银行业金融机构自查发现案件如何确认？
题目
银行业金融机构自查发现案件如何确认？
相似考题
参考答案和解析
（二）发生案件的银行业金融机构，在第一次向上级机构报告和按照报告制度向监管机构报告案件时，认为该案件属于自查发现的，应同时提出“本案系自查发现案件的报告”。报告应详细叙述自查发现案件的背景和过程，并提出本机构的意见，经本机构领导层集体研究通过，由主要负责人签署并加盖公章后上
报。
（三）发生案件的银行业金融机构，在第一次报告案件时，未提出该案件属于自查发现的案件，而是在案件查处的后续报告中提出的，应在“本案系自查发现案件的报告”中着重说明延后提出的原因。
（四）上级银行业金融机构接到发案机构随案件报告报来的“本案系自查发现案件的报告”后，应在2个工作日内完成审查工作，必要时应责成有关部门实地审核，并得出相应结论。对审查（审核）确系自查发现案件的，由审查（审核）的银行业金融机构向负责监管发案银行业金融机构的监管机构报告。
（五）负责监管发案银行业金融机构的监管机构接到报告后，应在5个工作日内完成核查工作。对银行业金融机构所提意见无异议的，应予肯定回复；有疑问的，应要求补充说明；认为不属于自查发现案件的，应说明否定理由予以退回。监管机构在5个工作日内未完成核查工作的，应通知银行业金融机构延后回复，但延后不得超过5个工作日。
（六）监管机构在核查工作中，对百万元以上案件、发案银行业金融机构一年之内第二次及以上发生的案件、地市级银行业金融机构（含相当级别）一年之内有三个及以上分支机构发生的同质同类案件、延后提出自查发现的案件以及有疑问的案件，应重点核查，并应视情况实地核查。由银监分局核查的，应向银监局报备；由中小银行跨地区设立的分支机构属地监管机构核查的，应知会该分支机构的法人监管机构。
（七）银监局按照有关规定向银监会报告大案要案等重大突发事件时，如果认为该案是自查发现的案件，应附报有关材料。
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第1题：
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
-
第2题：
自查发现案件，是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中，通过（）和检查监督等途径发现异常情况或线索，并采取得当措施，自行揭露的案件。
- A、内部相互监督
- B、管理监督
- C、外部监督
- D、内审监督
正确答案:A,B,D -
第3题：
简述银行业金融机构案件的确认标准。
正确答案: 公安、司法机关立案侦查的；银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的；银监会或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的；银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。 -
第4题：
银监会对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策的目的和适用范围是什么？
正确答案: 对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策，目的是鼓励银行业金融机构自查发现案件，有效发挥案件责任追究在案件防控工作中的作用，只适用于自然人作案的案件，不适用于涉嫌单位犯罪的案件。 -
第5题：
银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）的案件。
- A、自然人作案
- B、内外勾结作案
- C、集体作案
- D、单位犯罪
正确答案:A -
第6题：
银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种？
正确答案: （一）在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。（二）在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（四）在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
（五）在上级机构组织的全面检查、专项检查或上级机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
（六）银行业金融机构按照银行业监管机构（以下简称监管机构）的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
（七）作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件。
（八）其他情形自查发现的案件。 -
第7题：
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。
正确答案:正确 -
第8题：
单选题银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（）的案件。A自然人作案
B内外勾结作案
C集体作案
D单位犯罪
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第9题：
判断题银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题自查发现案件，是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中，通过（）和检查监督等途径发现异常情况或线索，并采取得当措施，自行揭露的案件。A内部相互监督
B管理监督
C外部监督
D内审监督
正确答案： B,C解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题银行业金融机构自查发现案件的情形有哪几种？正确答案： （一）在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。（二）在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（四）在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
（五）在上级机构组织的全面检查、专项检查或上级机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
（六）银行业金融机构按照银行业监管机构（以下简称监管机构）的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件。
（七）作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件。
（八）其他情形自查发现的案件。解析： 暂无解析 -
第12题：
判断题《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，对年度内发生非自查发现重大、恶性案件的被考评机构实行“一票否决制”，其考评结果为不满意。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第13题：
《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括（）
- A、公安、司法机关立案侦查的
- B、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
- C、银行业金融机构员工被取保候审
- D、银行业金融机构员工被拘留
正确答案:B -
第14题：
银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
正确答案:错误 -
第15题：
银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构对自查发现的问题，可以不进行整改。
正确答案:错误 -
第16题：
《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
正确答案:正确 -
第17题：
银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。
正确答案:错误 -
第18题：
《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括（）
- A、银行业金融机构员工被拘留
- B、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
- C、银行业金融机构员工被取保候审
- D、银行业金融机构员工被逮捕公安、司法机关立案侦查的
正确答案:B -
第19题：
案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。
正确答案:正确 -
第20题：
问答题银监会对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策的目的和适用范围是什么？正确答案： 对银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策，目的是鼓励银行业金融机构自查发现案件，有效发挥案件责任追究在案件防控工作中的作用，只适用于自然人作案的案件，不适用于涉嫌单位犯罪的案件。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题简述银行业金融机构案件的确认标准。正确答案： 公安、司法机关立案侦查的；银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的；银监会或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的；银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括（）A银行业金融机构员工被拘留
B银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
C银行业金融机构员工被取保候审
D银行业金融机构员工被逮捕公安、司法机关立案侦查的
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题银行业金融机构自查发现案件如何确认？正确答案： （一）发生案件的银行业金融机构及其上级机构应对该案件是否属于自查发现提出意见。监管机构应对银行业金融机构提出的意见进行确认。
（二）发生案件的银行业金融机构，在第一次向上级机构报告和按照报告制度向监管机构报告案件时，认为该案件属于自查发现的，应同时提出“本案系自查发现案件的报告”。报告应详细叙述自查发现案件的背景和过程，并提出本机构的意见，经本机构领导层集体研究通过，由主要负责人签署并加盖公章后上
报。
（三）发生案件的银行业金融机构，在第一次报告案件时，未提出该案件属于自查发现的案件，而是在案件查处的后续报告中提出的，应在“本案系自查发现案件的报告”中着重说明延后提出的原因。
（四）上级银行业金融机构接到发案机构随案件报告报来的“本案系自查发现案件的报告”后，应在2个工作日内完成审查工作，必要时应责成有关部门实地审核，并得出相应结论。对审查（审核）确系自查发现案件的，由审查（审核）的银行业金融机构向负责监管发案银行业金融机构的监管机构报告。
（五）负责监管发案银行业金融机构的监管机构接到报告后，应在5个工作日内完成核查工作。对银行业金融机构所提意见无异议的，应予肯定回复；有疑问的，应要求补充说明；认为不属于自查发现案件的，应说明否定理由予以退回。监管机构在5个工作日内未完成核查工作的，应通知银行业金融机构延后回复，但延后不得超过5个工作日。
（六）监管机构在核查工作中，对百万元以上案件、发案银行业金融机构一年之内第二次及以上发生的案件、地市级银行业金融机构（含相当级别）一年之内有三个及以上分支机构发生的同质同类案件、延后提出自查发现的案件以及有疑问的案件，应重点核查，并应视情况实地核查。由银监分局核查的，应向银监局报备；由中小银行跨地区设立的分支机构属地监管机构核查的，应知会该分支机构的法人监管机构。
（七）银监局按照有关规定向银监会报告大案要案等重大突发事件时，如果认为该案是自查发现的案件，应附报有关材料。解析： 暂无解析