哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围（）A、严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等B、严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务C、严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品D、严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章

题目

哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围（）

  • A、严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等
  • B、严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务
  • C、严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品
  • D、严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章
相似考题

1.网点应按照哪些的原则科学设置柜面劳动组合,严格按照柜面业务处理标准,规范操作行为,提高柜面服务水平()。A、提高效率B、加强服务C、防范操作风险D、一人多岗

2.“十禁令”严禁有偿新闻有哪十条？

3.会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理，包括（）等。A、重要空白凭证和业务凭证实物管理B、柜面业务操作风险管理流程的制定C、柜面业务操作风险管理政策的制定D、柜面业务操作风险的识别、评估、监测和报告E、印、押、证的管理

4.为防范操作风险，只能一套预留印鉴卡，交由柜面人员保管用于对客户支付凭证上印鉴的审核。判断对错

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  • 第1题：

    柜员是指柜面业务经办人员，包括（）

    • A、高柜业务人员
    • B、低柜业务人员
    • C、后台业务人员
    • D、二线操作人员

    正确答案:A,B

  • 第2题：

    柜面业务操作中重要空白凭证风险主要有哪些表现形式？


    正确答案: 出入库未执行双人办理，不按规定清点
    跳号使用
    违规预先加盖印章和经办人名章使
    用后不销号或销号不及时（大额支付来账凭证）
    作废凭证未按规定处理等

  • 第3题：

    以下哪些属于省联社规定的柜面业务操作“五条禁令”的内容：（）

    • A、严禁未经审批办理大额现金、转账业务
    • B、严禁柜员代替客户办理业务
    • C、严禁使用他人柜员号办理业务
    • D、严禁柜员虚增存款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    商业银行三十条禁令规定，严禁将（）交他人使用。

    • A、个人名章
    • B、单位公用物品
    • C、操作号
    • D、密码（或口令等）

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    下列属于柜面业务操作风险成因的有（）。

    • A、轻视柜面业务内控管理和风险防范
    • B、规章制度和业务操作流程本身存在漏洞
    • C、因人手紧张而未严格执行换人复核制度
    • D、柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护意识
    • E、柜员工作强度大但收入不高，工作缺乏热情和责任感

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    招商银行柜面业务人员行为禁令中规定，严禁协助客户参与洗钱、（）等违法违规行为。

    • A、非法转款
    • B、非法集资
    • C、逃漏税
    • D、外汇黑市交易

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）
    A

    思想排查

    B

    行为排查

    C

    强化培养柜员合规操作意识

    D

    培养柜员风险防范意识


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    柜员是指柜面业务经办人员，包括（）
    A

    高柜业务人员

    B

    低柜业务人员

    C

    后台业务人员

    D

    二线操作人员


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定（）
    A

    严禁违规办理任何未经批准或授权的业务，严禁逆程序办理各类业务

    B

    严禁要“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务

    C

    严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险，严禁对所发现的、或应当发现的重大风险不作为

    D

    严禁滥用过渡性科目，严禁随意调整、冲正、撤销账务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    柜面业务操作中重要空白凭证风险主要有哪些表现形式？

    正确答案： 出入库未执行双人办理，不按规定清点
    跳号使用
    违规预先加盖印章和经办人名章使
    用后不销号或销号不及时（大额支付来账凭证）
    作废凭证未按规定处理等
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下哪些属于省联社规定的柜面业务操作“五条禁令”的内容：（）
    A

    严禁未经审批办理大额现金、转账业务

    B

    严禁柜员代替客户办理业务

    C

    严禁使用他人柜员号办理业务

    D

    严禁柜员虚增存款


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    招商银行柜面业务人员行为禁令中规定，严禁协助客户参与洗钱、（）等违法违规行为。
    A

    非法转款

    B

    非法集资

    C

    逃漏税

    D

    外汇黑市交易


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    为防范柜面操作风险，网上银行单位定期及通知存款业务遵循“专户专用，渠道分离”的原则，在存款开立时即打印“存款开户证实书”。（）


    正确答案:错误

  • 第14题：

    防范操作风险“十项措施”包括哪些内容？


    正确答案: （一）完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度。研究并提请有关部门修订《刑法》相关条款，明确有关司法解释；研究修订《金融违法行为处罚办法》，加大对金融违法违规行为的行政处罚力度；在《企业破产法》中明确有关债权保护条款，充分保障债权机构的合法权益；研究有关延伸检查权问题，增加有效监管手段。
    （二）实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任。银监会将配合有关部门尽快制定《银行业重大案件责任追究规定》。
    （三）加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管。进一步完善《银行业金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，尽快制定《银行业金融机构高级管理人员履职监管办法》。
    （四）加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力。尽快制定《银行业金融机构内部审计指引》，帮助和督促银行业金融机构解决现阶段内部审计独立性和权威性不够等问题。
    （五）加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平。
    （六）完善会计统计相关制度，加强对中介机构管理。
    （七）提高银行业金融机构处臵突发事件能力，研究制定《案件损害控制办法》，努力控制和减少银行业案件可能造成的经济与声誉的损害，切实维护金融稳定。
    （八）积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构。
    （九）完善不良资产处臵办法，做好资产管理公司案件治理工作。
    （十）提高银监会有效监管水平，发挥专业化监管优势。

  • 第15题：

    根据《甘肃银行柜面业务人员禁止行为“二十条”》第四条规定：严禁假作废、假遗失（）等。

    • A、重要空白凭证
    • B、空白印鉴卡
    • C、有价单证
    • D、会计印章

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    防范票据业务操作风险的主要措施有哪些？


    正确答案: （1）加强内部控制机制，严格执行操作、审批核算三分离制度，确保各项业务操作全程控制和相互监督；
    （2）建立严格的系统检查和监督制度；
    （3）经常组织学习、检查，保证制度和操作规程得到落实；
    （4）加强法制教育，增强法制观念；
    （5）定期对职工进行法规制度培训和案例分析；
    （6）票据保管库的保险柜密码和钥匙双人分别管理，防止发生内盗和调包；
    （7）制订详细的操作规程，确保管理本身不出纰漏。

  • 第17题：

    《柜面业务人员行为禁令》规定严禁将个人印章权限卡操作号密码交于他人，办理各项业务；严禁出借本人账户为客户办理资金划转购汇结汇等任何业务。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）

    • A、思想排查
    • B、行为排查
    • C、强化培养柜员合规操作意识
    • D、培养柜员风险防范意识

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    多选题
    哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围（）
    A

    严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等

    B

    严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务

    C

    严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品

    D

    严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    会计结算部门负责农合机构柜面业务操作风险管理，包括（）等。
    A

    重要空白凭证和业务凭证实物管理

    B

    柜面业务操作风险管理流程的制定

    C

    柜面业务操作风险管理政策的制定

    D

    柜面业务操作风险的识别、评估、监测和报告

    E

    印、押、证的管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    防范票据业务操作风险的主要措施有哪些？

    正确答案： （1）加强内部控制机制，严格执行操作、审批核算三分离制度，确保各项业务操作全程控制和相互监督；
    （2）建立严格的系统检查和监督制度；
    （3）经常组织学习、检查，保证制度和操作规程得到落实；
    （4）加强法制教育，增强法制观念；
    （5）定期对职工进行法规制度培训和案例分析；
    （6）票据保管库的保险柜密码和钥匙双人分别管理，防止发生内盗和调包；
    （7）制订详细的操作规程，确保管理本身不出纰漏。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列属于柜面业务操作风险成因的有（）。
    A

    轻视柜面业务内控管理和风险防范

    B

    规章制度和业务操作流程本身存在漏洞

    C

    因人手紧张而未严格执行换人复核制度

    D

    柜台人员安全意识不强，缺乏岗位制约和自我保护意识

    E

    柜员工作强度大但收入不高，工作缺乏热情和责任感


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《柜面业务人员行为禁令》规定严禁将个人印章权限卡操作号密码交于他人，办理各项业务；严禁出借本人账户为客户办理资金划转购汇结汇等任何业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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