产品经理投资股票应遵守哪些有关规定（）。A、产品经理不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票B、不得挪用公款和客户资金买卖股票C、不得用个人消费贷款买卖股票D、不从事与本机构有利害关系的第二职业

题目

产品经理投资股票应遵守哪些有关规定（）。

  • A、产品经理不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票
  • B、不得挪用公款和客户资金买卖股票
  • C、不得用个人消费贷款买卖股票
  • D、不从事与本机构有利害关系的第二职业
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1.QFII的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A．6%B．8%C．10%D．15%

2.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60%以上的资产投资于股票。（ ）

3.下列关于股票投资风格指数的说法有误的是（ ）。 A．股票投资风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向 B．股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数 C．股票投资风格指数是评价投资管理人业绩的标准 D．股票投资风格指数为精确地评估投资经理管理由增长类股票和能源类股票组成的投资组合的业绩提供了一个标准

4.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债券。A.正确B.错误

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  • 第1题：

    基金经理主要依据股票投资价值报告来决定实际的投资行为。（ ）


    正确答案：√
    了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P95。

  • 第2题：

    借款人使用贷款不得用于( )。

    A:生产、经营或投资国家明令禁止的产品或项目
    B:违反国家有关规定从事股本权益性投资
    C:违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品投资
    D:财政预算性收支
    E:服务性行业

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第3题：

    对公客户经理投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定，经客户同意，可以挪用公款和客户资金买卖股票。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    产品经理应遵守以下哪些职业操守（）。

    • A、产品经理应知法守法，维护国家利益和金融安全
    • B、产品经理应规范操作，认真执行上级指令
    • C、产品经理应遵循公平竞争，格守“客户自愿”原则
    • D、产品经理遇到利益冲突，应主动回避

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    关于银行业金融机构从业人员职业操守，下列选项错误的是：（）

    • A、从业人员遇到利益冲突，应主动回避
    • B、办理融资业务的从业人员，在涉及亲属关系时，未形成严重影响的，不必提出回避
    • C、从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定
    • D、从业人员不得投资股票

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    多选题
    借款人使用贷款不得用于（　　）用途。
    A

    生产、经营或投资国家明令禁止的产品或项目

    B

    违反国家有关规定从事股本权益性投资

    C

    违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品投资

    D

    财政预算性收支

    E

    服务性行业


    正确答案： C,B
    解析：
    借款人使用贷款，不得用于以下用途：①生产、经营或投资国家明令禁止的产品或项目；②违反国家有关规定从事股本权益性投资，违反国家规定以贷款作为注册资本金、注册验资或增资扩股；③违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品投资；④财政预算性收支；⑤国家明确规定的其他禁止用途。

  • 第7题：

    多选题
    如客户不具备股票投资经验，则客户经理不应向其推荐如下产品（）
    A

    基金股票类理财产品。

    B

    债券型理财产品。

    C

    票据类理财产品。

    D

    股票挂钩型结构性产品。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    银行从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定，包括（）。
    A

    不得买卖有相关关系的上市公司股票

    B

    不得挪用公款买卖股票

    C

    不得挪用客户资金买卖股票

    D

    不得用个人消费贷款买卖股票


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于银行业金融机构从业人员职业操守，下列选项错误的是：（）
    A

    从业人员遇到利益冲突，应主动回避

    B

    办理融资业务的从业人员，在涉及亲属关系时，未形成严重影响的，不必提出回避

    C

    从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定

    D

    从业人员不得投资股票


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对以下哪些用途的业务和情况不得进行授信：（）
    A

    国家明令禁止的产品或项目

    B

    违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注册验资和增资扩股

    C

    违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资

    D

    其他违反国家法律法规和政策的项目


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行不得对以下哪些用途的业务进行授信（）。
    A

    国家明令禁止的产品或项目

    B

    违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注册验资和增资扩股

    C

    违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资

    D

    其他违反国家法律法规和政策的项目


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于银行从业人员职业操守的是（）。
    A

    从业人员投资股票应遵守有关法律法规和银监部门的有关规定

    B

    从业人员应知法守法，维护国家利益和金融安全

    C

    从业人员应规范操作，认真执行上级指令

    D

    从业人员遇到利益冲突，应主动回避


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    如客户不具备股票投资经验，则客户经理不应向其推荐如下产品()

    A、基金股票类理财产品。

    B、债券型理财产品。

    C、票据类理财产品。

    D、股票挂钩型结构性产品。


    本题答案：A, D

  • 第14题：

    电梯用户要遵守的有关规定和义务有哪些？


    正确答案: A.使用登记和登记标志应当置于设备显著位置的义务；
    B.使用单位建立特种设备安全技术档案的义务；
    C.对特种设备日常保养、定期自行检查的义务；
    D.报检义务；
    E.消除事故隐患的义务；
    F.制定特种设备的事故应急措施和救援预案的义务；
    G.电梯维护保养、采取紧急救援措施等方面的义务；
    H.使用持证作业人员并对他们进行安全教育和培训的义务；
    I.作业人员发现事故隐患立即向有关人员报告的义务；
    J.电梯重大维修过程，必须经国务院特种设备安全监督管理部门核准的检验检测机构按照安全技术规范的要求进行监督检验；
    K.使用合法特种设备的义务。

  • 第15题：

    在高处进行焊接与切割工作，除应遵守本规程中高处作业的有关规定外，还应遵守哪些规定？


    正确答案: （1）.不得站在油桶、木箱等不稳固或易燃的物品上进行工作。
    （2）.工作开始前应清除下方的易燃物，或采取可靠的隔离、防护措施，并设专人监护。
    （3）.不得随身带着电焊导线或气焊软管登高或从高处跨越。电焊导线和气焊软管应在切断电源和气源后用绳索提吊。
    （4）.在高处进行电焊工作时，宜设专人进行拉合闸和调节电流等工作。

  • 第16题：

    根据我国当前企业年金投资监管的有关规定，回答下些问题。 投资股票等权益类产品及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或等于30%）的比例规定为（相对于投资组合企业年金基金财产净值）（）。

    • A、不得低于5%
    • B、不得高于10%
    • C、不得高于30%
    • D、无限制

    正确答案:C

  • 第17题：

    以下哪些用途不得进行授信（）

    • A、国家明令禁止的产品或项目
    • B、违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注册验资和增资扩股
    • C、违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资
    • D、其他违反国家法律法规和政策的贷款用途

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    截至2014年，私人银行获得了哪些产品授权（）。
    A

    单一债权类

    B

    上市公司股票质押

    C

    结构化投资产品

    D

    PE投资


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    产品经理投资股票应遵守哪些有关规定（）。
    A

    产品经理不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

    B

    不得挪用公款和客户资金买卖股票

    C

    不得用个人消费贷款买卖股票

    D

    不从事与本机构有利害关系的第二职业


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    对公低风险授信业务审查授信用途是否合法合规，以下哪些用途的申请，不得进行授信：（）
    A

    国家明令禁止的产品或项目；

    B

    违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注册验资和增资扩股；

    C

    违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资；

    D

    其他违反国家法律法规和政策的贷款用途。

    E

    以上均可授信


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    在高处进行焊接与切割工作，除应遵守本规程中高处作业的有关规定外，还应遵守哪些规定？

    正确答案： （1）.不得站在油桶、木箱等不稳固或易燃的物品上进行工作。
    （2）.工作开始前应清除下方的易燃物，或采取可靠的隔离、防护措施，并设专人监护。
    （3）.不得随身带着电焊导线或气焊软管登高或从高处跨越。电焊导线和气焊软管应在切断电源和气源后用绳索提吊。
    （4）.在高处进行电焊工作时，宜设专人进行拉合闸和调节电流等工作。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    产品经理应遵守以下哪些职业操守（）。
    A

    产品经理应知法守法，维护国家利益和金融安全

    B

    产品经理应规范操作，认真执行上级指令

    C

    产品经理应遵循公平竞争，格守“客户自愿”原则

    D

    产品经理遇到利益冲突，应主动回避


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行不得对下列哪些用途的业务授信（）
    A

    国家明令禁止的产品或项目

    B

    违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注资验资和增资扩股

    C

    反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资

    D

    其他违反国家法律法规的项目


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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