则。
    • B、储蓄主管不得兼任柜员。
    • C、柜面业务人员使用的业务印章、个人名章、操作员密码等必须实行个人负责制，妥善保管，按章使用。
    • D、会计主机操作人员不能兼任记账员，严禁一人兼任记账和复核岗位处理同一笔业务。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    判断题
    同一班次的柜员与综合员、柜员与会计主管不得混岗，同一笔业务记账、复核人员不能同一人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列会计业务定岗、定责中，不符合内控要求的是（）
    A

    电子汇兑业务录入员兼编押员

    B

    票据清算岗与票据交换岗人员单独设置

    C

    当班柜员不得相互办理银证通或银证转帐业务

    D

    柜员、事中监督员、会计主管不得相互兼岗


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    各分行应根据业务需要将BANCSLINK端“跨境汇款经办处理”、“跨境汇款核准处理”、“跨境汇款状态更新处理”、“跨境汇款查询交易”功能赋予相应的操作柜员，对同一笔跨境汇款业务的经办及复核功能不能同时赋予同一操作柜员，应由复核柜员利用“跨境汇款状态更新处理”进行反馈。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    稽核中心扫描前，需核对《柜员业务量日记表》与实物是否相符，出现下列哪些情况的都不得进行扫描，需联系相关人员查明原因（）。
    A

    同一柜员、不同日期的

    B

    同一日期、不同柜员的

    C

    不同柜员、不同日期的

    D

    同一柜员、同一日期的


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    针对同一笔小额支付业务，录入员与复核员及授权员可以是同一人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    同一笔汇兑往账的录入和复核不能由同一柜员操作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    A级柜员持卡人为会计主管、会计主管助理可进行A级及B级授权、查询及系统规定必须要A级柜员处理的交易，办理包括记账与复核其他业务交易。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    针对同一笔小额支付业务，录入员与复核员及授权员可以是同一人。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    同一笔贷款的合同填写人员与合同复核人员可为同一人。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    稽核中心扫描前，需核对《柜员业务量日记表》与实物是否相符，出现下列哪些情况的都不得进行扫描，需联系相关人员查明原因（）。

    • A、同一柜员、不同日期的
    • B、同一日期、不同柜员的
    • C、不同柜员、不同日期的
    • D、同一柜员、同一日期的

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    各分行应根据业务需要将柜台前端系统“跨境汇款经办处理”、“跨境汇款核准处理”、“跨境汇款状态更新处理”、“跨境汇款查询交易”功能赋予相应的操作柜员，对同一笔跨境汇款业务的经办及复核功能不能同时赋予同一操作柜员，应由复核柜员利用“跨境汇款状态更新处理”进行反馈。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    小额支付系统普通业务采用（）模式，同一笔业务的录入与确认由不同柜员完成。

    • A、录入
    • B、复核
    • C、审批
    • D、录入、复核

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    根据总行制度规定，目前自助柜员机清机加钞中不兼容岗位不包括（同一清机周期）：（）
    A

    自助柜员机主管与清机加钞员不兼容

    B

    自助柜员机账务处理员与清机加钞员不兼

    C

    自助柜员机账务处理员与清分整点员不兼容

    D

    自助柜员机综合调度岗与账务处理岗不兼容


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    柜面不相容岗位制约要求主要有（）。
    A

    同一业务的记账人员与授权人员不得混岗

    B

    账务处理人员与对账人员不得混岗

    C

    上门服务人员不得同时兼办与服务项目相关的柜面会计业务

    D

    汇票专用章、本票专用章的保管人员和相关票据的保管及签发人员不得混岗


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    小额支付系统普通业务采用（）模式，同一笔业务的录入与确认由不同柜员完成。
    A

    录入

    B

    复核

    C

    审批

    D

    录入、复核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据上海银行有关制度及内部控制管理的需要，柜面业务人员配置必须坚持（）原则。
    A

    严格执行业务操作和业务授权相分离的原则。

    B

    储蓄主管不得兼任柜员。

    C

    柜面业务人员使用的业务印章、个人名章、操作员密码等必须实行个人负责制，妥善保管，按章使用。

    D

    会计主机操作人员不能兼任记账员，严禁一人兼任记账和复核岗位处理同一笔业务。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    柜员岗位权限要达到相互制约，互斥岗位不得分配给同一柜员，本币结算岗只能分配给（）。
    A

    一般柜员

    B

    现金柜员

    C

    联行操作人员

    D

    B级柜员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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