“三违反”专项治理活动中，以下哪些内容属于是否严格落实责任追究的评估内容？（）A、是否按监管要求建立信息披露制度B、是否建立整改问责机制C、是否存在问下不问上、以罚款代替纪律处分D、问责是否准确区分不同人员责任E、对暴露的违规问题，能否采取有效的纠正措施

题目

“三违反”专项治理活动中，以下哪些内容属于是否严格落实责任追究的评估内容？（）

  • A、是否按监管要求建立信息披露制度
  • B、是否建立整改问责机制
  • C、是否存在问下不问上、以罚款代替纪律处分
  • D、问责是否准确区分不同人员责任
  • E、对暴露的违规问题，能否采取有效的纠正措施
相似考题

1.《中国共产党问责条例》的一个亮点是()，对失职失责性质恶劣、后果严重的，不论其责任人是否调离转岗、提拔或退休，都应当严肃问责。A.“专项问责”B.“目标问责”C.“终身问责”D.“制度问责”

2.开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制，明确问责牵头部门、职责划分和问责流程，对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。

3.下列监理规划的审核内容中，属于履行安全生产管理的监理法定职责内容的有（ ）。A.是否建立了对施工组织设计，专项施工方案的审查制度 B.是否建立了对现场安全隐患的巡视检查制度 C.是否结合工程特点建立了与建设单位的沟通协调机制 D.是否建立了安全生产管理状况的监理报告制度 E.是否确定了质量、造价、进度三大目标控制的相应措施

4.实行终身问责，对失职失责性质恶劣、后果严重的，不论其责任人是否调离转岗、( )，都应当严肃问责。

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  • 第1题：

    序时性现场检查法人治理和内控制度主要包括“三会”制度，决策机制、执行机制、监督机制、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度。重点要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

    • A、这些应当建立的制度是否已经建立
    • B、建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题
    • C、各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系
    • D、所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在
    • E、围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用
    • F、对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第2题：

    以下哪些属于银监会案防工作意见中“及时查处案件，严格案件问责”的工作要求（）。

    • A、加强组织协调，高效开展案件调查
    • B、严格案件问责，严肃责任追究
    • C、开展案防工作试评估，激发内生动力
    • D、开展案件整改检查，推动以查促防

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    法律风险重点监测指标评价中，客户投诉情况的内容，主要有（）

    • A、是否建立完善的投诉处理机制
    • B、是否存在涉媒或较大负面社会影响的投诉，并妥善处理投诉以消除影响
    • C、是否存在因内部规章、制度、流程本身有缺陷或违反法律法规、监管规定而引发的投诉，并对此采取相应的防范或补救措施
    • D、员工违规事项发生的频次是否逐年下降
    • E、是否对员工不当行为引发投诉或处理投诉不当的责任人予以追究

    正确答案:A,B,C,E

  • 第4题：

    要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。

    • A、处理
    • B、追究责任
    • C、惩罚
    • D、问责

    正确答案:B

  • 第5题：

    后续审计的内容主要包括（）。

    • A、审计整改落实情况
    • B、审计发现的问题是否引起足够的重视，明确整改职能部门、落实责任人
    • C、对审计发现的问题是否及时采取纠正措施，纠正措施是否符合规定，同类问题在其他所管辖分支机构（领域）也得到纠正，审计效果如何等
    • D、审计发现的主要问题、整改要求和整改情况等，是否在一定范围内进行通报。

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    下列各项中，不属于建设项目管理情况的风险评估的内容的是（）。

    • A、是否按照概算投资
    • B、是否严格履行审核审批程序
    • C、是否建立合同纠纷协调机制
    • D、是否建立有效的招投标控制机制

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下列各项中，不属于建设项目管理情况的风险评估的内容的是（）。
    A

    是否按照概算投资

    B

    是否严格履行审核审批程序

    C

    是否建立合同纠纷协调机制

    D

    是否建立有效的招投标控制机制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    要保证责任追究的严肃性，对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要严肃（）。
    A

    处理

    B

    追究责任

    C

    惩罚

    D

    问责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些属于银监会案防工作意见中“及时查处案件，严格案件问责”的工作要求（）。
    A

    加强组织协调，高效开展案件调查

    B

    严格案件问责，严肃责任追究

    C

    开展案防工作试评估，激发内生动力

    D

    开展案件整改检查，推动以查促防


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    重点监督检查是否采取有效措施激励干部担当作为，是否对不担当不作为的干部（）管理、（）问责。
    A

    严格；严厉

    B

    严格；严肃

    C

    严厉；严肃

    D

    严肃；严厉


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在监管评级中，对公司治理的激励机制和信息披露情况的评价内容应包括（）
    A

    是否建立薪酬与银行效益和个人业绩相联系的激励机制，制定的激励政策及其制定程序是否合理

    B

    是否建立长、中、短期相结合的激励机制

    C

    是否建立公正、公开的董事、监事、高级管理层成员绩效评价的标准和程序

    D

    是否按照《商业银行信息披露暂行办法》披露公司治理信息，有关薪酬激励的情况是否作适当披露


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    法律风险重点监测指标评价中，客户投诉情况的内容，主要有（）
    A

    是否建立完善的投诉处理机制

    B

    是否存在涉媒或较大负面社会影响的投诉，并妥善处理投诉以消除影响

    C

    是否存在因内部规章、制度、流程本身有缺陷或违反法律法规、监管规定而引发的投诉，并对此采取相应的防范或补救措施

    D

    员工违规事项发生的频次是否逐年下降

    E

    是否对员工不当行为引发投诉或处理投诉不当的责任人予以追究


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农村合作金融机构案件治理工作中，对新发案件和重大责任案件实行了责任追究制度，下列不属于责任追究制度内容的是（）。

    • A、双线问责
    • B、上追两级
    • C、双向问责
    • D、一案四问责

    正确答案:C

  • 第14题：

    银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。

    • A、绩效考核是否充分体现合规因素
    • B、是否建立制度评价和完善机制
    • C、是否建立健全内部制度体系
    • D、内部制度是否充分体现各项监管要求

    正确答案:A

  • 第15题：

    法律风险重点监测指标评价中，被通报批评或行政处罚情况的内容，不包括（）

    • A、机构是否因违规经营管理问题被上级机构通报批评或监管部门行政处罚
    • B、是否对处罚事件采取整改或补救
    • C、是否对相关责任人予以追究
    • D、员工违规事项发生的频次是否逐年下降

    正确答案:D

  • 第16题：

    经认定存在违规失职行为的，根据违规失职行为性质、情节及造成的后果等，设置责任情节分级，分层次进行违规处理。以下哪种方式不正确？（）。

    • A、对适用特别严重责任分级的违规问题，严肃问责
    • B、对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在主观恶意、违规失职行为或造成后果是否严重，上调责任分级
    • C、对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在客观问题，下调责任分级
    • D、加大对不负责任、玩忽职守、内外勾结、利益输送等存在道德风险的违规行为、弄虚作假、明知故犯、对明显的风险信号未及时发现等违规行为的问责力度

    正确答案:C

  • 第17题：

    在监管评级中，对公司治理的激励机制和信息披露情况的评价内容应包括（）

    • A、是否建立薪酬与银行效益和个人业绩相联系的激励机制，制定的激励政策及其制定程序是否合理
    • B、是否建立长、中、短期相结合的激励机制
    • C、是否建立公正、公开的董事、监事、高级管理层成员绩效评价的标准和程序
    • D、是否按照《商业银行信息披露暂行办法》披露公司治理信息，有关薪酬激励的情况是否作适当披露

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    “三违反”专项治理活动中，以下哪些内容属于是否严格落实责任追究的评估内容？（）
    A

    是否按监管要求建立信息披露制度

    B

    是否建立整改问责机制

    C

    是否存在问下不问上、以罚款代替纪律处分

    D

    问责是否准确区分不同人员责任

    E

    对暴露的违规问题，能否采取有效的纠正措施


    正确答案： B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    法律风险重点监测指标评价中，被通报批评或行政处罚情况的内容，不包括（）
    A

    机构是否因违规经营管理问题被上级机构通报批评或监管部门行政处罚

    B

    是否对处罚事件采取整改或补救

    C

    是否对相关责任人予以追究

    D

    员工违规事项发生的频次是否逐年下降


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    序时性现场检查法人治理和内控制度主要包括“三会”制度，决策机制、执行机制、监督机制、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度。重点要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）
    A

    这些应当建立的制度是否已经建立

    B

    建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题

    C

    各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系

    D

    所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在

    E

    围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用

    F

    对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    经认定存在违规失职行为的，根据违规失职行为性质、情节及造成的后果等，设置责任情节分级，分层次进行违规处理。以下哪种方式不正确？（）。
    A

    对适用特别严重责任分级的违规问题，严肃问责

    B

    对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在主观恶意、违规失职行为或造成后果是否严重，上调责任分级

    C

    对适用一般或严重责任分级的违规问题，可根据是否存在客观问题，下调责任分级

    D

    加大对不负责任、玩忽职守、内外勾结、利益输送等存在道德风险的违规行为、弄虚作假、明知故犯、对明显的风险信号未及时发现等违规行为的问责力度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    “三违反”专项治理活动中，以下哪些内容属于信用卡业务的评估内容？（）
    A

    是否违规配合信用卡客户通过集中在某一特约商户刷卡、消费分期等套现

    B

    否建立健全信用卡业务内部控制

    C

    否违规开展债券、票据、资管计划代持业务

    D

    是否未严格执行办理信用卡“三亲见”要求

    E

    信用卡授信额度核定是否审慎


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。
    A

    绩效考核是否充分体现合规因素

    B

    是否建立制度评价和完善机制

    C

    是否建立健全内部制度体系

    D

    内部制度是否充分体现各项监管要求


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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