根据监管部门有关规定，商业银行合规内审人员占全体从业人员的比例应为（）。A、0.5%B、1%C、2%D、5%

题目

根据监管部门有关规定，商业银行合规内审人员占全体从业人员的比例应为（）。

  • A、0.5%
  • B、1%
  • C、2%
  • D、5%
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1.根据《保险销售从业人员监管办法》的有关规定，保险销售从业人员管理档案登记的要求是()。A、合理、合规、合法B、及时、有效、便利C、准确、规范、全面D、及时、准确、完整

2.下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险

3.根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

4.以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询

更多“根据监管部门有关规定，商业银行合规内审人员占全体从业人员的比例应为（）。A、0.5%B、1%C、2%D、5%”相关问题

  • 第1题：

    据《中国保险销售从业人员监督办法》的有关规定,保险销售从业人员管理档案登记的要求是()。

    A、合理、合规、合法

    B、及时、有效、便利

    C、准确、规范、全面

    D、及时、准确、完整


    答案：D

  • 第2题：

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

    A.资质

    B.经验

    C.专业技能

    D.个人素质


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

    A、合规政策

    B、合规管理程序

    C、合规指南

    D、合规风险评估报告


    答案：BD

  • 第4题：

    专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。

    • A、内审
    • B、内控
    • C、监察
    • D、合规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）

    • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
    • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    正确答案:A

  • 第6题：

    商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

    • A、合规管理人员
    • B、负责人
    • C、高管人员
    • D、全体员工

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    以下说法正确的是（）。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训

    C

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会

    D

    银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的(     )内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
    A

    5个工作日

    B

    10个工作日

    C

    1个月

    D

    15个工作日


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有(    )。
    A

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    B

    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

    C

    商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训

    D

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职员的资源

    E

    商业银行各行业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据监管部门有关规定，商业银行合规内审人员占全体从业人员的比例应为（）。
    A

    0.5%

    B

    1%

    C

    2%

    D

    5%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度，绩效考核应体现（  ）的价值观念。
    A

    合规创造价值

    B

    惩处违规

    C

    合规保障发展

    D

    合规从高层做起

    E

    倡导合规


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。
    A

    内审

    B

    内控

    C

    监察

    D

    合规


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过(

    )。

    A．0．5%

    B．1%

    C．3%

    D．5%


    正确答案：C
    47.C【解析】单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上二交易日基金资产净值的5‰，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过3%。

  • 第14题：

    以下关于合规风险的说法，错误的是( )。

    A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程

    B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    C．整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的

    D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险


    正确答案：D
    解析：个别银行业从业人员违反规定政策的行为都有可能为银行带来合规风险。

  • 第15题：

    商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。（ ）


    答案：错
    解析：
    商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，任何一个银行业从业人员违反合规政策的行为都有可能给银行带来合规风险。

  • 第16题：

    证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。”

    • A、基层做起
    • B、中层做起
    • C、高层做起
    • D、合规人员做起

    正确答案:C

  • 第17题：

    试述监管部门对商业银行合规风险管理的主要监管要求。


    正确答案: (1)商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。
    (2)商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
    (3)银监会将定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。银监会将根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检査的主要内容包括：①商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性。②商业银行董事会和离级管理层在合规风险管理中的作用。③商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性。④商业银行合规管理职能的适当性和有效性。

  • 第18题：

    下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。

    • A、合规管理是专业部门专业人员的工作
    • B、合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施
    • C、合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程
    • D、合规管理是审计的重要内容和监督对象

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    判断题
    商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，任何一个银行业从业人员违反合规政策的行为都有可能给银行带来合规风险。

  • 第20题：

    单选题
    商业银行各业务条线和分支机构的（）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
    A

    合规管理人员

    B

    负责人

    C

    高管人员

    D

    全体员工


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。
    A

    合规管理是专业部门专业人员的工作

    B

    合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施

    C

    合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程

    D

    合规管理是审计的重要内容和监督对象


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    商业银行法律／合规部门不需要接受内审部门的审计。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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