客户身份证件或身份证明文件过期后，客户之前的业务委托依然有效。
题目
客户身份证件或身份证明文件过期后，客户之前的业务委托依然有效。
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第1题：
对于委托退保业务，应在对委托人采取客户身份识别措施的同时，核对受托人的有效身份证件或者身份证明文件，登记受托人的（）。委托销售人员代办的，按照委托的相关规定办理。
- A、姓名或者名称
- B、联系方式
- C、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
- D、证件有效期
正确答案:A,B,C -
第2题：
为客户申请交易编码时，期货公司应当（）
- A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
- B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
- C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
- D、以上说法都不对。
正确答案:C -
第3题：
各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？
正确答案: （1）开立对公结算账户时，应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）、财务负责人或授权经办人的有效身份证明文件。
（2）开立个人客户时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（3）申请办理岱宗卡时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（4）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的。
（5）为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的。
（6）个人客户办理正式挂失、预约转存、支取方式修改、密码修改、客户信息修改（客户姓名、ID类别、ID号码）、未用完的存折（一本通）更换等特殊类业务时。
（7）为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人。
（8）现金支票、转账支票、银行汇票、银行本票的个人收款人办理现金提取或票据缴存时；收款人为个人的转账支票付款或银行汇票、银行本票解付时现金支票、转帐支票的个人收款人。
（9）已转入不动户的账户销户，单位结算账户应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）或授权经办人的有效身份证明文件；个人账户应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（10）个人客户提前支取未到期的定期存款。
（11）开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径。
（12）其他相关业务规定中要求有效识别客户身份的业务。 -
第4题：
交易密码挂失时，证券公司应当（）
- A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
- B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
- C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
- D、以上说法都不对。
正确答案:C -
第5题：
客户身份证件或身份证明文件过期后，客户之前的业务委托依然有效。
正确答案:正确 -
第6题：
为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务，应当要求客户提供（）
- A、有效身份证件或其他身份证明文件
- B、核对并登记客户身份基本信息
- C、联机打印身份证核查记录
- D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。
正确答案:A,B,C -
第7题：
小额通兑往账业务，客户委托他人代理的，须留存（）。
- A、客户有效身份证件复印件
- B、客户有效身份证件复印件及代理人有效身份证件复印件
- C、代理人有效身份证件复印件
- D、付款凭证复印件
正确答案:B -
第8题：
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户提出合理理由的，应为客户办理业务。（）
正确答案:错误 -
第9题：
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，金融机构应中止为客户办理业务。
正确答案:错误 -
第10题：
问答题客户在金融业务关系存续期间，如果先前提交的身份证件或其他身份证明文件已过期了，该怎么办？正确答案： 应及时更新身份信息，若未在合理期限内更新且无合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应（）。A立刻终止与客户的业务关系
B通知客户更新身份资料
C如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务
D完整留存通知客户更新资料的工作记录
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题在客户办理业务时，如需识别或重新识别客户身份，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取的措施有哪些？正确答案： （1）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；
（2）回访客户；
（3）实地查访；
（4）向公安、工商行政管理等部门核实；
（5）其他可依法采取的措施。解析： 暂无解析 -
第13题：
客户身份证件或身份证明文件一旦过期后，客户之前的业务委托也随之无效。
正确答案:错误 -
第14题：
在账户使用的过程中，如果客户身份证件或身份证明文件过期超出合理期限，客户仍不更新且未提出合理理由的，经办机构应（）为客户办理业务。
- A、继续
- B、终止
- C、选择性
- D、中止
正确答案:D -
第15题：
在客户办理业务时，如需识别或重新识别客户身份，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取的措施有哪些？
正确答案: （1）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；
（2）回访客户；
（3）实地查访；
（4）向公安、工商行政管理等部门核实；
（5）其他可依法采取的措施。 -
第16题：
客户在金融业务关系存续期间，如果先前提交的身份证件或其他身份证明文件已过期了，金融机构如何处理？
正确答案: 应及时更新身份信息，若未在合理期限内更新且无合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。 -
第17题：
银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应（）。
- A、立刻终止与客户的业务关系
- B、通知客户更新身份资料
- C、如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务
- D、完整留存通知客户更新资料的工作记录
正确答案:B,C,D -
第18题：
办理人民币单笔5万元以上转账业务时，对于不同客户之间的转账业务，营业网点应当核对借方账户客户的有效身份证件，若委托代办的，还需同时核验代理人的有效身份证件；对于同一客户名下各账户之间的转账业务，需（）。
- A、核验借方账户客户的有效身份证件
- B、核验代理人的有效身份证件
- C、核验借方账户客户和代理人的有效身份证件
- D、免验客户证件
正确答案:D -
第19题：
客户身份识别是指（）。
- A、金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
- B、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
- C、金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
- D、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件
正确答案:C -
第20题：
客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份。
正确答案:正确 -
第21题：
判断题客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题各支行、营业部在办理哪些业务时应当有效识别客户的身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件？正确答案： （1）开立对公结算账户时，应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）、财务负责人或授权经办人的有效身份证明文件。
（2）开立个人客户时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（3）申请办理岱宗卡时应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（4）为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、票据兑付等一次性服务，交易金额单笔人民币1万元以上的。
（5）为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取业务的。
（6）个人客户办理正式挂失、预约转存、支取方式修改、密码修改、客户信息修改（客户姓名、ID类别、ID号码）、未用完的存折（一本通）更换等特殊类业务时。
（7）为客户提供保管箱服务时，（应）要了解保管箱的实际使用人。
（8）现金支票、转账支票、银行汇票、银行本票的个人收款人办理现金提取或票据缴存时；收款人为个人的转账支票付款或银行汇票、银行本票解付时现金支票、转帐支票的个人收款人。
（9）已转入不动户的账户销户，单位结算账户应核对客户提供的法人代表（或单位负责人）或授权经办人的有效身份证明文件；个人账户应核对其本人或代理人的有效身份证件。
（10）个人客户提前支取未到期的定期存款。
（11）开通、维护网上银行、手机银行、自助设备、电话银行等电子银行类非柜面交易途径。
（12）其他相关业务规定中要求有效识别客户身份的业务。解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题客户身份证件或身份证明文件一旦过期后，客户之前的业务委托也随之无效。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第24题：
判断题客户身份证件或身份证明文件过期后，客户之前的业务委托依然有效。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析