宁波银行外汇交易敞口头寸由（）部门根据外汇局核定的限额统一管理。A、总行国际业务部B、总行营业部C、总行业务管理部D、总行财务部

题目

宁波银行外汇交易敞口头寸由（）部门根据外汇局核定的限额统一管理。

  • A、总行国际业务部
  • B、总行营业部
  • C、总行业务管理部
  • D、总行财务部
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1.关于银行外汇业务综合头寸管理制度，下列表述正确的有（ ）。 A．外汇管理机关对金融机构外汇业务实行综合头寸管理 B．国家外汇管理局及其分局根据国际收支状况、银行的结售汇业务量和本外币资本金 (或者营运资金)以及资产状况等因素，核定银行的结售汇综合头寸，并实行限额管理 C．结售汇综合头寸限额的管理区间下限为零、上限为外汇局核定的限额 D．对于临时超过核定限额的，银行应在三个交易E1内调整至限额内

2.一般意义上的外汇敞口头寸限额是指:()。A.日间敞口头寸限额B.隔夜敞口头寸限额C.交易限额D.止损限额

3.银行外汇敞口头寸须时刻控制在有关限额之。若银行敞口头寸超逾有关限额,监管应要求银行作出合理的解释。此题为判断题(对，错)。

4.商业银行定期核对外汇交易员的敞口头寸的部门是:()。A.外汇交易部门前台B.外汇交易部门中台C.外汇交易部门后台D.外汇风险管理部门

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  • 第1题：

    为客户提供外汇交易服务时未能立即进行对冲的外汇敞口头寸和银行对外币走势有某种预期而持有的外汇敞口头寸会导致外汇交易风险。（ ） A．对 B．错


    正确答案：√
    略。

  • 第2题：

    结售汇综合头寸限额的管理区间上限为外汇局核定的限额，下限为限额的20%。 （ ）


    正确答案：×
    本题考核银行结售汇综合头寸的核定。
    　　国家外汇管理局及其分局核定银行的结售汇综合头寸，并实行限额管理。结售汇综合头寸限额的管理区间下限为零、上限为外汇局核定的限额

  • 第3题：

    外汇指定银行应当按（）管理结售汇周转头寸，使结售汇周转头寸保持在外汇局核定的头寸限额内；并按日向外汇局报送头寸日报。


    正确答案:日

  • 第4题：

    银行外汇头寸管理方法有（）

    • A、远期外汇交易
    • B、设立合理的外汇交易头寸限额
    • C、货币互换
    • D、及时抛补敞口头寸
    • E、积极建立预防性头寸

    正确答案:B,D,E

  • 第5题：

    外汇指定银行应当按（）管理结售汇周转头寸，使结售汇周转头寸保持在外汇局核定的头寸限额内；按（）向外汇局报送头寸。

    • A、日；日
    • B、日；旬
    • C、旬；旬
    • D、旬；月

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    根据《国家外汇管理局关于银行结售汇综合头寸管理有关问题的通知》规定，关于结售汇综合头寸管理说法错误的是（）。
    A

    银行因结汇、售汇业务量发生较大变化，需调整头寸限额时，应当向外汇局提出书面申请。未经批准，银行不得擅自调整头寸限额。

    B

    外汇局根据申请银行的实际经营需要、代客结售汇及收付汇业务量、本外币资本金（或者营运资金）以及资产状况等因素，核定银行的头寸限额。外汇局对银行头寸限额的调整频率，原则上一个公历年度不超过一次。

    C

    尚未经外汇局核定头寸限额的银行，应实行零头寸管理，其营业当日的结售汇净差额应于下一营业日通过银行间外汇市场平补。

    D

    银行之间的头寸平补交易应通过银行间外汇市场进行。银行若因特殊情况在场外平盘，需事后2个工作日内向外汇局备案。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    外汇指定银行应当按（）管理结售汇周转头寸，使结售汇周转头寸保持在外汇局核定的头寸限额内；按（）向外汇局报送头寸。
    A

    日；日

    B

    日；旬

    C

    旬；旬

    D

    旬；月


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《国家外汇管理局关于银行结售汇综合头寸管理有关问题的通知》规定，下列关于头寸限额核定权限说法正确的是（）。
    A

    中国农业发展银行的头寸由国家外汇管理局负责核定

    B

    烟台银行的头寸，由山东省分局负责核定，也可授权烟台市中心支局核定

    C

    中国邮政储蓄银行的头寸由国家外汇管理局负责核定

    D

    日照市东港区农村信用联社的头寸，由日照市中心支局负责核定


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于交易限额的表述中，正确的是（）
    A

    交易限额是对外汇风险进行控制的一项重要手段，是指对交易敞口头寸设定的限额

    B

    典型的交易限额包括日间敞口头寸限额和隔夜敞口头寸限额

    C

    日间敞口头寸限额是交易主体在每个营业日的任何时点上所允许持有的最小敞口头寸

    D

    隔夜敞口头寸比日间敞口头寸的风险大得多，因此银行对隔夜敞口头寸限额的设定更为严格，交易员的隔夜敞口头寸限额更低于日间敞口头寸限额

    E

    为控制银行整体外汇风险，监管机构对银行持有的日间敞口头寸和隔夜敞口头寸的最高限额均作出限定


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《国家外汇管理局关于银行结售汇综合头寸管理有关问题的通知》规定，银行申请核定或调整头寸限额，应向外汇局提交下列资料（）。
    A

    核定或者调整头寸限额的请示

    B

    核定或者调整头寸限额的测算依据

    C

    申请前上年末的境内本外币合并及境内外币资产负债表

    D

    外汇局要求的其他文件和资料


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    一般意义上的外汇敞口头寸限额是指（）
    A

    日间敞口头寸限额

    B

    隔夜敞口头寸限额

    C

    交易限额

    D

    止损限额


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    宁波银行外汇交易敞口头寸由（）部门根据外汇局核定的限额统一管理。
    A

    总行国际业务部

    B

    总行营业部

    C

    总行业务管理部

    D

    总行财务部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行离岸帐户头寸与在岸帐户头寸相互抵补的限额和期限由商业银行总行核定。()


    本题答案：错

  • 第14题：

    为客户提供外汇交易服务时未能立即进行对冲的外汇敞口头寸和银行对外币走势有某 种预期而持有的外汇敞口头寸会导致外汇交易风险。 （ ）


    答案：对
    解析：
    对。根据产生的原因，汇率风险大致可以分为两类：①外汇交易风险；② 外汇结构性风险。其中，银行的外汇交易风险主要来自两方面：一是为客户提供外汇交易服务 时未能立即进行对沖的外汇敞口头寸；二是银行对外币走势有某种预期而持有的外汇敞口 头寸。

  • 第15题：

    银行申请核定或者调整结售汇综合头寸限额，应向外汇局提交哪些资料？


    正确答案: （1）申请报告；
    （2）核定或者调整结售汇综合头寸限额的测算依据；
    （3）申请前最近半年末的境内本外币合并及境内外币资产负债表；
    （4）外资银行首次申请核定的应提交银监会批准办理人民币业务的许可文件。

  • 第16题：

    下列关于交易限额的表述中，正确的是（）

    • A、交易限额是对外汇风险进行控制的一项重要手段，是指对交易敞口头寸设定的限额
    • B、典型的交易限额包括日间敞口头寸限额和隔夜敞口头寸限额
    • C、日间敞口头寸限额是交易主体在每个营业日的任何时点上所允许持有的最小敞口头寸
    • D、隔夜敞口头寸比日间敞口头寸的风险大得多，因此银行对隔夜敞口头寸限额的设定更为严格，交易员的隔夜敞口头寸限额更低于日间敞口头寸限额
    • E、为控制银行整体外汇风险，监管机构对银行持有的日间敞口头寸和隔夜敞口头寸的最高限额均作出限定

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    尚未经外汇局核定结售汇周转头寸限额的外汇指定银行，应实行零头寸管理，其营业当日的结售汇净差额应于（）通过银行间外汇市场平补。


    正确答案:下一营业日

  • 第18题：

    多选题
    银行外汇头寸管理方法有（）
    A

    远期外汇交易

    B

    设立合理的外汇交易头寸限额

    C

    货币互换

    D

    及时抛补敞口头寸

    E

    积极建立预防性头寸


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    填空题
    外汇指定银行应当按（）管理结售汇周转头寸，使结售汇周转头寸保持在外汇局核定的头寸限额内；并按日向外汇局报送头寸日报。

    正确答案： 日
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    银行应当按日管理全行系统的结售汇综合头寸，使每个交易日结束时的结售汇综合头寸保持在外汇局核定的限额内。对于临时超过核定限额的，银行应在本交易日结束前调整至限额内。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 银行应按日管理全行头寸，使每个交易日结束时的头寸保持在外汇局核定限额内。对于临时超过限额的，银行应在下一个交易日结束前调整至限额内。

  • 第21题：

    问答题
    银行申请核定或者调整结售汇综合头寸限额，应向外汇局提交哪些资料？

    正确答案： （1）申请报告；
    （2）核定或者调整结售汇综合头寸限额的测算依据；
    （3）申请前最近半年末的境内本外币合并及境内外币资产负债表；
    （4）外资银行首次申请核定的应提交银监会批准办理人民币业务的许可文件。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    根据《国家外汇管理局关于银行结售汇综合头寸管理有关问题的通知》规定，银行申请核定或调整头寸限额，应向外汇局提交哪些资料？

    正确答案： （1）核定或者调整头寸限额的请示；
    （2）核定或者调整头寸限额的测算依据；
    （3）申请前上年末的境内本外币合并及境内外币资产负债表；
    （4）外汇局要求的其他文件和资料。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行应当按日管理全行系统的结售汇综合头寸，使每个交易日结束时的结售汇综合头寸保持在外汇局核定的限额内。对于临时超过核定限额的，银行应（）在交易日结束前调整至限额内。
    A

    下一个

    B

    第3个

    C

    第4个

    D

    第5个


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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