银行业金融机构（），仍按有关规定问责并上追两级责任。A、在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件B、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件C、高管人员涉嫌参与的案件D、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件

题目

银行业金融机构（），仍按有关规定问责并上追两级责任。

  • A、在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件
  • B、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件
  • C、高管人员涉嫌参与的案件
  • D、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件
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1.银行业金融机构(),仍按有关规定问责并上追两级责任。A.在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件B.因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件C.高管人员涉嫌参与的案件D.经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件

2.《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：A.作案人员B.相关违法违规行为的实施人或参与人C.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员D.发生案件机构的安保人员

3.《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指：A.银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为B.银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为C.银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为D.检查院对案件责任人员实施责任追究的行为

4.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,下列哪些属于银行业金融机构案件风险信息。()A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规B.公安部门已立案的导致银行或客户资金损失的案件C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规D.收到重大案件举报线索

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  • 第1题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下人员实施的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件：

    A.银行业金融机构从业人员独立实施的

    B.银行业金融机构从业人员参与实施的

    C.与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的

    D.外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的（）。

    • A、违法违规行为
    • B、民事案件
    • C、治安处罚案件
    • D、刑事犯罪案件

    正确答案:D

  • 第4题：

    农村合作金融机构案件治理工作中，对新发案件和重大责任案件实行了责任追究制度，下列不属于责任追究制度内容的是（）。

    • A、双线问责
    • B、上追两级
    • C、双向问责
    • D、一案四问责

    正确答案:C

  • 第5题：

    银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    根据监管规定，说法不正确的是（）

    • A、银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理
    • B、银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
    • C、银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
    • D、银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任

    正确答案:C

  • 第7题：

    根据监管规定，下列做法不正确的是（）

    • A、银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理
    • B、银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任
    • C、银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任
    • D、银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（）专门制度。
    A

    案件风险排查

    B

    案件风险问责

    C

    案件风险识别

    D

    案件风险后评价


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。
    A

    管理

    B

    处置

    C

    领导

    D

    监督


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行业金融机构案件定义为：“案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯（）资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
    A

    中国银行

    B

    储户

    C

    银行业金融机构或客户

    D

    国家


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构（）等，应按照有关规定问责并上追两级责任。

    • A、在处客户投诉或与客户对账中暴露的案件
    • B、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件
    • C、银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件
    • D、经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。

    • A、管理
    • B、处置
    • C、领导
    • D、监督

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    银行业金融机构案件定义为：“案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯（）资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

    • A、中国银行
    • B、储户
    • C、银行业金融机构或客户
    • D、国家

    正确答案:C

  • 第16题：

    银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（）专门制度。

    • A、案件风险排查
    • B、案件风险问责
    • C、案件风险识别
    • D、案件风险后评价

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。

    • A、案件问责
    • B、违规问责
    • C、行为问责
    • D、员工问责

    正确答案:A

  • 第18题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    《兴业银行案防工作管理办法》所指的案件是指（）

    • A、银行业金融机构从业人员独立实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查的刑事案件
    • B、银行业金融机构从业人员参与实施的，侵犯客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件
    • C、外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件
    • D、兴业银行各级机构在开展业务活动中与平等民事主体的自然人、法人或其他组织之间因合同纠纷或其他权益纠纷而发生的诉讼案件

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件是指以下（）人员实施的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
    A

    银行业金融机构从业人员独立实施的

    B

    银行业金融机构从业人员参与实施的

    C

    与银行业金融机构从业人员关系密切的家属独立实施或参与实施的

    D

    外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括（）。
    A

    作案人员

    B

    相关违法违规行为的实施人或参与人

    C

    对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

    D

    发生案件机构的安保人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知》（银监办发[2009]148号）规定，下列做法正确的是？（）
    A

    银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理

    B

    银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相、弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任

    C

    银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件、因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任

    D

    银行高管人员涉嫌参与的案件、经国家有关机关或监管机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构（）等，应按照有关规定问责并上追两级责任。
    A

    在处客户投诉或与客户对账中暴露的案件

    B

    因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件

    C

    银行业金融机构高管人员涉嫌参与的案件

    D

    经国家有关机构或监管机构检查揭露的案件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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