简述中国的投资银行的主要类型。
题目
简述中国的投资银行的主要类型。
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第1题：
简述发展中国家外贸发展战略的主要类型
正确答案: 发展中国家的贸易政策虽然有多种多样，但是从其实质上说，主要可以划分为两大类型，即进口替代发展战略和出口导向发展战略。进口替代发展战略，有时也称内向型的经济发展战略。是指通过建立和发展本国的制造业，实现对进口制成品的替代，以达到加快工业化进程和减少对国外经济依附的目的。出口导向发展战略，有时也称外向型的经济发展战略，其主要特点是以大量的商品出口为导向，把经济活动的重心从以本国或本地区市场为主转向以国际市场为主，进而推动整个国民经济或地区经济发展。 -
第2题：
简述投资银行的各类业务。
正确答案: （1）证券承销业务。
（2）证券交易与经纪业务。
（3）并购业务。
（4）资产管理业务。
（5）财务顾问与咨询业务。
（6）风险投资业务。 -
第3题：
简述中国佛塔的主要类型及其典型代表。
正确答案: 中国佛塔的主要类型：
A.楼阁式（西安大雁塔、苏州虎丘塔、杭州六和塔、泉州开元寺双石塔）；
B.密檐式（河南登封嵩岳寺塔、北京天宁寺塔、辽阳白塔）；
C.覆钵式（北京妙应寺白塔、天津蓟县白塔、五台山白塔）；
D.金刚宝座式（内蒙古呼和浩特慈灯寺金刚宝座塔、北京真觉寺金刚宝座塔）。 -
第4题：
简述中国楼阁建筑的类型。
正确答案: 中国楼阁建筑的类型主要依据其功能意义来划分，可以划分为：宗教楼阁，文化楼阁，军事性楼阁、游赏性楼阁和居住建筑中楼阁。
（1）宗教楼阁是宗教建筑最为常见的形式，楼阁内常供奉高大佛像或神像，成为寺院的中心建筑，某些大组群的配殿也常是楼阁建筑。
（2）文化楼阁主要作为储藏图书、经卷之用。
（3）军事性楼阁平面较为简单，多体量高大、宏伟壮观。
（4）游赏性楼阁平面轮廓有时较为复杂，在正方、长方、多边形基础上，每面又可向前凸出，楼顶随体形高低错落、甚至互相穿插，形成十字脊、丁字脊或若干个大小不同的屋顶组合，可以用来登高望远、吟诗作画等。
（5）民居建筑中的楼阁民居建筑中的楼阁是中国居室建筑中独具一格的建筑物，既有木、竹材料建构的，也有石砖材料建构的；既有成为休闲赏玩的怡楼雅阁，也有安身息住的静阁寝楼。一般民居建筑中的楼阁在建筑风格上，北方表现出严整规矩的特点，南方则透露出更多的自由气息。 -
第5题：
简述中国近代乡土民居的类型。
正确答案: （1）晋陕民居；（2）徽州民居；（3）江浙民居；（4）湘赣民居；（5）湘西民居；（6）福建民居；（7）白族民居。 -
第6题：
我国提供进出口信贷的主要金融机构有（）。
- A、中国银行
- B、中国进出口银行
- C、中国工商银行
- D、中国投资银行
- E、招商银行
正确答案:A,B -
第7题：
问答题简述中国的投资银行的主要类型。正确答案： 中国的投资银行主要可分为全国性的、地区性的和民营性的三类。
全国性的投资银行又分为两类，其一是以银行系统为背景的证券公司；其二是以国务院直属或国务院各部委为背景的信托投资公司。地区性的投资银行主要是省市两级的专业证券公司和信托公司。以上两种类型的投资银行依托国家在证券业务方面的特许经营权在中国投资银行业中占据了主体地位。第三类民营性的投资银行主要是一些投资管理公司、财务顾问公司和资产管理公司等，他们绝大多数是从过去为客户提供管理咨询和投资顾问业务发展起来的，并具有一定的资本实力，在企业并购、项目融资和金融创新方面具有很强的灵活性，正逐渐成为中国投资银行领域的又一支中坚力量。解析： 暂无解析 -
第8题：
问答题简述中国佛塔的主要类型及其典型代表。正确答案： 中国佛塔的主要类型：
A.楼阁式（西安大雁塔、苏州虎丘塔、杭州六和塔、泉州开元寺双石塔）；
B.密檐式（河南登封嵩岳寺塔、北京天宁寺塔、辽阳白塔）；
C.覆钵式（北京妙应寺白塔、天津蓟县白塔、五台山白塔）；
D.金刚宝座式（内蒙古呼和浩特慈灯寺金刚宝座塔、北京真觉寺金刚宝座塔）。解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题简述投资银行作为基金资产管理人的主要职责。正确答案：解析： -
第10题：
问答题简述发展中国家外贸发展战略的主要类型正确答案： 发展中国家的贸易政策虽然有多种多样，但是从其实质上说，主要可以划分为两大类型，即进口替代发展战略和出口导向发展战略。进口替代发展战略，有时也称内向型的经济发展战略。是指通过建立和发展本国的制造业，实现对进口制成品的替代，以达到加快工业化进程和减少对国外经济依附的目的。出口导向发展战略，有时也称外向型的经济发展战略，其主要特点是以大量的商品出口为导向，把经济活动的重心从以本国或本地区市场为主转向以国际市场为主，进而推动整个国民经济或地区经济发展。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题简述投资银行专业人才应具备的素质；对投资银行业的认识。正确答案： 投资银行人才的素质要求：
道德素质：诚实、守信、守法、公正
业务素质：熟悉法律、法规和其他制度；具备相当的信息加工和分析处理能力；敏锐的判断力；合理的知识结构。
投资银行的行业认识（特征）：
1）、创新性：投资银行业的灵魂
涵义：包括创造和革新两个方面
具体内容：制度创新、业务创新、产品创新
创新性的培养：营造自由灵活的创新环境、激发个体能动性 善于发现、尊重和培养创新型人才、制定有利于创新的奖惩制度
2）、专业性：投资银行业的利润之源
道德性：投资银行业的立身之本解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题简述中国民居建筑的几种主要类型及分布。正确答案： 根据我国民居的建筑特征，一般可以划分为以下几种主要类型，以及它们的主要分布区：
①四合院，主要分布于北方；
②窑洞建筑，主要分布于西北；
③杆栏住宅，主要分布于西南；
④客家围屋，主要分布于闽赣粤三省交界的山区；
⑤藏族石屋和帐蓬，主要分布于青藏地区；
⑥草原毡房，主要分布于青藏、东北地区；
⑦羌族碉房，主要分布于青藏地区；
⑧维式庭院，主要分布于新疆地区。解析： 暂无解析 -
第13题：
简述投资银行对国际投资的作用。
正确答案: （1）支持跨国兼并与收购
（2）对跨国投资提供的信息、咨询服务
（3）国际证券的发行承销
（4）金融衍生工具的创造和交易
（5）国际证券的自营买卖及基金管理 -
第14题：
简述中国民居建筑的几种主要类型及分布。
正确答案: 根据我国民居的建筑特征，一般可以划分为以下几种主要类型，以及它们的主要分布区：
①四合院，主要分布于北方；
②窑洞建筑，主要分布于西北；
③杆栏住宅，主要分布于西南；
④客家围屋，主要分布于闽赣粤三省交界的山区；
⑤藏族石屋和帐蓬，主要分布于青藏地区；
⑥草原毡房，主要分布于青藏、东北地区；
⑦羌族碉房，主要分布于青藏地区；
⑧维式庭院，主要分布于新疆地区。 -
第15题：
简述投资银行和商业银行的异同。
正确答案:在资金来源方面，投资银行主要依靠发行自己的股票和债券筹集资金，而不是主要靠吸收存款；有些虽也吸收存款，但主要是定期存款，有些国家的投资银行根本不吸收存款。
在资金运用方面，原来商业银行只办理短期业务，投资银行只办理长期业务，现在实际上相互有所交叉。 -
第16题：
简述国际投资银行的主要功能。
正确答案: （1）促进直接融资
（2）引导证券市场发展
（3）提高公司经营业绩
（4）推动产业结构升级
（5）促进国民经济增长
（6）促进国际投资 -
第17题：
简述投资银行并购业务的种类。
正确答案: 在并购业务中，投资银行的业务主要有两大类：
（1）投资银行充当并购策划和财务顾问，以中介人的身份，为并购交易的主体和目标企业提供顾问、策划和相应的融资业务；
（2）投资银行是并购的主体，将并购活动作为一种股权投资行为，先买下企业，后进行整体转让，或分拆卖出，或包装上市卖出股权，以进行套现。 -
第18题：
问答题简述国际投资银行的主要功能。正确答案： （1）促进直接融资
（2）引导证券市场发展
（3）提高公司经营业绩
（4）推动产业结构升级
（5）促进国民经济增长
（6）促进国际投资解析： 暂无解析 -
第19题：
问答题简述投资银行的设立方式；投资银行的监管体制模式。正确答案： ⑴合伙人制
⑵混合公司制
⑶现代公司制
投资银行的监管体制模式：
1）集中型（政府主导型）监管：以美国为典型
集中型监管体制指政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理。
特点：集中型监管体制以立法为核心，有一整套全国性的证券立法； 设有全国性的证券市场活动的专门监管机构。 集中型监管体制优点：
法规、机构均超脱于证券市场的当事者之外，更能严格、公平、有效地发挥监管作用，有利于保护投资者的利益；
注重立法管理，使其管理手段更具严格和公正性； 可以协调全国各证券市场发展，防止过度竞争而引起混乱。
缺点：没有证券交易所和证券商协会的配合难以实现既能有效管理，又不过多行政干预的目标；法规的规定和修改须由权威机构进行，立法往往滞后于市场的发展，不具灵活性。
2）自律型监管：英国
指政府除了某些必要的国家立法外，较少干预证券市场以及证券市场机构在证券市场的业务活动，对证券市场的管理主要由证券交易所及证券商协会等组织自我管理
特点：与集中型监管体制相反，通过间接的法规来制约证券市场的活动；由证券市场及投资银行等参与者自我管理。
自律型监管体制的优点：保护投资、鼓励竞争，并为两者与市场结合提供了最大的可能性；让证券交易商参与制定和执行证券市场的管理条例，并鼓励他们模范地遵守，这样市场管理将更有效；由市场参与者制定的管理条例具有更大的灵活性，且效率更高；证券交易商对现场发生的违法行为能够做出迅速而有效的反应。
自律型监改革管体制的缺点：监管重点放在市场的有效运转和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者没有提供充分的保障；管理者的非超脱性难以保证证券交易的公正；没有立法作保证，使其管理手段较软弱；没有专门的管理机构，难以实现全国证券市场的协调发展。
3）中间型监管：德国
特点：既强调立法管理，又注重自律管理，使两种体制取长补短，发挥各自的优势。解析： 暂无解析 -
第20题：
问答题简述中国楼阁建筑的类型。正确答案： 中国楼阁建筑的类型主要依据其功能意义来划分，可以划分为：宗教楼阁，文化楼阁，军事性楼阁、游赏性楼阁和居住建筑中楼阁。
（1）宗教楼阁是宗教建筑最为常见的形式，楼阁内常供奉高大佛像或神像，成为寺院的中心建筑，某些大组群的配殿也常是楼阁建筑。
（2）文化楼阁主要作为储藏图书、经卷之用。
（3）军事性楼阁平面较为简单，多体量高大、宏伟壮观。
（4）游赏性楼阁平面轮廓有时较为复杂，在正方、长方、多边形基础上，每面又可向前凸出，楼顶随体形高低错落、甚至互相穿插，形成十字脊、丁字脊或若干个大小不同的屋顶组合，可以用来登高望远、吟诗作画等。
（5）民居建筑中的楼阁民居建筑中的楼阁是中国居室建筑中独具一格的建筑物，既有木、竹材料建构的，也有石砖材料建构的；既有成为休闲赏玩的怡楼雅阁，也有安身息住的静阁寝楼。一般民居建筑中的楼阁在建筑风格上，北方表现出严整规矩的特点，南方则透露出更多的自由气息。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题简述投资银行的重组并购顾问服务。正确答案： 在企业的重组并购过程中，企业的战略规划、经营策略、财务管理、业务重组等需要重新考虑。在这一过程中，投资银行充当企业的咨询顾问，并提供下列服务：
（1）帮助企业进行财务分析，找出当前危机的根源所在，并找出解决危机首先需要的问题。
（2）根据企业的现状和资源禀赋，重新制定企业发展战略和经营战略，使企业发展目标明确。
（3）协助企业进行融资，补充企业进一步发展的所需要的资金。
（4）根据客观的现状，重新分析企业的经营计划，并排列出业务的主次，剔出不熟悉或不盈利的业务，以便集中利用有限的资源。
（5）咨询审查企业的组织结构和分支机构，对于那些对企业发展无影响甚至负面作用的分支机构作出撤销、销售处理。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题简述投资银行并购业务的种类。正确答案： 在并购业务中，投资银行的业务主要有两大类：
（1）投资银行充当并购策划和财务顾问，以中介人的身份，为并购交易的主体和目标企业提供顾问、策划和相应的融资业务；
（2）投资银行是并购的主体，将并购活动作为一种股权投资行为，先买下企业，后进行整体转让，或分拆卖出，或包装上市卖出股权，以进行套现。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题简述投资银行业所面临的主要风险及其防范措施；投资银行主要业务面临的风险及其防范。正确答案： 投资银行面临的各种风险可分为：
1）市场风险：
负责撰写和报送风险报告，制定和实施全公司的市场风险管理大纲；定期对各业务单位进行风险评估；计量和确认各种市场风险暴露；
负责制定风险确认、评估的标准和方法并报全球风险经理审批。确认和计量风险的方法有：VaR分析法、压力分析法、场景分析法；制定风险限额
2）信用风险：
对最主要的潜在信用暴露建立内部指引，由信用风险管理部总经理进行监督； 实行初始信用审批制实行信用限额制：对各种交易监控
3）营运风险包括：操作风险、技术风险、法律风险、财务控制风险等
支持公司业务向多实体化、多货币化、多时区化发展；
改善复杂的跨实体交易的控制，促进技术、操作的标准化，
提高资源的替代性利用；
消除多余的地区请求原则；
降低技术、操作成本，使公司总体营运风险控制在最合适的范围内。
（1）承销业务的风险与防范
承销业务风险指不能在规定时间内按事前约定的条件完成承销发行任务而造成损失的可能性。包括发行方式风险、竞争风险（项目竞争失败或承销证券得不到市场认可）、违法违规操作风险等。
承销业务的三种发行方式的风险分析：
代销：风险最小
余额包销和全额包销：在市场状况不佳时，具有较大的承销风险 规避承销风险的方法：
运用金融衍生工具规避风险，如金融期货或金融期权等；绿鞋期权。
（2）自营（做市商）业务的风险与防范
证券自营风险是指投资银行在进行证券投资活动中面临的风险，包括投资产品本身内含风险、证券市场价格异常波动的风险、投资决策不当风险等。非系统性风险：通过多种证券形成的投资组合使各个证券的非系统风险相互抵消。 系统性风险：运用证券的贝塔系数确定应进行风险抵冲的头寸金额，再通过股指期货或期权予以对冲。
（3）证券经纪业务的风险管理
证券经纪风险是指投资银行在接受客户委托，代理交易股票、债券、衍生工具时所面临的风险。
证券经纪业务风险包括：规模不经济风险；信用风险（如融资融券）；由于人为或信息系统错误带来的操作风险。
防范经纪业务风险的财务要求：保证足够流动性；建立违约损失准备；自营业务与经纪业务严格区分，投资者证券帐户与自有证券分开保管，投资者资金帐户的资金专项存入央行指定的银行。解析： 暂无解析