根据《金融违法行为处罚办法》，下列关于经营外汇的金融机构的说法中错误的是（）A、经营外汇业务的金融机构应当遵守国家外汇管理规定B、经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，依照中国人民银行相关规定，给予行政处罚C、经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，构成犯罪的，依法追究刑事责任D、金融机构经营外汇业务的应当取得银行业监督管理部门的行政许可E、金融机构经营外汇业务的应当取得国家外汇管理部门的行政许可
题目
根据《金融违法行为处罚办法》，下列关于经营外汇的金融机构的说法中错误的是（）
- A、经营外汇业务的金融机构应当遵守国家外汇管理规定
- B、经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，依照中国人民银行相关规定，给予行政处罚
- C、经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，构成犯罪的，依法追究刑事责任
- D、金融机构经营外汇业务的应当取得银行业监督管理部门的行政许可
- E、金融机构经营外汇业务的应当取得国家外汇管理部门的行政许可
相似考题
更多“根据《金融违法行为处罚办法》，下列关于经营外汇的金融机构的说法中”相关问题
-
第1题：
《金融违法行为处罚办法》对金融机构占压财政存款或资金的处罚是怎么规定的？
正确答案:金融机构占压财政存款或资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。 -
第2题：
根据《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，应如何处理？
正确答案: 金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予开除的纪律处分；构成非法出具金融票证罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。 -
第3题：
经营外汇业务的金融机构发现客户有外汇违法行为的，应当及时向外汇管理机关报告。
正确答案:正确 -
第4题：
下列哪些属于《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分（）。（出自《金融违法行为处罚办法》）
- A、通报批评
- B、警告
- C、记过
- D、留用察看
正确答案:B,C,D -
第5题：
金融违法行为处罚办法》规定，金融机构的工作人员依照本办法受到（）的纪律处分的，终身不得在金融机构工作。
- A、降级
- B、撤职
- C、留用察看
- D、开除
正确答案:D -
第6题：
多选题金融机构违反国家有关金融管理的规定，下列关于处罚适用规则的说法，正确的是（）。A有关法律有处罚规定的，依照其规定给予处罚
B有关行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚
C有关法律未作处罚规定的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚
D有关行政法规未作处罚规定的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚
E有关行政法规的处罚规定与《金融违法行为处罚办法》不一致的，依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚
正确答案： B,E解析： 暂无解析 -
第7题：
多选题《中华人民共和国外汇管理条例》中，关于外汇账户的规定，正确的有（）A经营外汇业务的金融机构应当按照规定为客户开立外汇账户
B经营外汇业务的金融机构可以根据客户需求，通过外汇账户或不通过外汇账户为其办理外汇业务
C经营外汇业务的金融机构应当依法向外汇管理机关报送客户的外汇账户收支及账户变动情况
D根据为客户保密需要，经营外汇业务的金融机构可不向外汇管理机关报送客户的外汇账户收支及账户变动情况
正确答案： A,B解析： 暂无解析 -
第8题：
多选题根据《金融违法行为处罚办法》，下列关于经营外汇的金融机构的说法中错误的是（）A经营外汇业务的金融机构应当遵守国家外汇管理规定
B经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，依照中国人民银行相关规定，给予行政处罚
C经营外汇业务的金融机构违反国家外汇管理规定的，构成犯罪的，依法追究刑事责任
D金融机构经营外汇业务的应当取得银行业监督管理部门的行政许可
E金融机构经营外汇业务的应当取得国家外汇管理部门的行政许可
正确答案： E,C解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构占压财政存款或者资金的，有权机构可以作何种处罚？正确答案： 金融机构占压财政存款或者资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上、30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题请写出《金融违法行为处罚办法》中规定的金融机构办理业务时不应出现的行为。正确答案： （1）擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款；(２分)
（2）明知或者应知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储；(２分)
（3）擅自开办新的存款业务种类；(1分)
（4）吸收存款不符合中国人民银行规定的客户范围、期限和最低限额；(２分)
（5）违反规定为客户多头开立账户；(２分)
（6）违反中国人民银行规定的其他存款行为。(1分)解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题下列属于法规的有（）。A《金融违法行为处罚办法》
B《支付结算办法》
C《金融机构撤消条例》
D《山东省实施计划生育条例》
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第12题：
填空题《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分包括：（），由所在金融机构或者上级金融机构决定。正确答案： 警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除解析： 暂无解析 -
第13题：
《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分分为哪几种？根据该办法规定，受到开除的纪律处分的，是否终身不得在金融机构工作？
正确答案: 该办法规定的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由所在金融机构或者上级金融机构决定。
金融机构的工作人员依照本办法受到开除的纪律处分的，终身不得在金融机构工作。 -
第14题：
下列属于法规的有（）。
- A、《金融违法行为处罚办法》
- B、《支付结算办法》
- C、《金融机构撤消条例》
- D、《山东省实施计划生育条例》
正确答案:A,C,D -
第15题：
金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照哪个有关规定处罚？（）
- A、《金融机构反洗钱规定》
- B、《境内外汇账户管理规定》
- C、《商业银行法》
- D、《金融违法行为处罚办法》
正确答案:D -
第16题：
经营外汇业务的金融机构，对大额购汇、频繁购汇、存取大额外币现钞等异常情况不及时（），依照《金融违法行为处罚办法》第二十五条的规定处罚。
- A、发现的
- B、报告的
- C、扣押的
- D、解付的
正确答案:B -
第17题：
多选题下列哪些属于《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分（）。（出自《金融违法行为处罚办法》）A通报批评
B警告
C记过
D留用察看
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第18题：
单选题经营外汇业务的金融机构，对大额购汇、频繁购汇、存取大额外币现钞等异常情况不及时（），依照《金融违法行为处罚办法》第二十五条的规定处罚。A发现的
B报告的
C扣押的
D解付的
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第19题：
问答题《金融违法行为处罚办法》对金融机构占压财政存款或资金的处罚是怎么规定的？正确答案： 金融机构占压财政存款或资金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。解析： 暂无解析 -
第20题：
多选题根据《金融违法行为处罚办法》，经营外汇业务的金融机构，不得有下列行为（）。A对大额购汇不及时报告
B对频繁购汇不及时报告
C对存取大额外币现钞不及时报告
D未按照规定办理国际收支申报
E对长期购汇不及时报告
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照（）的有关规定处罚。A《金融机构反洗钱规定》；
B《境内外汇账户管理规定》；
C《商业银行法》；
D《金融违法行为处罚办法》。
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题《金融违法行为处罚办法》中规定的纪律处分分为哪几种？根据该办法规定，受到开除的纪律处分的，是否终身不得在金融机构工作？正确答案： 该办法规定的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，由所在金融机构或者上级金融机构决定。
金融机构的工作人员依照本办法受到开除的纪律处分的，终身不得在金融机构工作。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题根据《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，应如何处理？正确答案： 金融机构弄虚作假，出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予开除的纪律处分；构成非法出具金融票证罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。解析： 暂无解析