按照证监会的规定，特定多个客户资产管理计划的最低募集成立门槛是：（）A、委托人人数最少2人，客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币B、委托人人数最少2人，客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币C、委托人人数最少5人，客户委托的初始资产合计不得低于500万元人民币D、委托人人数最少5人，客户委托的初始资产合计不得低于1亿元人民币

题目

按照证监会的规定，特定多个客户资产管理计划的最低募集成立门槛是：（）

  • A、委托人人数最少2人，客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币
  • B、委托人人数最少2人，客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币
  • C、委托人人数最少5人，客户委托的初始资产合计不得低于500万元人民币
  • D、委托人人数最少5人，客户委托的初始资产合计不得低于1亿元人民币
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1.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（ ）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务D．为特定客户办理境外投资规定的金融产品

2.下列关于特定客户资产管理产品的设立条件，错误的是()。A:单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过200人B:基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币C:单一多个客户特定资产管理计划客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币D:基金管理公司为多个客户特定客户资产管理业务的，特定客户委托投资单个资产管理计划初始金额不低于500万元人民币

3.基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（ ）条件的特定客户销售资产管理计划。 A.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币 B.能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人 C.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币 D.能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户

4.多个客户资产管理计划每季度至少开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。()

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  • 第1题：

    集合资产管理计划成立应当具备下列条件，说法错误的是（ ）

    A.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模
    B.投资者人数不少于5人。
    C.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。
    D.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

    答案：B
    解析：
    集合资产管理计划成立应当具备下列条件:
    第一，募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。
    第二，募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模。
    第三，投资者人数不少于2人。
    第四，符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。

  • 第2题：

    基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。（）


    正确答案:正确

  • 第3题：

    下列哪个产品满足成立条件的最低募集金额为1亿元（）。

    • A、开放式基金
    • B、券商集合计划
    • C、特定客户资产管理计划（“一对多“专户理财产品）
    • D、封闭式基金

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列关于特定多个客户资产管理计划的规定，哪一项是正确的：（）

    • A、特定多个客户资产管理计划不是私募基金，所以不能收取浮动业绩报酬
    • B、公募基金可以向特定多个客户资产管理计划进行利益输送
    • C、所有的国内基金公司都可以发行特定多个客户资产管理计划
    • D、某些特定多个客户资产管理计划可以按100%的比例投资股票

    正确答案:D

  • 第5题：

    券商客户资产管理托管业务主要业务品种包括（）。

    • A、集合资产管理计划托管
    • B、特定单一客户资产托管
    • C、特定多个客户资产托管
    • D、定向资产管理托管

    正确答案:A,D

  • 第6题：

    基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    按照证监会的规定，特定多个客户资产管理计划最低购买起点金额至少是多少：（）
    A

    100万元

    B

    50万元

    C

    5万元

    D

    1000元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    基金管理公司从事特定多客户资产管理计划，是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向（）个以上的特定客户募集资金。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在开始销售某一资产管理计划后（）个工作日内将资产管理合同、投资说明书、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。
    A

    7

    B

    5

    C

    3

    D

    1


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    特定多个客户资产管理计划相对证券投资基金在投资上的优势，下列哪一项是正确的：（）
    A

    相对于单只股票型投资基金必须最低持有60%的股票仓位，特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制

    B

    相对于单只证券投资基金不允许投资非上市公司的股权，特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制

    C

    相对于单只证券投资基金持有一家上市公司股票的市值不得超过组合产净值的10%而言，特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制

    D

    相对于基金管理公司旗下所有证券投资基金持有一家公司发行的证券（总股本、债券总规模）不得超过该证券的10%，特定多个客户资产管理计划的单个投资组合可以超出此限制。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    集合资产管理计划成立的条件包括以下哪几项？（　　）Ⅰ．募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅱ．募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反证监会规定的最低成立规模Ⅲ．投资者人数不少于5人Ⅳ．符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    集合资产管理计划成立应当具备下列条件：①募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；②募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模；③投资者人数不少于2人；④符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下违反法规要求的做法是（  ）。
    A

    由投资经理向10个由银行渠道推荐的高净值客户介绍该特定客户资产管理计划

    B

    向持有公司旗下基金300万以上的老客户发送邮件，推介该特定客户资产管理计划

    C

    通过某财经互联网向公众推介该特定客户资产管理计划

    D

    在公司的员工微信平台上发布该基金信息，号召员工认购该特定客户资产管理计划


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。

    • A、委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
    • B、能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
    • C、委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
    • D、能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    按照证监会的规定，特定多个客户资产管理计划最低购买起点金额至少是多少：（）

    • A、100万元
    • B、50万元
    • C、5万元
    • D、1000元

    正确答案:A

  • 第15题：

    基金管理公司从事特定多客户资产管理计划，是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向（）个以上的特定客户募集资金。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第16题：

    资产管理人向特定多个客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当包括以下内容（）

    • A、资产管理计划概括
    • B、投资风险揭示
    • C、资产管理合同的主要内容
    • D、中国证监会规定的其他事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

    • A、募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营
    • B、挪用集合计划资产
    • C、募集资金超过计划说明书约定的规模
    • D、接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    下列关于特定多个客户资产管理计划的规定，哪一项是正确的：（）
    A

    特定多个客户资产管理计划不是私募基金，所以不能收取浮动业绩报酬

    B

    公募基金可以向特定多个客户资产管理计划进行利益输送

    C

    所有的国内基金公司都可以发行特定多个客户资产管理计划

    D

    某些特定多个客户资产管理计划可以按100%的比例投资股票


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列哪个产品满足成立条件的最低募集金额为1亿元（）。
    A

    开放式基金

    B

    券商集合计划

    C

    特定客户资产管理计划（“一对多“专户理财产品）

    D

    封闭式基金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    资产管理人向特定多个客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当包括以下内容（）
    A

    资产管理计划概括

    B

    投资风险揭示

    C

    资产管理合同的主要内容

    D

    中国证监会规定的其他事项


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。
    A

    募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营

    B

    挪用集合计划资产

    C

    募集资金超过计划说明书约定的规模

    D

    接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额


    正确答案： A
    解析： 证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；②挪用集合计划资产；③募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；④募集资金超过计划说明书约定的规模；⑤接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；⑥使用集合计划资产进行不必要的交易；⑦内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；⑧法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。

  • 第22题：

    不定项题
    经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。
    A

    为单一客户办理定向资产管理业务

    B

    为多个客户办理集合资产管理业务

    C

    为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    D

    为特定客户办理境外投资规定的金融产品


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于（  ）万元人民币。
    A

    100

    B

    150

    C

    200

    D

    300


    正确答案： D
    解析：

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