以下（）部门负责资信证明业务的合规性审查，负责对非格式资信证明文本的审核。A、总行/分行合规部B、分支行风险管理部C、总行公司银行部D、分支行业务管理部

题目

以下（）部门负责资信证明业务的合规性审查，负责对非格式资信证明文本的审核。

  • A、总行/分行合规部
  • B、分支行风险管理部
  • C、总行公司银行部
  • D、分支行业务管理部
相似考题

1.在办理资信、存款证明业务时,业务主管负责业务授权,()负责对资信、存款证明业务的处理。A、业务经办B、业务主办C、业务经办或业务主办D、网点负责人

2.()是单位资信证明业务主管部门,负责单位资信证明业务管理办法、操作规程、组织推动、产品开发、监督管理等职责。A、总行运行管理部B、总行投资银行部C、总行内控合规部D、一级支行运行管理部

3.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责 B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定 C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见 D.合规审查包括例行检查与专项检查

4.以下不属于开展个人资信证明业务需遵循的原则是:()A、合法合规原则B、防范风险原则C、一事一证原则D、真实客观原则

更多“以下（）部门负责资信证明业务的合规性审查，负责对非格式资信证明文”相关问题

  • 第1题：

    客户申请办理资信证明业务时应提供以下材料（）。

    • A、提供营业执照、组织机构代码证复印件
    • B、资信证明样本（如拒绝采用宁波银行固定格式）
    • C、填写《公司资信证明业务申请书》
    • D、用途证明文件

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    出具或撤消个人资信证明，应由（）在“个人资信证明书”上签字授权。

    • A、管辖行分管行长
    • B、管辖行业务部门负责人
    • C、网点负责人
    • D、业务主管

    正确答案:C

  • 第3题：

    各行在出具资信证明或办理询证函业务时，应据实填写有关信息，并对资信证明和询证函内容的真实性、（）、完整性负责。

    • A、确切性
    • B、合规性
    • C、正确性
    • D、全面性

    正确答案:B

  • 第4题：

    非格式合同审查工作由（）、总行业务主管部门和总行合规管理部分工负责、相互配合、共同完成。

    • A、办公室
    • B、送审人员
    • C、送审单位

    正确答案:C

  • 第5题：

    对于超出交行业务样本范围的资信证明委托，及超出交行询证函参考格式的询证，开户行应逐笔上报分行（）部门审查批准后办理。

    • A、会计结算
    • B、法律合规
    • C、公司业务
    • D、A和B都对

    正确答案:B

  • 第6题：

    判断题
    个人资信证明业务应本着一事一证的原则，禁止开立个人综合性资信证明
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    以下对各农合机构办理资信证明业务的相关资料的保管期限，描述正确的是（）。
    A

    各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为1年

    B

    各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为3年

    C

    各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为5年

    D

    各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为10年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对于超出交行业务样本范围的资信证明委托，及超出交行询证函参考格式的询证，开户行应逐笔上报分行（）部门审查批准后办理。
    A

    会计结算

    B

    法律合规

    C

    公司业务

    D

    A和B都对


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    开户行对证明文件的真实性、完整性、合规性进行（）审查，并签章予以确认
    A

    部门负责人

    B

    事后监督或复核人

    C

    业务经办人员

    D

    经办及复核人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各行在出具资信证明或办理询证函业务时，应据实填写有关信息，并对资信证明和询证函内容的真实性、合规性、（）负责。
    A

    确切性

    B

    合理性

    C

    完整性

    D

    全面性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在办理资信、存款证明业务时，业务主管负责业务授权，（）负责对资信、存款证明业务的处理。
    A

    业务经办

    B

    业务主办

    C

    业务经办或业务主办

    D

    网点负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各行在出具资信证明或办理询证函业务时，应据实填写有关信息，并对资信证明和询证函内容的真实性、合规性、（）负责。

    • A、确切性
    • B、合理性
    • C、完整性
    • D、全面性

    正确答案:C

  • 第14题：

    以下对各农合机构办理资信证明业务的相关资料的保管期限，描述正确的是（）。

    • A、各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为1年
    • B、各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为3年
    • C、各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为5年
    • D、各农合机构办理资信证明业务的相关资料保管期限为10年

    正确答案:C

  • 第15题：

    各行在出具资信证明或办理询证函业务时，应据实填写有关信息，并对资信证明和询证函内容的（）、合规性、完整性负责。

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、完整性
    • D、全面性

    正确答案:A

  • 第16题：

    对网点负责人内控审核、审批事项要点说法正确的有（）.

    • A、审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整，柜员操作是否
    • B、按照制度规定，对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字
    • C、负责重要岗位人员的审批工作
    • D、按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    各行在出具资信证明或办理询证业务时，应据实填写有关信息，并对资信证明和询证函内容的（）、（）、（）负责。

    • A、合法性
    • B、完整性
    • C、合规性
    • D、真实性

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    以下（）部门负责资信证明业务的合规性审查，负责对非格式资信证明文本的审核。
    A

    总行/分行合规部

    B

    分支行风险管理部

    C

    总行公司银行部

    D

    分支行业务管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    出具或撤消个人资信证明，应由（）在“个人资信证明书”上签字授权。
    A

    管辖行分管行长

    B

    管辖行业务部门负责人

    C

    网点负责人

    D

    业务主管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    客户申请办理资信证明业务时应提供以下材料（）。
    A

    提供营业执照、组织机构代码证复印件

    B

    资信证明样本（如拒绝采用宁波银行固定格式）

    C

    填写《公司资信证明业务申请书》

    D

    用途证明文件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各行在出具资信证明或办理询证函业务时，应据实填写有关信息，并对资信证明和询证函内容的真实性、（）、完整性负责。
    A

    确切性

    B

    合规性

    C

    正确性

    D

    全面性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各行在出具资信证明或办理询证函业务时，应据实填写有关信息，并对资信证明和询证函内容的（）、合规性、完整性负责。
    A

    真实性

    B

    合规性

    C

    完整性

    D

    全面性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各行在出具资信证明或办理询证业务时，应据实填写有关信息，并对资信证明和询证函内容的（）、（）、（）负责。
    A

    合法性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    真实性


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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