以下哪些行为属于监管履职不到位？（）A、机构筹建尽职调查不到位B、现场检查不尽责C、人为抬高机构年度评级D、介绍关系人与被监管对象开展业务E、对违法违规人员不问责

题目

以下哪些行为属于监管履职不到位？（）

  • A、机构筹建尽职调查不到位
  • B、现场检查不尽责
  • C、人为抬高机构年度评级
  • D、介绍关系人与被监管对象开展业务
  • E、对违法违规人员不问责
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1.建筑施工企业应对项目经理履职情况进行检查,发现项目经理履职不到位的,及时予以纠正必要时,立即更换。()此题为判断题(对，错)。

2.建立通报制度,财政部对有关省级财政部门和监管局履行扶贫资金监管职责情况进行通报,督促各单位履职尽责,防止出现()等问题A.不作为B.慢作为C.乱作为D.履职尽责不到位

3.履职管理中的工作日志具有哪些功能?A、系统智能分配任务B、人工智能分配任务C、人工履职项目管理D、其他履职事项管理

4.以下哪项不属于管理人员反洗钱履职要点。A.合理配置反洗钱履职资源B.报送大额与可疑交易报告C.贯彻落实反洗钱监管要求D.严格保守反洗钱秘密信息

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    大堂经理离岗后，可以采用以下哪些方式接待客户( )?

    A.理财经理代替履职

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    正确答案：ABD

  • 第2题：

    各中资银行业金融机构案件防控与治理工作考评结果，与以下（）监管行为挂钩。

    • A、市场准入
    • B、现场检查频度
    • C、高管人员履职评价
    • D、监管评级

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    各级监管部门应切实加强监管人员履职行为监督管理。对以下哪些行为应进行责任追究？（）

    • A、不正确履行职责
    • B、及时履行职责
    • C、有效履行职责
    • D、故意不履行职责
    • E、过失不履行职责

    正确答案:A,D,E

  • 第4题：

    《员工行为守则》从以下哪些方面对员工行为进行了规范？（）

    • A、做人
    • B、处事
    • C、履职
    • D、执业

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    以下哪些属于营运主管履职细节不到位（）。

    • A、副主管当班未在工作日志中进行转授权备注
    • B、登记簿记载事项检查、电子业务回单打印和发放检查等定期尽责事项缺失
    • C、月尽责事项未注明核对日期
    • D、日履职事项未日清日结，无核对、核实痕迹

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    各级行应建立运营监督检查档案，包括（）。

    • A、运营监督检查工作档案
    • B、运营监管经理履职档案
    • C、运营主管履职档案
    • D、运营部门负责人履职档案

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    工作日志输入类型分为独立履职项目、（），是衡量单个营业经理和网点工作完成情况的依据。

    • A、综合履职项目
    • B、特别履职项目
    • C、公共履职项目
    • D、日常履职项目

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    绩效审计开展中应当（）
    A

    立足“履职全面性、合规性”，注重“履职过程”，强化“履职效果”。

    B

    立足“履职过程”，注重“履职全面性、合规性”，强化“履职效果”

    C

    立足“履职过程”，注重“履职效果”，强化“履职全面性、合规性”


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些行为属于监管履职不到位？（）
    A

    机构筹建尽职调查不到位

    B

    现场检查不尽责

    C

    人为抬高机构年度评级

    D

    介绍关系人与被监管对象开展业务

    E

    对违法违规人员不问责


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    “两加强、两遏制”指的是：加强（）；加强外部监管；遏制违规行为；遏制违法行为。
    A

    内部管控

    B

    内部检查

    C

    风险管理

    D

    履职检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各级行应建立运营监督检查档案，包括（）。
    A

    运营监督检查工作档案

    B

    运营监管经理履职档案

    C

    运营主管履职档案

    D

    运营部门负责人履职档案


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    各中资银行业金融机构案件防控与治理工作考评结果，与以下（）监管行为挂钩。
    A

    市场准入

    B

    现场检查频度

    C

    高管人员履职评价

    D

    监管评级


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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    正确答案：A

  • 第14题：

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    • A、对违法违规人员不问责
    • B、监管行为不规范
    • C、持续监管不力
    • D、现场检查不尽责
    • E、滥用职权

    正确答案:B,C,E

  • 第15题：

    绩效审计开展中应当（）

    • A、立足“履职全面性、合规性”，注重“履职过程”，强化“履职效果”。
    • B、立足“履职过程”，注重“履职全面性、合规性”，强化“履职效果”
    • C、立足“履职过程”，注重“履职效果”，强化“履职全面性、合规性”

    正确答案:A

  • 第16题：

    以下（）不属于董事履职职评价应当遵循的原则。

    • A、依法合规
    • B、客观公正
    • C、科学有效
    • D、科学评价

    正确答案:D

  • 第17题：

    “两加强、两遏制”指的是：加强（）；加强外部监管；遏制违规行为；遏制违法行为。

    • A、内部管控
    • B、内部检查
    • C、风险管理
    • D、履职检查

    正确答案:A

  • 第18题：

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    • A、授意、指使、强令柜台人员违规操作
    • B、在营业区坐班开展工作，顶岗或代班经办柜面业务
    • C、对网点负责人干预授权工作不抵制
    • D、对柜员违规操作行为不制止、不纠正

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    监管履职不到位主要体现在哪三个方面？（）
    A

    对违法违规人员不问责

    B

    监管行为不规范

    C

    持续监管不力

    D

    现场检查不尽责

    E

    滥用职权


    正确答案： B,C,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《员工行为守则》从以下哪些方面对员工行为进行了规范？（）
    A

    做人

    B

    处事

    C

    履职

    D

    执业


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    运营监管经理等级评定实行动态管理，聘期内有以下情况的，运营监管经理应降级或解聘（）
    A

    监管机构的内控管理水平明显下降，或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的

    B

    因履职不到位导致监管机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的

    C

    出现严重违规违纪问题，造成不良影响，受到外部监管部门、总省分行通报批评的

    D

    包片营业机构不达标的


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    各级监管部门应切实加强监管人员履职行为监督管理。对以下哪些行为应进行责任追究？（）
    A

    不正确履行职责

    B

    及时履行职责

    C

    有效履行职责

    D

    故意不履行职责

    E

    过失不履行职责


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下哪些属于营运主管履职细节不到位（）。
    A

    副主管当班未在工作日志中进行转授权备注

    B

    登记簿记载事项检查、电子业务回单打印和发放检查等定期尽责事项缺失

    C

    月尽责事项未注明核对日期

    D

    日履职事项未日清日结，无核对、核实痕迹


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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