中小金融机构案件防控长效机制建设既是一项阶段性工作，更是一项系统工程，既需要金融机构自身的努力，也需要良好外部环境的支持。（）

题目

中小金融机构案件防控长效机制建设既是一项阶段性工作，更是一项系统工程，既需要金融机构自身的努力，也需要良好外部环境的支持。（）

相似考题

1.江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路。

2.下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部监督机制方面的内容（）A、强化岗位流程制约B、强化业务流程管理C、完善稽核体系D、完善风险管理构架

3.中小金融机构案件防控治理长效机制，是以现代商业银行（）为标杆。A、经营目标B、内控目标C、安全目标D、效益目标

4.农村中小金融机构案件防控长效机制建设坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。()

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  • 第1题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。

    • A、查、防、控、堵、教
    • B、查、控、堵、罚、教
    • C、查、控、堵、惩、教
    • D、查、防、堵、惩、教

    正确答案:D

  • 第2题：

    中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（）建设为基础。

    • A、企业文化
    • B、信贷文化
    • C、风险管理
    • D、合规文化

    正确答案:D

  • 第3题：

    下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容（）

    • A、强化岗位流程制约
    • B、强化业务流程管理
    • C、完善稽核体系
    • D、完善风险管理构架

    正确答案:A

  • 第4题：

    经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。

    • A、规范化
    • B、制度化
    • C、长期化
    • D、常态化

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）

    • A、建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系
    • B、全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制
    • C、实现辖内农村中小金融机构健康有序运营
    • D、彻底杜绝各类操作风险

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。
    A

    查、防、控、堵、教

    B

    查、控、堵、罚、教

    C

    查、控、堵、惩、教

    D

    查、防、堵、惩、教


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    中小金融机构案件防控长效机制建设既是一项阶段性工作，更是一项系统工程，既需要金融机构自身的努力，也需要良好外部环境的支持。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部监督机制方面的内容（）
    A

    强化岗位流程制约

    B

    强化业务流程管理

    C

    完善稽核体系

    D

    完善风险管理构架


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，是以现代商业银行（）为标杆。
    A

    经营目标

    B

    内控目标

    C

    安全目标

    D

    效益目标


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容（）
    A

    强化岗位流程制约

    B

    强化业务流程管理

    C

    完善稽核体系

    D

    完善风险管理构架


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《山东银监局农村中小金融机构案件防控长效机制建设指导意见》（试行）要求建立和完善监管部门与行业管理部门案件防控工作定期沟通和互动机制。一般情况下，双方（）进行一次会谈，分析案件形势，讨论研究下一步工作重点。
    A

    每个月

    B

    每季度

    C

    每半年

    D

    每年度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、内控执行力建设
    • B、案件责任追究与整改
    • C、内审稽核工作力度
    • D、案件防控工作组织、工作质量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）

    • A、公司治理
    • B、外部环境
    • C、技术防范
    • D、信息披露

    正确答案:B

  • 第15题：

    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）

    • A、案件防控工作形势依然严峻
    • B、防控案件风险难度加大
    • C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
    • D、案件治理长效机制扎实起步

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人，全面承担案件防控责任。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    判断题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，农村合作金融机构行长或主任为案件防控第一责任人，全面承担案件防控责任。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）
    A

    公司治理

    B

    外部环境

    C

    技术防范

    D

    信息披露


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）
    A

    案件防控工作形势依然严峻

    B

    防控案件风险难度加大

    C

    内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足

    D

    案件治理长效机制扎实起步


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    农村中小金融机构案件防控工作目标有（　）
    A

    建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系

    B

    全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制

    C

    实现辖内农村中小金融机构健康有序运营

    D

    彻底杜绝各类操作风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。
    A

    规范化

    B

    制度化

    C

    长期化

    D

    常态化


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（）建设为基础。
    A

    企业文化

    B

    信贷文化

    C

    风险管理

    D

    合规文化


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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