存款查询、冻结（解冻）扣划业务主要风险点不包括执法文书、公函（）

题目

存款查询、冻结（解冻）扣划业务主要风险点不包括执法文书、公函（）

相似考题

1.有权查询、冻结、扣划单位和个人存款的执法机关有( )、( )、( )。

2.协助查询、冻结（解冻）、扣划是指银行依法协助委托机关查询、冻结（解冻）、扣划单位或个人银行存款的行为。（）

3. 存款查询、冻结（解冻）扣划业务操作流程是（） ①交易处理、查询及审核授权； ②法律文书保管登记； ③证件法律文书的审核（执法人员证件法律文书）； ④资料回执。A、①②③④B、②④①③C、③①④②D、④③②①

4.《协助有权机关查询、冻结、扣划登记簿》：用于登记有权机关查询、冻结、扣划客户存款业务的处理情况。所有执行文件原件粘贴在登记簿背面，同一有权机关对同一笔存款的查询、冻结、解冻、扣划登记在一页，使用同一编号。执法人在登记簿上签字。

参考答案和解析
正确答案:错误
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  • 第1题：

    查询、冻结、扣划的风险表下列表述哪一个是正确的（）

    • A、资金扣划
    • B、执法文书公函
    • C、执法人员身份
    • D、信用社工作人员私自或者与外部人员合伙，利用查询、冻结（解冻）、扣划手段，挪用盗取资金

    正确答案:D

  • 第2题：

    下列不属于“不法人员冒充有权机关人员查询、扣划或解冻客户存款，诈骗资金”具体风险表现的是（）。

    • A、利用假身份证、假工作证进行查询、扣划或解冻
    • B、未带身份证进行查询、扣划或解冻
    • C、涂改或者制造假的通知书和法律文书进行查询、扣划或解冻
    • D、冒充有权机关执法人员进行查询、扣划或解冻

    正确答案:B

  • 第3题：

    网点负责人对司法机构的查、冻、扣进行审批主要有以下几点：（）

    • A、审核查询、冻结、解冻、扣划业务的执行机关出具相应法律文书是否具备法律、法规规定的主体资格。
    • B、协助查询业务是否按规定执行。
    • C、解冻业务是否有原作出冻结决定的有权机关出具的相应法律文书。
    • D、扣划业务手续是否齐全。扣划款项是否转入执行机关账户或指定的单位账户，是否存在提取现金情况。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    中国建设银行查询、冻结、扣划登记簿用于协助有权机关查询、冻结、扣划个人存款情况的登记及因内部业务需要主动对账户进行冻结、止付及解冻、解付等情况的登记。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    （）均应由有权机关执法人员依法送达，金融机构不接受有权机关执法人员以外的人员代为送达的上述通知书。

    • A、查询、冻结、扣划存款通知书
    • B、所附的法律文书
    • C、解除冻结、扣划存款通知书
    • D、冻结存款裁定书

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    解冻业务坚持执行“（）”原则，在原冻结派驻机构办理解冻。

    • A、谁查询谁解冻
    • B、谁扣划谁解冻
    • C、谁冻结谁解冻
    • D、法院解冻

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    查询、冻结、扣划的风险表下列表述哪一个是正确的（）
    A

    资金扣划

    B

    执法文书公函

    C

    执法人员身份

    D

    信用社工作人员私自或者与外部人员合伙，利用查询、冻结（解冻）、扣划手段，挪用盗取资金


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    协助查询、冻结（解冻）、扣划是指银行依法协助委托机关查询、冻结（解冻）、扣划单位或个人银行存款的行为。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    查询、冻结、扣划存款的一般规定包括（）。
    A

    冻结单位存款的机关限于公、检、法及审计局、监察机关

    B

    扣划单位存款的机关限于法院、税务、海关等

    C

    查询、冻结、扣划机关必须出具县（市）以上公、检、法等有权机关签发的正式公函


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    银行工作人员通过强制扣划交易，绕过客户密码，侵占客户资金不属于存款查询、冻结（解冻）扣划业务风险表现。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    利用查询、冻结、扣划业务操作环节作案，主要风险表现是下列哪一个（）
    A

    资金扣划转账

    B

    执法文书公函

    C

    执法人员身份

    D

    内部与外部人员合伙


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    办理单位存款协助扣划业务时，银行经办人员应当核实的证件和法律文书主要有（）。
    A

    有权机关执法人员的工作证件

    B

    有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书

    C

    有关生效法律文书或行政机关的有关决定书

    D

    《协助有权机关查询、冻结、扣划存款审查单》


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行工作人员通过强制扣划交易，绕过客户密码，侵占客户资金不属于存款查询、冻结（解冻）扣划业务风险表现。（）


    正确答案:错误

  • 第14题：

    利用查询、冻结、扣划业务操作环节作案，主要风险表现是下列哪一个（）

    • A、资金扣划转账
    • B、执法文书公函
    • C、执法人员身份
    • D、内部与外部人员合伙

    正确答案:D

  • 第15题：

    以下业务处理完毕后相关资料作永久档案专夹保管，并复印一份随传票装订的有（）。

    • A、查询，协助查询存款通知书
    • B、冻结，协助冻结存款通知书
    • C、解冻，解除冻结存款通知书
    • D、扣划，协助扣划存款通知书

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    查询、冻结、扣划存款通知书与解除冻结、扣划存款通知书均应由（）依法送达。

    • A、查询单位
    • B、个人
    • C、有权机关执法人员
    • D、管辖行

    正确答案:C

  • 第17题：

    办理单位存款协助扣划业务时，银行经办人员应当核实的证件和法律文书主要有（）。

    • A、有权机关执法人员的工作证件
    • B、有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书
    • C、有关生效法律文书或行政机关的有关决定书
    • D、《协助有权机关查询、冻结、扣划存款审查单》

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    多选题
    Y有权机关执法人员办理扣划业务应出具的证件和法律文书有：（）
    A

    有权机关执法人员有效工作证件

    B

    有权机关执法人员的身份证

    C

    有权机关签发的《扣划存款通知书》，以及裁定书、判决书、扣划存款决定书等作为扣划依据的法律证书

    D

    冻结期内有权机关需要扣划存款的，应同时出具《解除冻结存款通知书》，并先办理解冻手续。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    存款查询、冻结（解冻）扣划业务操作流程是（） ①交易处理、查询及审核授权； ②法律文书保管登记； ③证件法律文书的审核（执法人员证件法律文书）； ④资料回执。
    A

    ①②③④

    B

    ②④①③

    C

    ③①④②

    D

    ④③②①


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    中国建设银行查询、冻结、扣划登记簿用于协助有权机关查询、冻结、扣划个人存款情况的登记及因内部业务需要主动对账户进行冻结、止付及解冻、解付等情况的登记。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    存款查询、冻结（解冻）扣划业务主要风险点不包括执法文书、公函（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    关于冻结和扣划的主要风险点，说法正确的有（）
    A

    核实执法机关是否有权查询、冻结和扣划。

    B

    有权机关执法人员以外的人员代为送达查询、冻结、扣划存款通知书与解除冻结、扣划存款通知书的不予受理。

    C

    审核证件和法律文书的真实性和有效性，协助冻结存款通知书内容不明确的，可以说明情况不予协助。

    D

    查询该账户是否已经被冻结和可用余额，如可用余额小于冻结金额，需要进行超余额冻结时，应说明情况。

    E

    强制扣划时没输入冻结日期和冻结流水号的，系统直接判断扣划金额是否小于等于账户余额，如果是就直接扣划。


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    解冻业务坚持执行“（）”原则，在原冻结派驻机构办理解冻。
    A

    谁查询谁解冻

    B

    谁扣划谁解冻

    C

    谁冻结谁解冻

    D

    法院解冻


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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