根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，各行社应定期，至少按（）下载保存最终评级为高风险的单位和个人客户的《交易记录分析及洗钱风险评级表》以及《机构客户洗钱风险等级清单》。A、季度B、半年度C、一年D、一个月

题目

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，各行社应定期，至少按（）下载保存最终评级为高风险的单位和个人客户的《交易记录分析及洗钱风险评级表》以及《机构客户洗钱风险等级清单》。

  • A、季度
  • B、半年度
  • C、一年
  • D、一个月
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1.在反洗钱客户风险评级过程中，如果客户被政府及相关部门列入黑名单，可直接将其评级为( )。A.低风险等级B.一般关注等级C.中风险等级D.高度关注等级

2.根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，低风险客户，自评定风险等级后至少每（）审核一次客户基本信息。A、三个月B、半年C、一年D、二年

3.根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，中风险客户，自评定风险等级后每（）审核一次客户基本信息。A、三个月B、半年C、一年D、二年

4.根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构确定的风险评级不得少于()级A.二B.三C.四D.五

更多“根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，各行社应定期，至少按（）下载保存最终评级为高风险的单位和个人客户的《交易记录分析及洗钱风险评级表》以及《机构客户洗钱风险等级清单》。A、季度B、半年度C、一年D、一个月”相关问题

  • 第1题：

    根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理暂行规定》，中风险客户和低风险客户，自评定风险等级后每（）审核一次客户基本信息。

    • A、一个月
    • B、三个月
    • C、半年
    • D、一年

    正确答案:D

  • 第2题：

    根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理暂行规定》，高风险客户，自评定风险等级后每（）审核一次客户基本信息。

    • A、一个月
    • B、三个月
    • C、半年
    • D、一年

    正确答案:C

  • 第3题：

    客户洗钱风险评级结果经调整审批确认或再调整确认后，各支行应在评级结果确认后5个工作日内将评级为（）客户的详细信息进行汇总整理，并将相关资料，加盖支行公章后，报备总部反洗钱领导小组办公室。

    • A、高风险客户
    • B、中风险客户
    • C、低风险客户
    • D、无风险客户

    正确答案:A

  • 第4题：

    各级机构调整客户洗钱风险评级应详细记录调整依据，评定或调整客户洗钱风险评级时，均应记录评级时间、（），参与评定的人员等相关信息。

    • A、评级状态
    • B、评级日期
    • C、评定理由
    • D、评定结果

    正确答案:A

  • 第5题：

    根据人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的风险评级指标体系包括答案（）

    • A、客户特性
    • B、地域风险
    • C、金融业务
    • D、行业或职业

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    根据《浙江省农村合作金融系统反洗钱业务岗位设置暂行规定》，各行社反洗钱信息监控报告系统应设置（）等岗位

    • A、交易补录
    • B、案例编辑
    • C、客户洗钱风险评级
    • D、审批

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    根据《浙江省农村合作金融系统反洗钱业务岗位设置暂行规定》，各行社反洗钱信息监控报告系统应设置（）等岗位
    A

    交易补录

    B

    案例编辑

    C

    客户洗钱风险评级

    D

    审批


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理暂行规定》，中风险客户和低风险客户，自评定风险等级后每（）审核一次客户基本信息。
    A

    一个月

    B

    三个月

    C

    半年

    D

    一年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，客户洗钱风险级别可分为（）。
    A

    无风险

    B

    低风险

    C

    中风险

    D

    高风险


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，低风险客户，自评定风险等级后至少每（）审核一次客户基本信息。
    A

    三个月

    B

    半年

    C

    一年

    D

    二年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，中风险客户，自评定风险等级后每（）审核一次客户基本信息。
    A

    三个月

    B

    半年

    C

    一年

    D

    二年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户洗钱风险评级结果经调整审批确认或再调整确认后，各支行应在评级结果确认后5个工作日内将评级为（）客户的详细信息进行汇总整理，并将相关资料，加盖支行公章后，报备总部反洗钱领导小组办公室。
    A

    高风险客户

    B

    中风险客户

    C

    低风险客户

    D

    无风险客户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》高风险客户，自评定风险等级后每（）审核一次客户基本信息。

    • A、一个月
    • B、三个月
    • C、半年
    • D、一年

    正确答案:C

  • 第14题：

    根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，客户洗钱风险级别可分为（）。

    • A、无风险
    • B、低风险
    • C、中风险
    • D、高风险

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）

    • A、不必调整客户洗钱风险等级
    • B、定期调整客户洗钱风险等级
    • C、及时调整客户洗钱风险等级
    • D、下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

    正确答案:C

  • 第16题：

    客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评，在初评结束后（）个工作日之内，各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平，对系统初评结果进行调整，评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级。

    • A、5个
    • B、10个
    • C、15个
    • D、30个

    正确答案:C

  • 第17题：

    业务关系存续期间，应开展持续的客户身份识别，包括但不限于（）。

    • A、更新客户以及关联人员身份信息
    • B、对客户开展持续的交易监控
    • C、根据客户身份、所使用服务和产品以及其他风险要素的变化及时调整客户洗钱风险等级，确保客户信息及其洗钱风险评级准确、完整
    • D、定期核查客户是否纳入“严重违法失信信息名单”和电信网络诈骗黑名单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理暂行规定》，高风险客户，自评定风险等级后每（）审核一次客户基本信息。
    A

    一个月

    B

    三个月

    C

    半年

    D

    一年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，各行社应定期，至少按（）下载保存最终评级为高风险的单位和个人客户的《交易记录分析及洗钱风险评级表》以及《机构客户洗钱风险等级清单》。
    A

    季度

    B

    半年度

    C

    一年

    D

    一个月


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    各级机构调整客户洗钱风险评级应详细记录调整依据，评定或调整客户洗钱风险评级时，均应记录评级时间、（），参与评定的人员等相关信息。
    A

    评级状态

    B

    评级日期

    C

    评定理由

    D

    评定结果


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》高风险客户，自评定风险等级后每（）审核一次客户基本信息。
    A

    一个月

    B

    三个月

    C

    半年

    D

    一年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列客户洗钱风险等级分类资料的保管，描述正确的有（）
    A

    客户洗钱风险等级分类资料保存期限为自销户之日起至少保存5年

    B

    每季度通过反洗钱系统“风险评级”功能模块下载并保存本机构客户风险评级的电子信息

    C

    每季度通过反洗钱系统“调查分析”功能模块下载并保存本机构“强化尽职调查表”

    D

    高风险和次高风险客户的“强化尽职调查表”应打印留存纸质档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评，在初评结束后（）个工作日之内，各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平，对系统初评结果进行调整，评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级。
    A

    5个

    B

    10个

    C

    15个

    D

    30个


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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