根据安全评估得分情况，公安机关、银行业监督管理部门将分别对相应单位采取什么措施？

题目

根据安全评估得分情况，公安机关、银行业监督管理部门将分别对相应单位采取什么措施？

相似考题

1.银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。A.10%B.15%C.20%D.30%

2.银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。()此题为判断题(对，错)。

3.银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。A、1B、2C、3D、4

4.银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。A.1B.2C.3D.4

参考答案和解析
正确答案: 对安全评估结果列为优秀等次的单位，公安机关、银行业监督管理部门应当予以表彰奖励。连续两次评估为优秀等次的，对单位负责人和保卫部门负责人予以奖励。
对安全评估结果列为不达标等次的单位，银行业监督管理部门应当对单位责任人予以警告；对列为治安隐患的单位，银行业监督管理部门应当建议该银行业金融机构的上级部门给予单位责任人降级或撤职处分。
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  • 第1题：

    《重大危险源安全监督管理办法》规定什么情况应当重新对重大危险源进行安全评估，并按照规定及时上报地方政府、公司安全环保部？


    正确答案: （1）实施新建、改建、扩建工程的；
    （2）生产工艺、材料以及生产过程、设备、设施等发生变更的；
    （3）外部环境因素发生重大变化的；
    （4）发生生产安全事故的；
    （5）国家有关标准发生变化的。

  • 第2题：

    何种情况下，银行业监督管理机构可以商请公安机关或检察机关提前介入？


    正确答案: 对有证据表明涉嫌犯罪的行为人可能逃匿或销毁证据，以及其他需要公安机关或检察机关参与调查的紧急情况，银行业监督管理机构可以商请公安机关或检察机关提前介入。

  • 第3题：

    会员应当根据综合评估情况填写《自然人投资者适当性综合评估表》，投资者申请开立衍生品合约账户该表综合得分必须高于（）

    • A、60分
    • B、70分
    • C、80分
    • D、90分

    正确答案:B

  • 第4题：

    《卫生信息数据元值域代码第6部分：主诉与症状（WS364.6-2011）》中，老年人生活自理能力自我评估代码表（CV04.01.014）：（）

    • A、按照《老年人生活自理能力评估表》得分情况评估老年人自身生活自理能力
    • B、将老年人生活自理能力划分为3类（等级）
    • C、评估得分在0-5分者为可自理
    • D、评估得分≥20分者为不能自理
    • E、《老年人生活自理能力评估表》从进餐、梳洗、穿衣、如厕等四方面进行评估

    正确答案:A

  • 第5题：

    《银行业金融机构安全评估办法》规定，安全评估实行量化管理，根据评估内容和标准打分，累计得分在（）的银行业金融机构列为安全防范合格单位。

    • A、95分（含）以上
    • B、85分（含）以上
    • C、80分（含）以上
    • D、60分（含）以上

    正确答案:B

  • 第6题：

    银监会及其派出机构开展监管评价，并按照一定比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，需要将评价得分和相应等级（）

    • A、抄送银行业案件稽查局
    • B、向监管部门反馈
    • C、向银行业金融机构反馈
    • D、报送银行业监督管理机构

    正确答案:C

  • 第7题：

    根据《银行业金融机构安全评估办法》规定，对银行业金融机构安全评估每（）年进行一次。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、4年

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    根据债项评级评定的等级，按照分类区别对待原则进行管理，其中适度支持类客户是指（）
    A

    L1级评级得分85分以上

    B

    L2级评级得分75-85

    C

    L3级评级得分65-75

    D

    L4级评级得分55-65


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    在何种情况下，银行业监督管理机构应当向公安机关、人民检察院移送案件？

    正确答案： 《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》第七条指出，银行业监督管理机构在依法履行监督管理职责的过程中，发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列情形之一，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，应当依照本规定向公安机关、人民检察院移送：
    （一）银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的；（二）银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的；
    （三）银行或者其他银行业金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的；（四）以欺骗手段取得银行或者其他银行业金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他银行业金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的；
    （五）银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的；
    （六）以非法占有为目的，诈骗银行或者其他银行业金融机构的贷款，数额较大的；
    （七）其他依照法律规定应当追究刑事责任的。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    何种情况下，银行业监督管理机构可以商请公安机关或检察机关提前介入？

    正确答案： 对有证据表明涉嫌犯罪的行为人可能逃匿或销毁证据，以及其他需要公安机关或检察机关参与调查的紧急情况，银行业监督管理机构可以商请公安机关或检察机关提前介入。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。
    A

    15%

    B

    30%

    C

    20%

    D

    10%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。
    A

    10%

    B

    15%

    C

    20%

    D

    30%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。

    • A、15%
    • B、30%
    • C、20%
    • D、10%

    正确答案:A

  • 第14题：

    公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件，向银行业监督管理机构查询案件情况，要求（）的，银行业监督管理机构应当配合。

    • A、银行业监督管理机构立案
    • B、通知案发金融机构
    • C、提供有关案件材料
    • D、查阅案件材料

    正确答案:C,D

  • 第15题：

    根据“Braden压疮危险因素评估表”附录2的评估标准，下列哪些评分得分病人有发生压疮的危险？（）

    • A、≤12分
    • B、≤14分
    • C、≤15分
    • D、≤18分

    正确答案:D

  • 第16题：

    在何种情况下，银行业监督管理机构应当向公安机关、人民检察院移送案件？


    正确答案: 《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》第七条指出，银行业监督管理机构在依法履行监督管理职责的过程中，发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列情形之一，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，应当依照本规定向公安机关、人民检察院移送：
    （一）银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的；（二）银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的；
    （三）银行或者其他银行业金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的；（四）以欺骗手段取得银行或者其他银行业金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他银行业金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的；
    （五）银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的；
    （六）以非法占有为目的，诈骗银行或者其他银行业金融机构的贷款，数额较大的；
    （七）其他依照法律规定应当追究刑事责任的。

  • 第17题：

    如果消费者权益保护工作考核评价指标得分为0分，表明银行业金融机构消费者权益保护工作未达到相应标准。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、20%
    • D、30%

    正确答案:B

  • 第19题：

    《银行业金融机构安全评估办法》规定，银行业金融机构安全评估累计得分在95分至85分（含）的，列为安全防范（）。

    • A、优秀单位
    • B、合格单位
    • C、不达标单位
    • D、治安隐患单位

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    会员应当根据综合评估情况填写《自然人投资者适当性综合评估表》，投资者申请开立衍生品合约账户该表综合得分必须高于（）
    A

    60分

    B

    70分

    C

    80分

    D

    90分


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    根据安全评估得分情况，公安机关、银行业监督管理部门将分别对相应单位采取什么措施？

    正确答案： 对安全评估结果列为优秀等次的单位，公安机关、银行业监督管理部门应当予以表彰奖励。连续两次评估为优秀等次的，对单位负责人和保卫部门负责人予以奖励。
    对安全评估结果列为不达标等次的单位，银行业监督管理部门应当对单位责任人予以警告；对列为治安隐患的单位，银行业监督管理部门应当建议该银行业金融机构的上级部门给予单位责任人降级或撤职处分。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《银行业金融机构安全评估办法》规定，安全评估实行量化管理，根据评估内容和标准打分，累计得分在（）的银行业金融机构列为安全防范合格单位。
    A

    95分（含）以上

    B

    85分（含）以上

    C

    80分（含）以上

    D

    65分（含）以上


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银监会及其派出机构开展监管评价，并按照一定比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，需要将评价得分和相应等级（）
    A

    抄送银行业案件稽查局

    B

    向监管部门反馈

    C

    向银行业金融机构反馈

    D

    报送银行业监督管理机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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