中国证券业的监管部门是什么部门？

题目

中国证券业的监管部门是什么部门？

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1.监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。（ ）

2.证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。A．国务院证券监管部门B．国务院C．证券业协会D．由证券交易所理事会决定，国务院证券监管部门备案

3.以下哪个部门不是金融监管部门反洗钱工作协调机制成员()A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.银监会D.证券业协会

4.中国反洗钱监管部门包括哪些机构?

参考答案和解析
正确答案: 中国证券业的监管部门是中国证券监督管理委员会。
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  • 第1题：

    根据《会计法》的规定，依照有关法律、行政法规规定的职责，对有关单位的会计资料实施监督检查的部门除财政部门外，还有()．

    A．审计部门

    B．保险监管部门

    C．证券监管部门

    D．中国银行


    正确答案：ABC
    2．[答案] ABC 【精析】县级以上各级人民政府财政部门是本行政区域内的会计监督检查主体，对本行政区域内各单位的会计工作行使监督权，并依法对违法会计行为实施行政处罚．此外，审计、税务、人民银行、证券监管、保险监管等部门依照有关法律、行政法规规定的职责和权限，也可以对有关单位的会计资料实施监督检查．

  • 第2题：

    证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。

    A:警告
    B:罚款
    C:限制或暂停其从事证券业务
    D:追究刑事责任

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、限制或暂停其从事证券业务，甚至撤销其证券营业许可证等处罚。

  • 第3题：

    证券业监管部门监管的主要手段是( )。

    A.法律手段
    B.经济手段
    C.行政手段
    D.制度手段

    答案：A
    解析：
    法律手段是证券业监管部门的主要手段。运用法律手段管理证券市场，主要是通过立法和执法抑制与消除欺诈、垄断、操纵、内幕交易和恶性投机现象等，维护证券市场的良好运行秩序。

  • 第4题：

    中国银行业的监管部门是什么部门？


    正确答案: 中国银行业的监管部门是中国银行业监督管理委员会（银监会）。

  • 第5题：

    监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    执法监管部门和窗口单位、服务行业要重点解决的问题是什么？


    正确答案:行业不正之风和服务水平不高、工作效率低下；门难进、脸难看、事难办；乱收费、乱罚款、乱摊派；

  • 第7题：

    关于我国反洗钱组织体系，以下说法正确的是（）

    • A、我国反洗钱组织体系包括四个部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构和行业自律组织
    • B、我国反洗钱监管部门包括中国人民银行、银监会、证监会、保监会和其他有关部门和机构
    • C、我国反洗钱司法部门包括侦查机关、检察机关和审判机关
    • D、被监管机构包括金融机构和特定非金融机构
    • E、行业自律组织包括中国银行业协会、证券业协会和保险业协会

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    对高级管理人员的监管手段包括（）。

    • A、对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
    • B、监事发现异常情况及时报告
    • C、中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话
    • D、离任审计、离任审查

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    单选题
    涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。
    A

    全国人民代表大会

    B

    国务院

    C

    中国证券业协会

    D

    证券监管部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。
    A

    证券交易所

    B

    中国人民银行

    C

    所在证券公司

    D

    证券监管部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    中国保险业的监管部门是什么部门？

    正确答案： 中国保险业的监管部门是中国保险监督管理委员会（保监会）。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    代理证券清算业务必须取得（）
    A

    结算银行证券资金结算资格

    B

    人民银行、银行监管部门认可的代理证券业务资格

    C

    上级行授权

    D

    经办人员上岗证


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．限制或暂停其从事证券业务

    D．追究刑事责任


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    中国银监会的银行监管三部为政策性银行监管部门。( )


    答案：错
    解析：
    中国银监会按监管职责内容命名各机构监管部：银行监管一部为大型商业银行监管部；银行监管二部为全国股份制商业银行监管部；银行监管三部为外资银行监管部；银行监管四部为政策性银行监管部；合作金融机构监管部为农村中小金融机构监管部。

  • 第15题：

    涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。

    A:全国人民代表大会
    B:国务院
    C:中国证券业协会
    D:证券监管部门

    答案：B
    解析：
    证券市场的法律、法规可以分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②由国务院制定颁布的行政法规；③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

  • 第16题：

    中国保险业的监管部门是什么部门？


    正确答案: 中国保险业的监管部门是中国保险监督管理委员会（保监会）。

  • 第17题：

    我国食品安全监管部门有哪些？各个部门的主要职责是什么？


    正确答案: 按照《食品安全法》第四条、第六条及相关资料，食品安全监管部门主要有：
    （1）国务院设立的食品安全委员会。作为国务院食品安全工作的高层次议事协调机构主要职责为：分析食品安全形势，研究部署、统筹指导食品安全工作；提出食品安全监管的重大政策措施；督促落实食品安全监管责任。
    （2）国务院卫生行政部门承担食品安全综合协调职责，负责食品安全风险评估、食品安全标准制定、食品安全信息公布、食品检验机构的资质认定条件和检验规范的制定，组织查处食品安全重大事故。
    （3）国务院质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理部门依照食品安全法和国务院规定的职责，分别对食品生产、食品流通、餐饮服务活动实施监督管理。
    （4）县级以上卫生行政、农业行政、质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门，按照各自职责分工，依法行使职权，承担责任。此外《食品安全法》第七条、第八条提出食品行业协会应当加强行业自律，引导食品生产经营者依法生产经营，推动行业诚信建设，宣传、普及食品安全知识。新闻媒体应当开展食品安全法律、法规以及食品安全标准和知识的公益宣传，并对违反本法的行为进行舆论监督。

  • 第18题：

    我国保险的监管部门是（）。

    • A、中国银监会
    • B、中国保监会
    • C、保险行业协会
    • D、人民政府

    正确答案:B

  • 第19题：

    投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。

    • A、证券交易所
    • B、中国人民银行
    • C、所在证券公司
    • D、证券监管部门

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    独立董事在任期内辞职或被罢免的，独立董事本人和证券公司应当分别向（　　）和股东会提供书面说明。
    A

    中国证券业协会

    B

    监事会

    C

    董事长

    D

    证券监管部门


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司治理准则》第三十二条，独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和股东会提交书面说明。

  • 第21题：

    问答题
    中国银行业的监管部门是什么部门？

    正确答案： 中国银行业的监管部门是中国银行业监督管理委员会（银监会）。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    中国证券业的监管部门是什么部门？

    正确答案： 中国证券业的监管部门是中国证券监督管理委员会。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下哪个部门不是金融监管部门反洗钱工作协调机制的成员？（）
    A

    中国人民银行

    B

    国家外汇管理局

    C

    银监会

    D

    证券业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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