以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）A、严禁员工组织、参与民间融资或非法集资B、严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职C、严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒D、严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来

题目

以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）

  • A、严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
  • B、严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
  • C、严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒
  • D、严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来
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1.依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列情形哪些违反了银行业金融机构从业人员不得参与民间融资活动的规定()A、为了完成季度储蓄存款任务，向潜在客户变相提高存款利率B、利用银行工作人员的身份，私自代理理财机构产品向客户进行销售C、在与家人聊天时，透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息D、为了销售理财产品，隐瞒该理财产品的风险性

2.按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银监会和行业协会不能公开银行业金融机构客户投诉的信息。( )此题为判断题(对，错)。

3.根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》,银行业金融机构可以运用以下哪些方式缓释潜在风险,严控新增不良?()A、续贷展期B、追加担保C、并购重组D、资产置换

4.根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()的原则。A、及时B、准确C、真实D、完整

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  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

    A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

    C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    答案：ABCD

  • 第2题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的,可视情节轻重,采取罚款、调离岗位直至取消高级管理人员任职资格的措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第3题：

    甲向某银行员工乙所在网点存入了C万元的个人定期存款。为答谢中间介绍人丙,乙向丙支付了1万元的佣金。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,乙此举违反规定。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第4题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金,或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第5题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）

    • A、取消任职资格
    • B、记大过
    • C、降级
    • D、警告

    正确答案:A

  • 第7题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些方式不属于纪律处分（）

    • A、责令辞职
    • B、解除劳动合同
    • C、开除
    • D、要求赔偿经济损失

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    根据《中国银监会办公厅关于国有及国有控股银行业金融机构“小金库”问题处理处罚的意见》，认定是否属于“小金库”的唯一标准是（）。


    正确答案:资金或资产是否列入符合规定的单位账簿

  • 第9题：

    根据《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》要求，为进一步规范基层营业机构及其从业人员行为，要从哪些方面有效防范和控制风险？


    正确答案: （1）强化基层营业机构管控，促进合规经营；
    （2）完善基础业务环节管理，堵塞管理漏洞；
    （3）加强重要岗位员工行为管理，规范操作行为；
    （4）加大监督检查力度，严格追究责任。

  • 第10题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2012〕160号）明确，银行业金融机构及其从业人员不得从事民间借贷、违规担保和非法集资活动，以下说法错误的是（  ）。
    A

    银行业金融机构及其从业人员可以自办典当行、小额贷款公司、担保公司等机构但不得具体参与经营

    B

    银行业金融机构及其从业人员不得以各种形式参加非法集资活动

    C

    银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保，不得向民间借贷资金提供担保

    D

    银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应适用以下哪种处理方式（）
    A

    取消任职资格

    B

    记大过

    C

    降级

    D

    警告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些方式不属于纪律处分（）
    A

    责令辞职

    B

    解除劳动合同

    C

    开除

    D

    要求赔偿经济损失


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某银行员工甲介绍亲朋好友向有需要的客户发放高利贷,但其本人并无参与。依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,甲此举并不违规。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第14题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第15题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,不得向民间借贷资金提供担保。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第16题：

    按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第17题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    《中国银监会办公厅关于严禁银行业从业人员参与民间融资的通知》（银监办发〔2012〕160号）要求合规经营，不得直接或变相参与（）。

    • A、民间借贷
    • B、违规担保
    • C、非法集资活动
    • D、洗钱或者利用职务便利协助洗钱

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”（）
    A

    严禁员工组织、参与民间融资或非法集资

    B

    严禁员工从事与本行（社）有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职

    C

    严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒

    D

    严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用，与客户发生非正常资金往来


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》（银监办发〔2012〕160号）要求，对于银行业金融机构内部员工参与民间融资活动的要（  ）。
    A

    立即移送公安机关给予治安管理处罚

    B

    按照规定及时逐级上报，逐项建立事件档案，逐级督办处理结果

    C

    责成银行业金融机构给予其开除留用察看以上的纪律处分

    D

    立即移送司法机关追究刑事责任


    正确答案： B
    解析：

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