柜员认真审核执法机关提供的资料，审核（）要点A、证件及法律文件是否齐全；B、核实执法人员的工作证件，《协助冻结存款通知书》上的承办人姓名、执行机关名称与执行人出具的工作证、执行公务证上的姓名、发证机关是否相符；C、核实《协助冻结存款通知书》、冻结存款裁定书或决定书，签发机关是否有权限，是否符合法律规定；D、银行名称、被冻结的客户户名、账号（卡号）、大小写金额是否相符。

题目

柜员认真审核执法机关提供的资料，审核（）要点

  • A、证件及法律文件是否齐全；
  • B、核实执法人员的工作证件，《协助冻结存款通知书》上的承办人姓名、执行机关名称与执行人出具的工作证、执行公务证上的姓名、发证机关是否相符；
  • C、核实《协助冻结存款通知书》、冻结存款裁定书或决定书，签发机关是否有权限，是否符合法律规定；
  • D、银行名称、被冻结的客户户名、账号（卡号）、大小写金额是否相符。
相似考题

1.对前台柜员接手的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等业务,前台柜员应认真审核其真实性和合规性后方可办理,出现问题前台柜员需承担全部审核不力的责任。()此题为判断题(对，错)。

2.对二手资料的审核的内容主要包括()A、认真审核资料的编写者B、认真审核资料的历史背C、注意资料编写的时间D、注意资料有否矛盾之处E、注意资料的定义、分组与本次研究的标准是否一致

3.代收电话费业务时业务审核包括（）。A、柜员清点现金与缴费金额是否一致B、个人结算账户的审核参照单折，银行卡业务审核要点C、支票审核参照支票审核要点D、柜员无需与客户核对机主姓名

4.柜员受理存款人汇兑凭证，认真审核凭证要素是否齐全、正确，折角核对预留印鉴是否相符。审核无误后，在凭证上加盖()，回单联退回存款人A、受理B、业务公章C、转讫章D、审核

更多“柜员认真审核执法机关提供的资料，审核（）要点”相关问题

  • 第1题：

    企业网银客户办理证书换发业务需提交的申请资料及柜员审核要点是什么？


    正确答案: 提交的材料：
    （1）年检合格的营业执照或事业单位法人证书、组织机构代码证原件；
    （2）代理企业法人或单位负责人办理网银数字证书换发业务，需提供法人代表或单位负责人的授权书原件（授权书加盖单位公章并由法人代表或单位负责人签字），被授权代理人的身份证明原件及复印件；
    （3）需要换发数字证书的企业网银操作员的身份证原件及复印件；
    （4）客户如实填写《企业客户申请表》，选择“变更”和“证书换发”，加盖单位公章和法人代表章、注册网银签约账户的预留印鉴，经办人员签字；
    （5）以上申请资料及复印件（加盖单位公章）提交其网银开户行审核。
    审核的业务要点：
    （1）审核客户提交资料的完整性、真实性；
    （2）审核《企业客户申请表》，要求内容填写完整、真实、准确；
    （3）按照支票审核要求，审核该申请表上的预留印鉴是否与注册网银账户的预留印鉴完全一致；
    （4）登录联网核查公民身份信息系统对企业经办人、网银操作员的身份进行识别，以确保客户的身份资料真实有效，无误后留存复印件与核查信息；
    （5）网银操作员对客户提交的申请资料核对无误后，将申请资料复印件加盖“与原件核对一致”章和核对人员名章。

  • 第2题：

    （）应按照相关制度规定对受理的业务凭证、票据、存单、析、卡及相关资料等进仔严格审核，认真做好防伪鉴别，并对记载事项的真实性、合规性和完整性负责。

    • A、前台柜员
    • B、后台授权柜员
    • C、经办柜员

    正确答案:C

  • 第3题：

    办理个人电子银行注册业务中网点副职应审核的要点不包括（）。

    • A、指导客户修改电子银行登录密码
    • B、审核柜员按要求审核客户身份
    • C、审核申请表上打印的U盾凭证号和发放给客户的序号是否一致
    • D、监督柜员将U盾发放给客户本人

    正确答案:A

  • 第4题：

    下列审核程序不是授权柜员需要做的是（）

    • A、审核客户提供的相关资料、手续是否符合要求
    • B、审核转让后入股总金额、总股数是否符合监管部门及信用社内部的最高比例、最低金额的限制
    • C、打印单证交客户签章，并审核客户签章的真实性、有效性。

    正确答案:C

  • 第5题：

    现场管理者对电子银行业务的审核的工作要点是（）.

    • A、审核客户是否本人持本人证件来办理。
    • B、审核是否为优质客户
    • C、审核柜员是否双人办理
    • D、审核客户对银行的贡献大小

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    办理个人电子银行注册业务中网点副职应审核的要点不包括（）。
    A

    指导客户修改电子银行登录密码

    B

    审核柜员按要求审核客户身份

    C

    审核申请表上打印的U盾凭证号和发放给客户的序号是否一致

    D

    监督柜员将U盾发放给客户本人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    对公现金取款业务，以下环节正确的是（）：
    A

    现金柜员-受理柜员-审核柜员-中心柜员

    B

    受理柜员-审核柜员-中心柜员-现金柜员

    C

    中心柜员-现金柜员-受理柜员-审核柜员

    D

    审核柜员-受理柜员-中心柜员-现金柜员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    企业网银客户办理证书换发业务需提交的申请资料及柜员审核要点是什么？

    正确答案： 提交的材料：
    （1）年检合格的营业执照或事业单位法人证书、组织机构代码证原件；
    （2）代理企业法人或单位负责人办理网银数字证书换发业务，需提供法人代表或单位负责人的授权书原件（授权书加盖单位公章并由法人代表或单位负责人签字），被授权代理人的身份证明原件及复印件；
    （3）需要换发数字证书的企业网银操作员的身份证原件及复印件；
    （4）客户如实填写《企业客户申请表》，选择“变更”和“证书换发”，加盖单位公章和法人代表章、注册网银签约账户的预留印鉴，经办人员签字；
    （5）以上申请资料及复印件（加盖单位公章）提交其网银开户行审核。
    审核的业务要点：
    （1）审核客户提交资料的完整性、真实性；
    （2）审核《企业客户申请表》，要求内容填写完整、真实、准确；
    （3）按照支票审核要求，审核该申请表上的预留印鉴是否与注册网银账户的预留印鉴完全一致；
    （4）登录联网核查公民身份信息系统对企业经办人、网银操作员的身份进行识别，以确保客户的身份资料真实有效，无误后留存复印件与核查信息；
    （5）网银操作员对客户提交的申请资料核对无误后，将申请资料复印件加盖“与原件核对一致”章和核对人员名章。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    保证金分账户资料修改主管授权需审核哪些要点（）
    A

    审核申请资料是否完整

    B

    是否经有权人审批

    C

    审核经办是否具备业务办理权限

    D

    审核经办系统录入信息与申请资料是否一致


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在企业网银柜面注册系统上线运行后，网点柜员受理客户提供的资料后，须进行如下审核（）。
    A

    审核企业提供资料是否齐全，申请表中要素填写是否完整（填写内容不得涂改）

    B

    审核企业提供的证件原件真实性以及与复印件是否一致

    C

    审核企业申请表基本信息与企业提供的资料内容是否一致

    D

    审核注册账户账号、户名、预留印鉴等内容与业务系统及开户时预留银行印鉴是否相符


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    代收电话费业务时业务审核包括（）。
    A

    柜员清点现金与缴费金额是否一致

    B

    个人结算账户的审核参照单折，银行卡业务审核要点

    C

    支票审核参照支票审核要点

    D

    柜员无需与客户核对机主姓名


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据上海银行各项业务会计审核制度的要求，以下（）的描述不正确。
    A

    A级终审人员以业务是否合规为审核要点。

    B

    B级审核人员以资料完整性、会计凭证真实性和合规性以及资料中相关要素，如出账金额、日期、审批人、有关客户信息等内容为审核要点。

    C

    主管操作员以资料完整性、会计凭证是否真实、正确、合规以及资料中相关要素等内容为审核要点。

    D

    以上描述均正确。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    简述票据贴现交易背景资料的审核要点？


    正确答案: 贴现业务部门负责对贴现汇票的贸易背景材料进行审查，审查各项资料是否齐全，以下审核规定是针对通常情况下的规定，审核内容包括但不限于：
    （一）贸易合同当事人是否与商业汇票当事人相对应；贸易合同金额要大于或等于汇票金额；合同印章需为合同专用章或公章；合同所载交易不能超过其经营范围；贸易合同签定日期不得晚于汇票的最后背书日期。
    （二）增值税发票或普通发票日期、交易品种、交易金额应与合同相关内容匹配；除一张发票对应多张商业汇票，发票号码不得重复；印章应为供货单位发票专用章或财务专用章；发票金额不得少于汇票金额。

  • 第14题：

    保证金分账户资料修改主管授权需审核哪些要点（）

    • A、审核申请资料是否完整
    • B、是否经有权人审批
    • C、审核经办是否具备业务办理权限
    • D、审核经办系统录入信息与申请资料是否一致

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    建立透支详细资料2010交易，对公强制核准时，需审核的要素是（）

    • A、审核账号、利率、额度、日期是否录入正确，有权人签字
    • B、存折与原交易凭证的账号户名是否相符
    • C、审核柜员录入要素是否与原个人客户业务通知单相符
    • D、证件资料与客户提供资料的一致性

    正确答案:A

  • 第16题：

    2011年5月25日，某支行客户到柜台办理其在我行开立的结算账户的预留印鉴变更手续，接柜柜员认真审核了客户按要求提供的一系列资料，审核无误后直接为其办理了印鉴变更手续。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    对公现金取款业务，以下环节正确的是（）：

    • A、现金柜员-受理柜员-审核柜员-中心柜员
    • B、受理柜员-审核柜员-中心柜员-现金柜员
    • C、中心柜员-现金柜员-受理柜员-审核柜员
    • D、审核柜员-受理柜员-中心柜员-现金柜员

    正确答案:B

  • 第18题：

    多选题
    网点柜员对客户提供的银企对账签约资料，须进行如下审核（）。
    A

    对经办人身份信息进行联网核查，并留存联网核查结果；审核企业提供资料是否齐全，《要素表》中要素填写是否完整（填写内容不得涂改）

    B

    审核企业在《要素表》填写的基本信息是否与系统一致；若为智信版客户的，审核是否至少设置了两名操作员

    C

    审核在签约行开立的待对账账户的账号、户名等内容与业务系统是否相符，审核在签约行开立的对账账户中是否有网上银行注册账户.

    D

    资料审核无误后，相关证件的原件交还客户，其他资料留存银行，经办柜员须在所有留存资料上加盖业务办讫章，在相关资料的复印件上加盖“已与原件核对一致”戳记


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    问答题
    简述票据贴现交易背景资料的审核要点？

    正确答案： 贴现业务部门负责对贴现汇票的贸易背景材料进行审查，审查各项资料是否齐全，以下审核规定是针对通常情况下的规定，审核内容包括但不限于：
    （一）贸易合同当事人是否与商业汇票当事人相对应；贸易合同金额要大于或等于汇票金额；合同印章需为合同专用章或公章；合同所载交易不能超过其经营范围；贸易合同签定日期不得晚于汇票的最后背书日期。
    （二）增值税发票或普通发票日期、交易品种、交易金额应与合同相关内容匹配；除一张发票对应多张商业汇票，发票号码不得重复；印章应为供货单位发票专用章或财务专用章；发票金额不得少于汇票金额。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    柜员认真审核执法机关提供的资料，审核（）要点
    A

    证件及法律文件是否齐全；

    B

    核实执法人员的工作证件，《协助冻结存款通知书》上的承办人姓名、执行机关名称与执行人出具的工作证、执行公务证上的姓名、发证机关是否相符；

    C

    核实《协助冻结存款通知书》、冻结存款裁定书或决定书，签发机关是否有权限，是否符合法律规定；

    D

    银行名称、被冻结的客户户名、账号（卡号）、大小写金额是否相符。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    2011年5月25日，某支行客户到柜台办理其在我行开立的结算账户的预留印鉴变更手续，接柜柜员认真审核了客户按要求提供的一系列资料，审核无误后直接为其办理了印鉴变更手续。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于手机支付商户信息变更业务柜员审核内容，下列说法正确的有（）。
    A

    柜员应审核申请表上要素填写是否完整、内容是否为变更业务

    B

    柜员应审核结算账户是否已开通业务

    C

    柜员应审核客户填写的信息与预留的开户资料信息是否一致

    D

    柜员应审核申请单位和业务部门的签章是否齐全


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    现场管理者对电子银行业务的审核的工作要点是（）.
    A

    审核客户是否本人持本人证件来办理。

    B

    审核是否为优质客户

    C

    审核柜员是否双人办理

    D

    审核客户对银行的贡献大小


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    建立透支详细资料2010交易，对公强制核准时，需审核的要素是（）
    A

    审核账号、利率、额度、日期是否录入正确，有权人签字

    B

    存折与原交易凭证的账号户名是否相符

    C

    审核柜员录入要素是否与原个人客户业务通知单相符

    D

    证件资料与客户提供资料的一致性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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